第十一章建设工程施工索赔

第十一章建设工程施工索赔一、施工索赔概述施工索赔在国内、外建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的有效手段。许多工程项目通过成功的索赔能使工程收入提高到工程造价的10%～20%，甚至更高，所以索赔管理越来越受到承包商的高度重视，成为合同管理的重要组成部分。1、施工索赔的含义施工索赔是指在工程合同履行过程中，当施工合同的一方当事人并非因自身因素而造成的经济损失或权利损害时，依据合同和法律规定要求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理行为。2、施工索赔的特点a.索赔是双向的。所谓双向是指不仅承包商可以向业主索赔，业主同样也可以向承包商索赔。b.经济损失或权利损害是施工索赔的前提条件。在实践中，只有实际发生了经济损失或权利损害或两者同时存在时，承包商才能向业主索赔。c.索赔与工程签证不同，它是未经确认的单方行为。3、施工索赔的作用、起因和条件索赔是一种经济补偿行为，开展健康的工程索赔，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展。提高工程建设的效益，将发挥非常重要的作用。a.索赔能够保证合同的实施。b.索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人一种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。c.索赔是落实和调整合同双方经济责任关系的有效手段。离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难以平衡。d.索赔有利于提高企业和工程项目的管理水平。施工索赔的起因很多，归纳起来主要有工程建设过程中的复杂性、业主方面的原因、合同组成和文字方面、国家政策和法律法规变更等诸多原因，具体主要体现以下几个方面：a.现代承包工程的特点是涉及面广、综合性强、生产过程复杂。b.业主违约或业主间接违约（如业主指定的分包商或业主要求的变化如更换材料、暂停施工等）而造成承包商额外的支出或延误工期。c.合同双方对合同组成和文字的理解差异或合同文件规定自相矛盾或合同内容遗漏、错误等等而引起的索赔。d.国家政策、法律法规的变更而导致原合同签订的法律基础发生变化,直接影响承包商的经济效益。上述这些原因在任何工程承包合同的实施过程中都不可避免，所以索赔不可避免，承包商为取得工程经济效益，必须重视施工索赔。在工程施工索赔过程中，要取得索赔的成功，索赔要求必须符合下列条件：——承包商所提出的任何索赔首要条件必须是真实的。——索赔要求必须符合本工程承包商合同的规定。不同的合同条件，索赔要求有不同的合法性。——索赔要求要合情合理，与实际相符，要真实反映由不同因素引起的额外损失，采用合理的计算方法。4、索赔的种类施工索赔的分类方法很多，各种分类方法都从某一个角度对施工索赔进行分类，主要有以下几种分类方法：1）按合同类型分类——总承包合同索赔；——分包合同索赔；——合作合同索赔；——劳务合同索赔；——其他合同索赔（如承包商与设备材料供应商、与保险公司、与银行之间的索赔等等）。2）按索赔的依据分类——合同内索赔合同内索赔是指索赔涉及内容可在合同内找到依据。——合同外索赔合同外索赔是指索赔涉及内容和权利难以在合同条件中找到依据，但可以从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。——道义索赔道义索赔是指承包商在合同内外找不到依据，而无法提出索赔的条件和理由，对业主提出的优惠性质的补偿。如：承包商投标时对标价估计不足而投低标，工程施工中发现比原先预期困难大得多，有可能无法完成合同，某些业主为保证工程顺利进行，可能会同意给予一定的补偿。3）按索赔目标不同分类——工期索赔工期索赔是由非承包商自身因素而造成的工程延误（如停电、地震、业主变更材料等等），承包商要求业主延长工期，从而避免误期违约罚款等而采取的索赔。——费用索赔费用索赔是由各种非承包商自身因素而造成的额外开支，承包商向业主提出的补偿费用损失。4）按索赔处理方式的不同分类——单项索赔单项索赔是指当事人就某一单一因素的发生而及时提出的索赔。单项索赔产生的条件为：索赔原因单一；责任清楚；容易处理；涉及金额较少；业主能够接受的理由。——总索赔总索赔是指工程竣工前后，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判、解决。鲁布革引水系统工程承包商索赔分类序号索赔原因分类索赔事件索赔金额（万元）所占百分比（％）名称次数1业主违约停电停水停油，未提供合格道路724.5510.72指定分包商违约混凝土供应中断，质量不合格647.0020.53不利自然条件增加排水能力，增加混凝土量2140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备15.042.25工程师指令隧道增大灌浆量22.601.16合同缺陷电传费差额11.790.87政策变化养路费增加10.640.38其他第三方原因水泥运费增加17.213.2总计21229.11005、索赔的证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。工程建设中，尤其是索赔中，索赔证据准备的充分程度对索赔成功与否关系重大，强有利的证据是索赔成功的前提条件。在工程实施过程中，常见的索赔证据主要有：1）各种来往信函；2）气象资料；3）各种工程合同文件；4）施工日志；5）会议纪要；6）工程进度计划；7）备忘录及各种签证；8）工程结算资料和有关财务报告；9）各种检查验收报告和技术鉴定报告；10）其他资料如：订货单、投标前业主提供的参考资料和现场资料、国家法律、法规以往案例等等。6、索赔管理的特点①索赔工作贯穿工程项目的始终；②索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术；③影响索赔成功的相关因素多——合同管理，索赔本身就是合同管理的一部分；——进度管理——成本管理——信息管理7、我国工程索赔的现状工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键是索赔管理。