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建设工程监理概论授课教师：布晓进课时：64学时石家庄法商职业学院工程管理系前言建设工程监理制度在我国建设领域推行以来，在工程建设中发挥了重要作用，取得了显著成绩。工程监理事业已引起全社会的广泛关注和重视，赢得了政府领导的普遍认可和支持。目前，我国工程监理的行业已形成规模，建立了工程监理制度和法规体系，培养了一批水平较高的监理人才，积累了丰富的工程监理经验。但随着我国加入ＷＴＯ，对工程监理行业提出了更高的要求。监理人才的培养和监理理论的完善是监理行业发展的基础。尤其是监理行业人才的匮乏，是制约我国建设工程监理企业的关键因素。由此，近年来，各有关工程类的大学和专职院校，均设立了工程监理专业。我院也在2019年招收了第一批工程监理专业学生。我们将通过这本书的学习，使学生们学到有关我国工程监理的基本理论，掌握最新的监理知识，通过具有监理理论和丰富实践经验的教师讲解，能够保证各位学生毕业后，较短时间能溶入这一建设领域最具发展潜力的工程监理岗位！第1章绪论1.工程监理的概念、性质、作用；2.建设工程监理的在我国的形成与发展、监理理论、现阶段的特点及其发展趋势；3.我国建设工程监理的原则和任务、方法、程序和内容；4.建设工程项目的目标控制。1.1建设工程监理概述1.1.1建设工程监理的概念1.监理的概念我们通常说的“监理”一词，有三层含义。一是理解为监理工作，英文是supervision，即监督、控制、管理工作的意思；二是理解为职务，英文是superintendent，指从事监理工作的人；三是理解为一项具体行为，英文是supervise，即监督、控制、管理活动。本书中所指的监理主要是第三种含义。监理就是一个执行机构或执行者，按照既定的目标，依据一定的原则，对某一行为主体及其行为进行监督、控制、管理，使之更合理、更有效的实现目标的全部活动的总称。其中执行机构或执行者就是我们通常说的监理单位或监理2.工程监理的概念依据《中华人民共和国建筑法》的有关规定和我国建设工程监理的现状及其属性可定义如下：所谓建设工程监理，是指由具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，根据国家批准的建设文件，有关工程建设的法律、法规、规范、标准和建设工程委托监理合同，及其它建设工程合同，对工程项目建设及其参与者的活动进行监督管理，确保实现工程项目预期目标的专业化的服务活动。建设单位，也称为业主、项目法人、发包人．是委托监理的一方。在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决策权。工程监理单位指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。相应的资质条件，是指监理相应工程的监理企业应具有法律规定的资质内涵1)工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行为主体是监理单位，工程监理必须由监理单位实施，其他单位不得实施工程监理。2)工程监理是委托代理行为。是以委托代理合同的形式监理的。3)工程监理具有明确的依据4)工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。5)工程监理的任务是为了达到其目的，综合运用法律、经济、技术、合同等手段、方法和措施，对委托监理工程进行投资、进度、质量等目标的控制。6)工程监理是微观性质的监督管理活动。1.1.2建设工程监理的性质1.服务性2.科学性3.独立性4.公正性1.1.3建设工程监理的作用1.提高建设工程项目投资决策的科学化水平2.规范工程建设参与各方的建设行为3.促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4.实现建设工程投资效益最大化1.1.4建设工程监理范围1.工程范围(1)国家重点建设工程；(2)大中型公用事业工程；(3）成片开发建设的住宅小区工程；(4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；(5）国家规定必须实行监理的其他工程。2.阶段范围工程监理的范围是由委托监理合同决定的。工程监理可以是全过程的监理，也可以是某个阶段的监理1.2建设工程监理的发展1.2.1建设工程监理在我国的形成与发展从新中国成立直至今，我国固定资产投资经历了两大发展阶段。第一阶段，从新中国建立到上世纪80年代为计划经济时期。第二阶段，转轨变型和市场经济时期。1.2.2我国现阶段工程监理的特点1.服务对象具有单一性2.是强制推行的制度3.具有监督功能4.市场准入的双重控制1.2.3建设工程监理的发展趋势1.工程监理走向法制化2.专业化与综合化监理相结合3.向全方位、全过程监理发展4.工程监理人员将向复合型人才方向发展5.工程监理的国际化1.2.4建设工程监理理论我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法是建设项目管理学。建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究范围包括建设工程项目的管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用(投资)目标、时间(工期)目标和质量目标的控制。我国的建设工程监理制，还充分考虑了FIDIC合同条件1.3我国建设工程监理的原则和程序1.3.1我国建设工程监理的原则1.资质等级原则2.公正、独立、自主的原则3.权责一致原则4.总监理工程师负责制原则5.严格监理、热情服务的原则6.综合效益的原则7.有偿服务的原则1.3.2建设工程监理的程序工程建设监理一般应按下列程序进行：1.实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。2.编制工程建设监理规划；3.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；4.按照建设监理细则进行建设监理；5.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；6.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料1.4建设工程目标控制1.4.1建设工程的目标控制理论1.控制原理(1)控制流程(2)控制流程的基本环节2.控制的分类按控制对象的时间分类，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源分类，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路分类，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点分类，可分为主动控制和被动控制。