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以上海自由贸易区为例自贸区与进一步扩大对外开放01Partone自贸区的建设背景Parttwo自贸区的建设框架和进展自贸区与我国对外开放结论与建议Contents02Partfour04Partthree03PART1•时代背景•政策背景•理论支持•现有条件一、上海自贸区的建设背景1.我国对外贸易整体表现良好（一）时代背景指标名称/亿人民币2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年进出口总额201722.1236402244160.2258168.9264241.8245502.9243386.5出口总额107022.8123240.6129359.3137131.4143883.7141166.8138419.3进口总额94699.3113161.4114801121037.5120358104336.1104967.2贸易差额12323.541548.9814558.31609423525.736830.733452.10500001000001500002000002500003000002010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年进出口总额(人民币计价)出口总额(人民币计价)进口总额(人民币计价)贸易差额(人民币计价)图表：2010-2016年中国对外贸易总量来源：中华人民共和国海关总署•对外贸易总体回稳向好•对外双向投资量质齐增•高水平对外开放战略深入推进（1）进出口总体呈缓慢复苏态势（2）对外投资出现井喷进出口总值21.49亿元（1）“一带一路”货物贸易进口量增长10.5%（2）出口增长提速（3）贸易结构持续优化国际市场布局多元化跨境电商增长约30%市场采购贸易出口增长10%以上（1）吸引外资平稳增长2015年1456.7亿美元的历史最高纪录，投资流量跃居世界第二30多个国家50多个境外经贸合作区累计投资179亿美元产值超过200亿美元创造了近10亿美元的税收创造16万的工作岗位实际使用外资金额7090.3亿元同比增长4.2%（2）自贸区1.我国对外贸易整体表现良好（一）时代背景（一）时代背景•美国宣布重返亚太以来，通过多项协议，企图建立以美国为主导的国际贸易秩序，并将中国排除在外，以前期的TPP为代表•上海自贸区的建立无疑将使中国走出被“孤立”的局面，使中国在参与全球新一轮贸易规则制定中获取更多主动权•中国经济发展“不平衡、不协调、不可持续”现象仍然十分突出。长期以来中国迫切需要一个改革契机，帮助中国经济从固有的状态迈向更高级的新经济阶段•由于外部在国际需求疲弱以及劳动力成本升高的背景下，中国不可能长期依赖外贸进出口支撑经济增长，因此对内不断深化改革、扩大开放是中国经济未来可持续发展的关键2.打破美国主导下的全球贸易规则的需要3.中国经济面临结构调整与转型升级的压力1）对外开放的试水期•设立经济特区•设立沿海开放城市•设立沿海经济开放区2）对外开放的全面推进时期•建立保税区•开放内陆城市、边境城市3）向区域合作机制转变时期•加入WTO•区域经济合作•FTA协定•跨边境的次区域经济合作•*自由贸易试验区的建立主要成果•局限在沿海城市和地区•重点是鼓励积极开展加工出口、引进外国资金和先进的生产技术•发展外向型经济主要成果形成了沿海经济特区——沿海开放城市——沿江开放城市——内陆城市——边境开放城市的多层次、宽领域、有重点、全方位的开放格局主要成果•区域经济一体化对中国来说是一种新的机遇，也是挑战•以上海外高桥保税区为核心的上海自由贸易试验（园）区己经正式成立，这是中国对外开放进一步深化的又一重大举措1978年20世纪80年代末2001年加入WTO20世纪90年代2001年今（二）政策背景广义的自贸区FTA•由贸易合作国家或地区共同制定贸易规则•国际上通常译为FreeTradeArea(FTA）狭义的自贸区FTZ•由某一国家（地区）在本土范围内划分出一块区域实施特殊的监管和贸易优惠政策，其所有的制度都是由本国（地区）制定•国际上通常译为FreeTradeZone（FTZ）属性“上海自由贸易试验区“是在我国上海划分出的一块区域设立的经济特区，贸易规则由我国自行制定，目的是降低贸易成本——很明显上海自贸区是属于狭义的自贸区（三）理论支持（四）现有条件指标名称/亿美元2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年进出口商品总值3689.54375.54365.94412.746644494.44337.6出口商品总值1807.12096.72067.32041.82101.32862.61869.7进口商品总值1882.42278.72298.62370.92562.72631.82568.9表格：上海对外贸易发展情况来源：上海市统计局050000001000000015000000200000002500000030000000350000004000000045000000500000002007年2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年进出口商品总值上海万美元出口商品总值万美元进口商品总值万美元•上海企业进出口贸易总额在中国进出口贸易总额中份量较重，全中国外贸出口通过上海的占25%，外贸进口通过上海的占33%•优越的地理位置和改革开放的优惠政策，使上海成为我国最大的经济中心和全球最大的贸易港口之一•相中国首个自由贸易实验区落户上海是必然也是唯一选择（四）现有条件PART2•自贸区的基本情况•自贸区的建设框架•自贸区的发展现状二、上海自贸区的建设框架及进展（一）上海自贸区的基本情况•上海自由贸易区是我国政府设置的位于上海的区域性自由贸易园区•上海自由贸易区是我国经济的首个试验区•上海自贸区现今开始推行金融制度、外商投资、税收政策等各项改革•上海自贸区的总面积是28.78平方公里，覆盖外高桥保税区、保税物流园区、上海浦东机场综合保税区、洋山保税港区这四个重要海关区域投资措施贸易革新措施金融制度改革措施准入前国民待遇*将国民待遇延伸至投资发生和建立前的阶段负面清单管理模式规定哪些产业和领域是企业不能投资的，通常会采用列表的形式标明，只要是负面清单列表之外的行业和领域便可投资，便可按照内外资无差别原则对待预报关制货物进入自贸区之后再进行申报，尽最大限度地简化货物入区的手续“三个一”通关模式通过更专业化手段在申报、检验、放行三项上统一采取一次性审核完成通关“一线放开，二线管住”监管模式资本账户开放区内的注册企业可以在自贸区内自由地将人民币与外币进行兑换利率市场化建立利率市场化定价监测机制,实现大额可转让存单发行的先行先试金融产品创新（二）上海自贸区的建设框架投资措施1.