①索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够认识，也没有引起足够的重视；②对索赔普遍存在模糊认识甚至错误认识，对索赔行为讳莫如深，担心损害与业主之间的关系；③索赔经验及索赔实例资料贫乏；④索赔专门人才缺乏。二、单项索赔文件的一般格式序号索赔文件构成一般内容1题目关于×××事件的索赔2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，相关证据的编号等3理由主要是法律依据、合同条款等4结论指出对方造成的损失或损害及其大小5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小6延期计算列出工期延长对计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数7附件指各种编号的证据、图表等三、工期索赔1、工期索赔的概念及目的工期索赔是指在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，致使工期延长而引发的索赔事件。承包商进行工期索赔的目的通常有两个：1）免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的罚款。2）进行因工期延长而造成的费用损失的索赔或延长工期的索赔。2、工期索赔成立的条件在建设工程实施的过程中，工期索赔成立的条件主要从以下两个方面考虑：一方面，发生了非承包商自身原因的索赔事件；另一方面，索赔事件造成了总工期的延误。3、工期延误的一般处理原则1）单方面工期延误的处理原则索赔原因拖期原因责任者处理原则索赔结果工期延误1、修改设计业主/工程师可给予工期延长，可补偿经济损失工期+经济补偿2、施工条件变化3、业主原因拖期4、工程师原因拖期1、异常恶劣气候客观原因可给予工期延长，不给予经济补偿工期2、工人罢工3、天灾1、工效不高承包商不延长工期，不补偿经济损失，向业主支付误期损失赔偿费索赔失败无权索赔2、施工组织不好3、设备材料供应不及时2）共同延误下的处理原则在实际施工过程中，工期延误很少是只由一方面（业主或工程师、客观原因、承包商）造成的，往往是多方面的原因同时发生形成的，这就称为“共同延误”。①首先判断造成工期延误的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工期延误负责。②如果初始延误者是承包商，则在承包商造成的延误期内，业主和客观原因造成的延误均为不可索赔延误。如果承包商的初始延误已解除后，业主或客观原因造成的延误仍然在起作用，则承包人可对超出部分的时间进行索赔。③如果初始延误者为业主或工程师，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，也可得到经济补偿。④如果初始延误者是客观因素，则在客观因素发生影响的时间范围内，承包商可得到工期延长，但很难得到费用补偿。4、工期索赔计算工期索赔的计算方法有两种：网络图分析法和比例分析法。其中网络图计算法是最科学的，使用该方法的工期索赔容易获得成功。比例计算法最大的优点就是计算简单，但比较粗略，在不能采用其他方法计算时使用。1、横道图19世纪中叶，美国人甘特（Gantt）发明了用横道图（也就是甘特图）的形式编排进度计划的方法。这种方法具有简单、直观、容易掌握等优点。（一）网络计划的产生与发展2、关键线路法（CPM）1956年，美国杜邦公司在国家通用电子电子计算机研究中心的协助下，研究出一种新的计划方法——CPM法，经过试用取得很好的效果。3、计划评审技术（PERT）1958年，美国海军部武器局在编制“北极星导弹”研制计划时，又创造了一种新的计划方法——PERT方法。CPM法和PERT法都是采用由箭线、节点组成的网络表达进度计划的方法，因此称为网络计划法。60年代以后，网络计划技术开始引入日本、前苏联、西欧并在我国开始应用推广。60年代中期，首先由华罗庚教授将网络计划引入我国。由于网络计划法具有统筹兼顾、合理安排的思想，所以华教授称其为统筹法。网络计划在各个行业、尤其是建筑业得到广泛的推广和应用，一些大工程应用网络计划技术取得了良好的效果。例如在上海宝山钢铁总厂一号高炉的施工中，因应用了网络计划技术而压缩工期21％，减低成本9.8％。在工程施工过程中，应用网络计划技术编制建筑安装工程的施工进度计划具有下列优点：1、能正确表达一项计划中各项工作开展的先后顺序及相互之间的关系；2、通过网络图的计算，能确定各项工作的开始时间和结束时间，并能找出关键工作和关键线路。3、通过网络计划的优化寻求最佳方案；4、在计划的实施过程中进行有效的控制和调整，保证以最小的资源消耗取得最大的经济效果。80年代初，国家乃至全国各地相继成立了研究和推广网络技术计划的组织机构。建设部1992年颁布了《工程网络计划技术规范》（JGJ1001——91）国家技术监督局颁布了《网络计划技术常用术语》（GB/T13400.1～3－92）（二）网络计划法1、双代号网络图1）箭线：一根箭线表示一项工作或表示一个施工过程；一根箭线同时表示一项工作所消耗的时间和资源，分别用数字标注在箭线是下方和上方；箭线的方向表示工作进行的方向和前进的路线。2）节点：箭线两头的圆圈就是节点。每个节点都有自己的编号，便于计算网络图的时间参数。节点的编号一般是遵循从上至下、从左至右的顺序。工作名称持续时间ij3）虚工作：只表示前后相邻工作之间的逻辑关系，既不占用时间，也不耗用资源的虚拟工作。用虚箭线表示。164235123456A2B3C6D3E2F2123456支模12绑钢筋13支模26浇砼13绑钢筋22浇砼224）关键线路和关键工作165432A2B3C2D2E1F2G49天线路上总的工作持续时间最长的线路称为关键线路（6）12天2、网络图的绘制1）逻辑关系的基本模型：ABCA、B工作都完成，才能开始C工作ABCA工作完成后，同时开始B、C工作ABCDABCDA、B都完成，同时开始C、D工作A工作完成后，开始C工作A、B都完成，才能开始D工作ABCDEA、B都完成→DB、C都完成→EABCDEA完成→CB完成→EA、B都完成→D2）网络图的绘制规则（1）网络图应正确反映各工作之间的逻辑关