(1)主动控制所谓主动控制，就是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施．从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是事前控制，它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。同时又是前馈控制。(2)被动控制所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差的原因进行分析、研究，制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工作实施恢复到原来的计划状态，或减少偏差的严重程度。被动控制是一种事中和事后控制。是一种反馈控制。同时又是一种闭环控制(见图1—4)。被动控制表现为一个循环过程，即发现偏差，分析产生偏差的原因，研究制定纠偏措施并预计纠偏措施的成效。落实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果进行比较，发现偏差，直至整个工程完成。(3)主动控制与被动控制的关系主动和被动控制，具有相互联系和相互补充、互相依存关系。在工作实施过程中，经常将二者结合使用。要做到主动控制与被动控制相结合，要处理好两方面问题：一是要扩大信息来源。二是要把握好输入这个环节。3.有效控制的前提为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作：目标规划和计划工作；目标控制的组织工作目标控制的效果取决于目标规划和计划的质量需要做好以下工作：1)设置目标控制机构；2)配备合适的目标控制人员；3)落实目标控制机构和人员的任务和职责分工；4)合理制定目标控制的工作流程和信息流程。建设工程目标系统建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三大目标构成了建设工程的目标系统。1.建设工程项目三大目标之间的矛盾对立关系2.建设工程项目三大目标之间的协调统一关系3.正确处理三大目标之间的关系，合理确定目标系统(1)遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。(2)科学预测，客观、正确的认识投资和未来收益之间的关系。(3)统筹规划，优化目标。1.4.3建设工程目标确定的依据对于施工图设计完成以前的各阶段，目标规划的依据就是建设工程数据库。从整体上说，建设工程项目的目标确定的依据就是建设工程数据库1.建立建设工程项目数据库的要求(1)按照一定的标准对建设工程项目进行分类。(2)对各类建设工程项目采用的结构进行统一分类。(3)数据既要有一定的综合性，又要能够反映建设工程项目的基本情况和特征。2.建设工程项目数据库的应用必须明确该工程的基本技术要求。在建设工程项目数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程项目目标的参考对象。对其中的数据进行适当的综合处理，可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。必须考虑时间出素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。1.4.4建设工程项目目标的分解1.目标分解的原则(1)量化原则(2)按工程部位分解原则(3)详略结合(4)数据来源可靠(5)目标分解结构与组织结构相对应2.目标分解的方式按工程内容分解是建设工程项目目标分解的基本方式，适用于投资、进度、质量三大目标的分解，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般来说分解到单项工程和单位工程是比较容易做到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图设计完成之前，目标分解至少都应当达到单项工程和单位工程这个层次。能否分解到分部工程和分项工程，取决于两个方面。一方面取决于工程建设所处的阶段和资料掌握的程度；另一方面取决于工作的实际需要，视情况而定。1.4.5建设工程目标控制的任务和措施1.建设工程目标控制的任务我国工程监理的任务概括的说，就是接受建设单位的委托和授权，对其项目实施“三控制”、“三管理”、“一沟通一协调”。“三控制”：投资控制、工程质量控制和建设工期控制；“三管理”：合同管理、安全管理和风险管理；“一沟通一协调”：信息沟通与组织协调。2.建设工程目标控制的方法和措施实现有效控制的方法主要有目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理、风险管理等方法。采取的措施通常包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施等四个方面。第2章监理工程师与工程监理企业主要内容1.了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概念；2.掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要素、资质管理制度；3.了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注册和继续教育；4.熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律责任。5.工程监理费的构成。建设工程监理工作要由建设工程监理企业的监理人员来完成。监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员2.1监理工程师2.1.1监理工程师的概念和素质1.监理工程师基本概念监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理工程师必须具备三个基本条件：一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得《监理工程师资格证书》；二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得《监理工程师岗位证书》。三是从事建设工程监理工作。监理工程师的素质(1)良好的思想素质监理工程师的良好思想素质主要体现在以下几个方面：1)热爱社会主义祖国，热爱人民，热爱本职工作；2)具有科学的工作态度；3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；4)能听取不同的意见，而且有良好的包