推动投资便利化试点：准入前国民待遇负面清单管理模式3.推动投资监管措施革新：六项事中事后监管制度2.完善投资审批制度：“一线放开，二线管住”企业信息公开三大措施（二）上海自贸区的建设框架1）准入前国民待遇在我国传统投资管理体制中，国民待遇适用于投资监理之后的阶段而准入前国民待遇则将国民待遇延伸至投资发生和建立前的阶段2）负面清单管理制度•原则：负面清单遵循的是“法无明文规定即许可”的法理逻辑，即除禁止外资准入或者限制外商投资的行业之外的行业均充分开放，享有准入前国民待遇。即在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇，并且不再需要政府事前审批，而改为备案管理•实施方式：负面清单规定哪些产业和领域是企业不能投资的，通常会采用列表的形式标明，企业只需要参照负面清单的内容进行核对，及时调整不相匹配的内容•发展现状：全新的“负面清单”按照经济行业分类法案规定划分出了15个大类、50个条目和122项特别管理措施1.推动投资便利化试点1）开放度大除了负面清单及对国内投资项目保留核准的之外，外商合同章程及投资项目一律实行备案制，取消核准审批环节2）备案管理配套设施传统的外资审批制是事前管理手段，而负面清单管理模式下的备案制仅需要掌握投资主体和投资行业等基本信息，通过信息交流平台加强和完善事中、事后监管，让外资企业主动承担合规经营的责任3）注意防范投资风险上海自贸区对持有保留态度的外商投资项目逐一列明，除非在负面清单中列明的情形之外，否则国民待遇义务将适用于其他所有部门，开放程度更高负面清单的特点1）“一线放开、二线安全高效管住”•着力打造“宽进严出”的商业环境•“宽进严出”的要求体现在商事登记制度改革2）信息公开“三大措施“企业实行年度报告公示制度、登记机关建立经营异常名录制度、试验区建立企业监管信息共享制度等三大措施，积极推动信息公开和诚信体系建设2.完善投资审批制度3）“先照后证“登记制度“先照后证”登记制的施行将有利于企业先获得主体资格，同时破解“审批难”的困局，减少资质资格许可，降低市场主体准入门槛，推动各项行政审批、许可制度改革建立安全审查机制健全信用管理体系反垄断审查机制企业年度报告公示制度部门监管信息共享机制3.投资监管措施革新•伴随着负面清单管理模式的建立，与之相配套的监管制度的体系与重心都将产生巨大变革，政府的监管将由事前监管向事中事后监管转变•不仅要求政府从管制型政府向服务型政府转变，还必须建立综合监管体系贸易革新1.推进贸易发展方式转变：预报关制对外贸易转型升级2.创新贸易监管制度：“三个一”通关模式“一线放开，二线管住”监管模式（二）上海自贸区的建设框架1）预报关制货物进入自贸区之后再进行申报，尽最大限度地简化货物入区的手续，加之外籍船舶的自由进入、减免关税政策和取消进口配额管制2）对外贸易转型升级《方案》鼓励跨国公司在上海自贸区内建立亚太地区总部；鼓励在上海自贸区内发展离岸贸易、大宗商品交易、融资租赁等1.推进贸易发展方式转变2.创新贸易监管制度1）“三个一”通关模式2）“一线放开，二线管住”上海自贸区通过更专业化手段在申报、检验、放行三项上统一采取一次性审核完成通关，简称“三个一”通关模式“一次申报”是指一次数据的录入完成各项申报事项。“一次检验”是指海关和检验检疫部门需要对同一货物批次进行检验时，可以通过信息平台传输检验信息，避免造成多次开箱重复检验的后果。“一次放行”是指相关部门对需要放行的货物进行信息核对传输，企业或代理人凭该核放信息便可办理货物提离。上海自贸区实行“三个一”通关模式对降低成本、简化手续、提高办事效率等方面将有着显著的成效。金融制度改革措施1.增强金融服务业功能2.金融制度配套改革：•资本账户开放•外汇管理体制改革•利率市场化（二）上海自贸区的建设框架1.增强金融服务业功能2.金融制度配套改革1）资本账户开放2）利率市场化3）外汇管理体制改革上海自贸区内实现人民币资本项目可兑换，待此项政策完全落地后，区内的注册企业可以在自贸区内自由地将人民币与外币进行兑换，满足在投资运行过程中对资金的需求政府也将在自贸区率先实行利率市场化试验，逐步建立利率市场化定价监测机制,实现大额可转让存单发行的先行先试。条件成熟时，自贸区将放开区内一般账户小额外币存款利率上限外汇管理改革将包含以下几方面：第一，推进外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。包括简化境外投资审批手续及购汇额度；第二，尝试建立跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点；第三，推进跨国公司以外币资金池、内部结售汇等方式展开外汇资金集中管理。（三）上海自贸区的发展现状年份季度上旬中旬下旬季度总金额（亿美元）季度总户数金额（亿美元）金额（亿美元）户数金额（亿美元）户数201219.815055.713596.2751521.791379219.056285.6548211.2556735.951677320.8756612.6454718.761752.21173043.9445739.153732.1666575.21659201317.626408.1130114.1357729.861518258.5352511.555248.7959878.871647310.0664619.3574124