费尔南布罗代尔的时段理论

费尔南·布罗代尔的时段理论廉敏2009-07-0218:10:47阅读次程光泉主编《全球化理论谱系》，湖南人民出版社2002年10月版。费尔南·布罗代尔（FernandBraudel）（1902－1985）是法国年鉴派史学的第二代代表人物。他享有很高的国际声誉，被誉为当今世界上首屈一指的历史学家。美国史学家金瑟(S.Kinser)就布罗代尔的贡献写道：“如果授予历史学家诺贝尔奖的话，那么获奖者一定是布罗代尔。”1[①]他的史学理论与历史理论不仅推动了法国年鉴派史学的发展，使年鉴派史学的发展在布罗代尔时期达到了高峰，而且其影响波及世界史学以及其它社会学科，为世界文化的发展也作出了很大的贡献。一、布罗代尔其人费尔南·布罗代尔于1902年8月24日出生在法国东北部默兹省的卢内维尔村。这是一个不到200人的小村庄里，在这里，他跟随祖父母渡过了一段难忘的童年与少年时光。长期的乡村生活使他对法国的社会基层有着生动的了解。布罗代尔后来撰写的一系列有关法国历史的研究如《法兰西的特性》一书、《法国革命头三年期间的巴勒迪克》一文中，对法国农村的耕作制度、畜牧活动和工匠行业等内容写得娓娓而详实，与他这段生活感受的是分不开的。他的父亲夏尔·布罗代尔在巴黎远郊的梅里埃镇上担任一小学的校长，布罗代尔后来随父亲来到了巴黎。1920年在布罗代尔即将结束在伏尔泰中学的学业时，他报考医学的愿望遭到了父亲的阻止。迫于父命，布罗代尔进了巴黎大学历史系。凭着天赋极佳的记忆力，他顺利完成了学业。1923年布罗代尔经过考试，获取了在中学担任历史和地理教师的资格。第二年他被派往法属阿尔及利亚首府阿尔及尔任中学历史教师，从此之后他在地中海南岸断续工作了9年之久。1932年布罗代尔返回了巴黎，先后在巴士德中学、孔多塞公立中学和亨利四世公立中学任教。1935年他又动身去巴西圣保罗大学任文明史教授。在从事历史教学的过程中，布罗代尔主要研究的是西班牙的政治史与外交史。为此，他曾先后写过《西班牙人在北非》、《腓力浦二世的地中海政策》等论文，仍是传统的研究方法2[②]。长期居住在地中海南岸的经历，使得布罗代尔的史学兴趣也渐渐发生了转移，他不再留恋西班牙国王腓力浦二世的个人历史，而对地中海的产生了越来越浓厚的兴趣。从那时起，他就利用假期遍游除埃及以外的地中海各国，尤其热衷于走访沿海城市的档案馆、图书馆，阅读、抄录、拍摄了大量有关地中海的资料。布罗代尔曾在1927年与当时创建年鉴派史学的旗手吕西安·费弗尔（LucienFebver）（1878-1956）取得了联系。费弗尔在一封信中向他指出：“认识柏柏尔人的地中海比对认识菲力浦二世更加令人兴奋”。与年鉴派史学工作者的交流，启发了布罗代尔的研究思路。他后来说：“在1927至1933年间，我正不慌不忙地埋头于收集档案资料，虽然论文题目尚未选定，但我已经过深思熟虑，决心选择了地中海。”3[③]在巴西期间，布罗代尔有充足的时间把他已经获得的资料仔细读完。远离故土的感受，反倒使布罗代尔“对地中海的历史得出一种崭新的认识”4[④]。北非、巴西之行是布罗代尔一生中的一段重要时期。1937年10月，在从巴西返回巴黎的途中，布罗代尔与费弗尔不期而遇。两人在横渡大西洋的轮船上作了二十多天的促膝长谈。二十多天的深入交流，使未曾谋面的布罗代尔与费弗尔达到了“意气相投”、“无话不谈”、“亲如一家”的程度5[⑤]。费弗尔对这位比他年轻24岁的后辈十分赏识，不久便推荐他担任高等实验研究院历史系的指导教师，并介绍他与年鉴杂志另一位主编马克·布洛赫（MarcBloch）（1886-1944）认识。从那时起，布罗代尔就成为年鉴学派的一名积极的追随者。布罗代尔对地中海的研究热情也与日俱增，到1939年布罗代尔入伍之前，他已经积累了10，000多张关于地中海的地理、气候、交通路线、商业活动、对外贸易、战争过程、文化艺术等方面的资料卡片。第二次世界大战中，1939年9月英法对德宣战，布罗代尔应征入伍，并被派去驻守马其诺防线。1940年马其诺防线崩溃，布罗代尔被俘，在德国的美因兹和卢卑克等地的战俘营里被囚禁了将近5年。