第八章工程索赔管理

1第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理2第一节索赔的基本理论一、索赔的基本概念（一）索赔的含义（二）索赔与违约责任的区别第八章工程索赔管理3二、索赔的分类1．按索赔有关当事人分类(1)承包人与发包人间的索赔(2)总承包人与分包人间的索赔(3)发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔(4)发包人或承包人与保险人间的索赔第八章工程索赔管理4二、索赔的分类2．按索赔的依据分类(1)合同内索赔(2)合同外索赔(3)道义索赔第八章工程索赔管理5二、索赔的分类3．按索赔目的分类(1)工期索赔(2)费用索赔第八章工程索赔管理6二、索赔的分类4．按索赔事件的性质分类(1)工程延期索赔(2)工程变更索赔(3)工程终止索赔(4)工程加速索赔(5)意外风险和不可预见因素索赔(6)其他索赔第八章工程索赔管理7二、索赔的分类5．按索赔处理方式分类(1)单项索赔(2)综合索赔第八章工程索赔管理8三、索赔的原因与依据（一）工程索赔的原因(1)合同风险分担不均(2)施工条件变化(3)工程师指令(4)工程变更(5)工期拖延(6)业主违约(7)合同缺陷(8)其他承包商干扰(9)国家法令的变更(10)其他第三方面原因第八章工程索赔管理9（二）建设工程索赔的依据（1）构成合同的原始文件（2）工程师的指示（3）施工现场记录（4）会议记录（5）现场气候记录（6）工程财务记录（7）往来函件（8）市场信息资料（9）政策法令文件第八章工程索赔管理10四、工程索赔的作用1．索赔可以保证合同的正确实施2．索赔是合同和法律赋予合同当事人的权利3．索赔既是落实和调整合同当事人双方权利义务关系的有效手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配4．索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用5．索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例第八章工程索赔管理11第二节常见的工程索赔一、常见的承包商提出的索赔事件二、发包人可以提出的索赔事件第八章工程索赔管理12第三节索赔的处理与解决一、索赔的证据1．索赔证据2．索赔证据的基本要求第八章工程索赔管理13二、索赔的程序（一）发出索赔意向通知（二）索赔资料的准备（三）工程师审核索赔报告承包人索赔要求的成立必须同时具备如下4个条件：1）与合同相比较，事件已经造成了承包人实际的额外费用增加或工期损失。2）费用增加或工期损失的原因不是由于承包人自身的责任所造成。3）这种经济损失或权利损害不是由承包人应承担的风险所造成。4）承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔文件。第八章工程索赔管理14（四）工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（五）业主审查索赔处理（六）承包人索赔结果的处理第八章工程索赔管理15第四节费用索赔和工期索赔的计算方法一、费用索赔的计算(一)可索赔费用的组成可索赔的费用内容一般包括以下几个方面：（1）人工费（2）材料费（3）施工机械使用费（4）现场管理费（5）企业管理费（6）利润（7）其他应予以补偿的费用第八章工程索赔管理16（二）费用索赔值的计算1.单项索赔值的计算（1）人工费的计算（2）材料费计算（3）施工机械使用费的计算（4）现场管理费的计算（5）企业管理费的计算（6）利润（7）利息第八章工程索赔管理172.总费用索赔计算1)按多个索赔事件发生的时段，分别计算每时段的索赔费用，再汇总出总费用；2)按单一索赔事件计算索赔的总费用。第八章工程索赔管理18（三）不允许索赔的费用（1）由于承包商的原因而增大的经济损失（2）因合同或工程变更等事件引起的费用（3）承包商的索赔准备费用（4）索赔金额在索赔处理期间的利息第八章工程索赔管理19二、工期索赔的计算1．工期索赔的原因（1）非承包商原因--承包商有权获得工期延长（2）承包商原因第八章工程索赔管理202．工程拖期的分类及处理措施（1）由于承包商原因造成的工程拖期承包商无权获得工期延长。（2）由于非承包商原因造成的工程拖期承包商有权要求业主给予工期延长第八章工程索赔管理21工期索赔处理原则索赔原因是否可原谅拖期原因责任者处理原则索赔结果可原谅拖期(1)修改设计(2)施工条件变化(3)业主原因拖期(4)工程师原因拖期业主／工程师可给予工期延长可补偿经济损失工期／经济补偿工程进度拖延(1)异常恶劣气候(2)工人罢工(3)天灾客观原因可给予工期延长不给予经济补偿工期不可原谅拖期(1)工效不高(2)施工组织不好(3)设备材料供应不及时承包商不延长工期不补偿经济损失。向业主支付误期损害赔偿费索赔失败无权索赔第八章工程索赔管理22（3）共同延误下工期索赔的有效期处理第八章工程索赔管理23背景资料(2006，一建考题）某建筑工程，建筑面积3.8万m2，地下一层，地上十六层。施工单位（以下简称“乙方”）与建设单位（以下简称“甲方”）签订了施工总承包合同，合同工期600天。合同约定，工期每提前（或拖后）1天，奖励（或罚款）1万元。乙方将屋面和设备安装两项工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误一天，分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误一天，供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。