在冷清单调的监禁生活中，能借以排遣孤寂与烦闷的，是布罗代尔心中萦绕的《地中海的世界》的研究与创作。浩瀚的地中海以及发生在地中海周围的波澜壮阔、层出不穷的历史画面，在他充满激情的脑海中翻滚。就这样凭着非凡的记忆，他在练习本上写成了一篇篇内容详实细致、思路独特的的论文。练习本通过各种渠道，陆续寄到了留在巴黎的费弗尔的手中。1945年二战结束后，布罗代尔返回了工作岗位。这一年通常被学术界作为年鉴学派第二阶段也即布罗代尔时代（1945－1968）的开端6[⑥]。布罗代尔继续着他对地中海的研究。经过查核资料、完善内容，他最终完成了《地中海与腓力浦二世时期的地中海世界》一文，并于1947年成功通过答辩，取得了巴黎大学的文学博士学位。同时，他还参与了年鉴史学的工作。1946年，布罗代尔加入了《经济·社会·文明年鉴》7[⑦]编辑部。后来，在费弗尔信任之下，布罗代尔参与了当时正在进行的高等实验研究院第六部即经济和社会科学部的创建工作，并任第六部附设的历史研究中心主任8[⑧]。1949年，他晋升为法兰西学院院士。1956年费弗尔去世后，布罗代尔继承了费弗尔的事业，成为年鉴学派第二代领袖。他担任了《年鉴》的主编，并兼任该部主任直至1972年。1963年，布罗代尔在法国政府支持下创建巴黎人文科学院，从事社会科学、国内和国际学术交流工作。1968年法国“五月风暴”后，布罗代尔辞去《年鉴》主编职务，把它交给了由毕尔吉埃尔（AndreBurgriere）等人组成的新班子，年鉴学派进入了发展的第三个阶段。1984年6月布罗代尔当选为法兰西科学院院士。1985年11月28日他以八十三岁高龄逝世。在布罗代尔时期，年鉴史学所提倡的“总体史”研究在规模、范围和方法上都得到了进一步的拓展，还产生了体现总体史研究精神的重要著作，即布罗代尔的《地中海与腓力浦二世时代的地中海世界》、《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》等。因此，研究者称布罗代尔领袖群伦的第二个时期为年鉴学派繁荣兴旺的鼎盛时期9[⑨]。二、布罗代尔的主要著作布罗代尔一生著作很多，其中有三部史学巨著为抗鼎之作：《地中海与腓力浦二世时期（1551－1598）的地中海世界》10[⑩]、《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》11[11]和《法兰西的特性》12[12]。除以上三部巨著外，布罗代尔还写过另外两部关于地中海的著作：《地中海：空间和历史》、《地中海：人类与遗产》13[13]。他和C.E.拉布鲁斯（C.E.Labrousse）等人合写的巨著四卷本《法国经济与社会史》14[14]也很有名。他的著作还有《法国的同一性》15[15]、《历史论文集》16[16]、《资本主义的动力》、《文明史纲》、《里窝那港口的船舶和货物》、《当前世界》等书。布罗代尔的各种著述不断再版，并被译成英、德、日、意、西、葡、波兰、希腊、罗马尼亚、土耳其、中国等十多种文字在世界各地流传，受到史学界极大的重视。。《地中海与腓力浦二世时代的地中海世界》（下称《地中海》）出版后，费弗尔亲自撰写了题为《走向另一种历史》书评，指出此书“为我们开辟了新的视野，它在这个意义上具有革命的性质”17[17]。这部书之所以获得如此高的评价，主要在于它独特的撰写历史的方法，即如何完整精细地论述一个地区一个时代的历史。作者在书中开宗明义地指出，他是围绕着地中海这个主题，来阐述西班牙国王腓力浦二世时代即16世纪下半期地中海地区的整个面貌的。把地中海世界的历史作为一个整体来加以考察，这正是年鉴学派所提倡的“总体史”的写法。但在具体撰写方法上，该书有着自己的特色，突出表现为全书独特的结构安排。《地中海》一书由独立的三部分组成。第一部分题为“环境的作用”，主要论述地中海的地理环境包括山川、平原、海岸、岛屿、气候、交通、城市等地理事物在地中海历史上的作用与影响。