第八章工程索赔管理24施工过程中发生了以下事件：事件一，底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5天，因人员窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元；事件二，主体结构施工时，大模板未能按期到货，造成乙方主体结构施工工期延长10天，直接经济损失20万元；事件三，屋面工程施工时，乙方的劳务分包方不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3天，直接经济损失0.8万元；事件四，中央空调设备安装过程中，甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9天，直接费用增加3万元；事件五，因为甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装修晚开工30天，直接费损失0.5万元；其余各项工作，实际完成工期和费用与原计划相符。第八章工程索赔管理251.指出乙方向甲方索赔成立的事件，并分别说明索赔内容和理由。2．分别指出乙方可以向大模板供货方和屋面工程劳务分包方索赔的内容和理由。3．该工程实际总工期多少天?乙方可得到甲方的工期补偿为多少天?第八章工程索赔管理261．关键线路：①→②→③→④→⑥→⑧（1分）2．（1）事件一（1分）。乙方可以向甲方提出工期索赔（1分）；因洪水属于不可抗力原因（1分）且该工作属于关键工作（1分）。（2）事件四（1分）。乙方可以向甲方提出工期和费用索赔（1分），因甲购设备质量问题原因属甲方责任（1分）且该工作属于关键工作（1分）。（3）事件五（1分）。乙方可以向甲方提出费用索赔（1分），设计变更属甲方责任（1分），但该工作属于非关键工作且有足够机动时间（1分）。3．（1）事件二：乙方可以向大模板供货方索赔费用（1分）和工期延误造成的损失赔偿（1分）。原因：大模板供货方未能按期交货，是大模板供货方责任（1分），且主体结构属关键工作，工期延误应赔偿乙方损失（1分）。（2）事件三：乙方可以向屋面工程劳务分包方索赔费用（1分）。原因：专业劳务分包方违章，属分包责任（1分）。（但非关键工作，不存在工期延误索赔问题）4．（1）（125+210+40+49+200）=624天，实际总工期624天（1分）。（2）互期补偿：事件一和事件四中5天+9天=14天，可补偿工期I4天。（2分）第八章工程索赔管理27第五节索赔管理一、索赔管理的特点和原则（一）索赔管理的特点1．索赔工作贯穿于工程项目始终2．索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术3．影响索赔成功的相关因素多第八章工程索赔管理28（二）索赔应遵循以下原则（1）客观性原则（2）合法性原则（3）合理性原则第八章工程索赔管理29二、反索赔（一）反索赔的含义及作用1．反索赔的含义2．反索赔的作用第八章工程索赔管理30（二）反索赔内容（1）防止对方提出索赔（2）反击或反驳对方的索赔要求对对方索赔报告的反驳或反击，一般可从以下几个方面进行：①索赔意向或报告的时限性。②索赔事件的真实性。③干扰事件原因、责任分析。④索赔理由分析。⑤索赔证据分析。⑥索赔值审核。第八章工程索赔管理31（三）反索赔的种类和具体内容1．工程质量缺陷反索赔2．拖延工期反索赔3．经济担保的反索赔（1）预付款担保反索赔（2）履约担保反索赔4．保留金的反索赔5．业主其他损失的反索赔第八章工程索赔管理32（四）业主的反索赔方法（五）业主防止和减少索赔的措施1．业主和监理工程师预防索赔的措施2．业主和监理工程师减少索赔的措施第八章工程索赔管理33造价工程师考试真题某建筑工程，建筑面积3.8万m2，地下一层，地上十六层。施工单位（以下简称“乙方”）与建设单位（以下简称“甲方”）签订了施工总承包合同，合同工期600天。合同约定，工期每提前（或拖后）1天，奖励（或罚款）1万元。乙方将屋面和设备安装两项工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误一天，分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误一天，供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。网络计划示意图如下所示：第八章工程索赔管理34第八章工程索赔管理35施工过程中发生了以下事件：事件一，底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5天，因人员窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元；事件二，主体结构施工时，大模板未能按期到货，造成乙方主体结构施工工期延长10天，直接经济损失20万元；事件三，屋面工程施工时，乙方的劳务分包方不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3天，直接经济损失0.8万元；事件四，中央空调设备安装过程中，甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9天，直接费用增加3万元；事件五，因为甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装修晚开工30天，直接费损失0.5万元；其余各项工作，实际完成工期和费用与原计划相符。第八章工程索赔管理36问题1．用文字或符号标出该网络计划的关键线路。2．指出乙方向甲方索赔成立的事件，并分别说明索赔内容和理由。3．分别指出乙方可以向大模板供货方和屋面工程劳务分包方索赔的内容和理由。4．该工程实际总工期多少天?乙方可得到甲方的工期补偿为多少天?工期奖（罚）款是多少万元?第八章工程索赔管理371．（本小题1分）关键线路：①→②→③→④→⑥→⑧（1分）2．（本小题12分）（1）事件一（1分）。乙方可以向甲方提出工期索赔（1分）；因洪水属于不可抗力原因（1分）且该工作属于关键工作（1分）。（2）事件四（1分）。乙方可以向甲方提出工期和费用索赔（1分），因甲购设备质量问题原因属甲方责任（1分）且该工作属于关键工作（1分）。（3）事件五（1分）。乙方可以向甲方提出费用索赔（1分），设计变更属甲方责任（1分），但该工作属于非关键工作且有足够机动时间（1分）。3．（本小题6分）（1）事件二：乙方可以向大模板供货方索赔费用（1分）和工期延误造成的损失赔偿（1分）。原因：大模板供货方未能按期交货，是大模板供货方责任（1分），且主体结构属关键工作，工期延误应赔偿乙方损失（1分）。（2）事件三：乙方可以向屋面工程劳务分包