第二部分题为“集体的命运和总的趋势”，包括人口密度、劳动力、贵金属流通、物价、商业、财政、运输以及当时称霸地中海的土耳其帝国和西班牙帝国的社会形态、战争方式等内容。第三部分题为“事件、政治和人”，叙述人物及其政治与军事活动的历史。在该书的序言中，布罗代尔这样解释他的撰写结构与意图：“本书分为三个部分，每个部分自成一篇总体说明的论文。第一部分论述人与其周围环境关系的历史，一部近乎静止不动的历史，流逝与变化滞缓的历史……一部几乎超越时间的、与无生命事物接触的历史”。“在这部静止不变的历史之上显示出另一部慢节奏的历史，……一部社会史，即群体与团体的历史”，并试图“说明这一切深层的力量如何对战争这个复杂领域发生作用”。“最后还有第三部分，即传统历史部分，或可称之为个体、事件史……：一种表层上的激荡，即潮汐在其强烈运动中掀起的波浪，一部起伏短暂、迅速、激动的历史”。“这样我们便把历史分解为几个层次，或者说，把历史时间区分为一个地理时间，一个社会时间，一个个体时间”18[18]。可以看出，布罗代尔对客观历史的结构有着自己不同寻常的独到见解。他从时间的角度来分析历史结构，这是在西方传统史学中所不曾见到的。布罗代尔认为有三种不同的历史时间，即地理时间、社会时间和个体时间。地理时间是就那些在历史进程中演变缓慢的历史事物而言，如自然地理环境等；社会时间是就那些变化较地理时间明显、但又相对稳定的历史事物而言，如经济制度、政治事态等；而个体时间是针对变化频繁的历史事物而言的，如政治或军事事件等。三种时间及其所对应的历史事物在历史进程中发挥着不同的作用。其中，起长期的决定性的是自然、经济和社会的结构；社会时间对历史有着直接的作用，但它们是人力无法控制的；而事件只不过是一些浪花或尘埃而已，对历史进程不起重要作用。《地中海》一书就是这种历史观的体现。书中除了用时段理论来构建框架之外，还广泛运用了历史学、地理学、社会学、政治学、民族学和经济学等多学科研究方法，综合研究了地理、社会、经济、思想、政治等因素，以一种前所未有的详细程度，生动立体地再现了16世纪下半叶地中海地区的历史全貌。这部以崭新的面貌出现的著作，与传统史学著作形成鲜明的对照。在这里，“布罗代尔已不是如传统学者那样把地中海世界解释为政治、军事的冲突区域，而是把它当作一个独立的‘极缓慢’进展的文明。在地中海文明的总体史中，腓力浦二世的短暂军功只是大海中的一个微波而已。”19[19]布罗代尔在这部著作中表现出来的历史思想与史学思想，在史学界和社会科学界引起了强烈的反响。他的支持者高度赞扬《地中海》是一部“世界史学中划时代的”杰作20[20]。在他的影响下，史学家纷纷研究历史上的经济、社会结构等缓慢变化的历史事物，而撇开对政治事件、人物的研究。《人口与社会》、《人与土地》、《货币、价格、局势》、《港口、道路、运输》、《批发与批发商》、《考古与文化》、《价格、工资、商业、周期》、《海外贸易》等地方史、气候史、历史人口学、生态史都成为《年鉴》杂志中的热门题目。布罗代尔第二部巨著是《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》（下称《物质文明》）。这部书的创作由始，起于50年代初。当时，费弗尔曾建议与布罗代尔合写一部15至18世纪的世界史，由布罗代尔负责物质文明部分，他自己撰写精神文明部分。费弗尔于1956年去世，未能完成任务，最后由布罗代尔独自完成。这部巨著问世后立即销售一空，这不仅在法国，而且在世界出版界中引起震惊。有评论将之与汤因比的《历史研究》相媲美，誉为“本世纪最宏大的历史书籍”，赞誉甚至超逾了《历史研究》21[21]。这部著作在理论和方法上与《地中海》基本相同，区别在于前者把视野投向整个世界，扩大了总体史研究的范围。《物质文明》描述了公元1400－1800年世界范围内不同层面的历史面貌。全书分为三卷。第一卷题为《日常生活的结构：可能和不可能》，叙述构成历史基础的人类生活的各个方面及其变化。第二卷题为《形形色色的交换》，分析交易的工具、市场、生产等。第三卷题为《世界的时间》，论述先后控制世界经济的威尼斯、安特