第十四章 工程施工索赔

第十四章工程施工索赔第十四章工程施工索赔教学内容工程索赔的概述索赔依据与证据索赔工作程序与索赔技巧工期索赔费用索赔第十四章工程施工索赔教学重难点重点：工程索赔的概念、索赔工作程序与索赔技巧、工期索赔值与费用索赔值的计算。难点：工期索赔值与费用索赔值的计算。第一节工程索赔概述一、索赔的基本概念（一）索赔的定义施工索赔是指施工合同的一方当事人，对在施工合同履行过程中发生的并非由于自己责任的额外工作、额外支出或损失，依据合同和法律的规定要求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理行为。第一节工程索赔概述从索赔的基本定义可以看出，索赔具有如下特征：（1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。第一节工程索赔概述（二）索赔与违约责任的区别（1）索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。（2）索赔事件的发生，可以是一定行为造成的，也可以是不可抗力引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。第一节工程索赔概述（3）索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起的，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。（4）一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。第一节工程索赔概述（5）索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系；而违反合同的行为与违约事实之间存在违约关系。第一节工程索赔概述二、工程索赔的起因1.工程项目的特殊性2.工程项目内外部环境的复杂和多变性3.参与工程建设主体的多元性4.工程合同的复杂性及易出错性5.投标的竞争性第一节工程索赔概述三、工程索赔管理的特点和原则（一）工程索赔管理的特点1.索赔工作贯穿于工程项目始终2.索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术3.影响索赔成功的相关因素多第一节工程索赔概述（二）索赔管理的原则（1）客观性原则（2）合法性原则（3）合理性原则第一节工程索赔概述四、工程索赔的作用（1）索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人保护自己、避免损失、增加利润、提高效益是一种重要手段。（2）索赔既是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。第一节工程索赔概述（3）索赔是合同实施、履行的保证措施。（4）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。（5）索赔有助于政府转变职能，使政府从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。（6）索赔有助于承发包双方更快的熟悉国际惯例，有助于对外开放和对外工程承包的开展。第一节工程索赔概述五、索赔的分类（一）按索赔当事人分类（1）承包人与业主间的索赔。（2）总承包人与分包人之间的索赔。（3）承包人与供货人间的索赔。（4）承包人与保险人间的索赔。第一节工程索赔概述（二）按索赔的依据分类（1）合同内索赔（2）合同外索赔（3）道义索赔第一节工程索赔概述（三）按索赔目的的分类（1）工期索赔（2）费用索赔第一节工程索赔概述（四）按索赔事件的性质分类（1）工程延期索赔（2）工程变更索赔（3）工程终止索赔（4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔第一节工程索赔概述（五）按索赔处理方式分类（1）单项索赔是指当事人针对某一干扰事件的发生而及时提出的索赔。（2）综合索赔是指在工程竣工前后，承包商将施工过程中已经提出的但尚未解决的索赔汇总，向业主提出的总索赔。第三节索赔工作程序与索赔技巧一、索赔工作程序索赔工作程序是指从索赔事件发生到索赔事件最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。（一）承包人索赔1.索赔意向通知见教材P283。第三节索赔工作程序与索赔技巧2.索赔资料的准备从提出索赔意向到提交索赔文件，属于承包人索赔的内部处理阶段和索赔资料准备阶段。此阶段的主要工作有：（1）跟踪和调查索赔事件，掌握事件产生的详细经过和前因后果。（2）分析索赔事件产生的原因，划清各方责任，确定由谁承担，并分析索赔事件是否违反了合同规定，是否在合同规定的赔偿或补偿范围。第三节索赔工作程序与索赔技巧（3）损失或损害调查或计算。（4）搜集证据。（5）起草索赔文件。第三节索赔工作程序与索赔技巧3.索赔文件的提交承包人必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交正式的书面索赔文件，否则，承包人将失去该项事件请求补偿的索赔权利。第三节索赔工作程序与索赔技巧4.工程师（业主）审核索赔文件（1）工程师审核承包人的索赔申请。（2）判定索赔成立的条件：1）与合同对照，事件已造成了承包人实际费用的额外支出或总工期延误；2）造成费用增加或工期延误的原因，不是由于承包人自身的责任造成；第三节索赔工作程序与索赔技巧3）这种经济损失或权利损害也不是由承包人应承担的风险所造成；4）承包人在合同规定期限内提交了索赔意向通知和索赔文件。第三节索赔工作程序与索赔技巧（3）对索赔报告的审查。工程师根据业主的委托或授权，对承包人提出的索赔文件的审查，主要包括以下几点：一是进行事态调查，分析了解事件经过、前因后果、掌握时态的详细情况。二是对损害事件原因进行分析。三是分析索赔理由。四是对实际损失进行分析。第三节索赔工作程序与索赔技巧5.工程师与承包人协调补偿额和工程师索赔处理意见6.业主审查索赔处理当索赔数额超过工程师权限范围时，由业主直接审查索赔文件，并与承包人谈判解决，工程师应参加业主与承包人之间的谈判，工程师也可以作为索赔争议的调解人。第三节索赔工作程序与索赔技巧7.承包人提出仲裁或诉讼如果承包人同意接受最终的处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意。则可根据合同约定，将索赔争议提交仲裁或诉讼，以使索赔争议得到最终解决。第三节索赔工作程序与索赔技巧（二）发包人的索赔根据我国建设工程施工合同（示范文本）规定，因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或承包人不履行合同义务或不按合同约定履行义务或发生错误而给发包人造成损失时，发包人也应该按合同约定的索赔时限要求，向承包人提出索赔。第三节索赔工作程序与索赔技巧二、索赔文件（一）索赔文件的一般内容索赔文件也称索赔报告，它是合同一方向对方提出索赔的书面文件，它全面反映了一方当事人对一个或若干个索赔事件的所有要求和主张，对方当事人也是通过对索赔文件的审核、分析和评价来做认可、要求修改、反驳甚至拒绝的回答。第三节索赔工作程序与索赔技巧索赔文件内容组成目前没有统一的格式要求，但对于单项索赔来讲，索赔文件最好能设计成一个统一的格式。参见教材P287表14-3.第三节索赔工作程序与索赔技巧（二）索赔文件编写要求1.符合实际索赔事件要真实、证据确凿。索赔的根据和款额应符合实际情况，不能虚构和扩大，更不能无中生有，这是整个索赔的基本要求。第三节索赔工作程序与索赔技巧2.说服力强（1）符合实际的索赔要求，本身就具有说服力，但除此之外索赔文件中责任分析应清楚、准确。（2）强调事件的不可预见性和突发性。（3）论述要有逻辑。第三节索赔工作程序与索赔技巧3.计算准确索赔文件中应完整列入索赔值的详细计算资料，指明计算依据、计算原则、计算方法、计算过程及计算结果的合理性，必要的地方应作详细说明。第三节索赔工作程序与索赔技巧4.简明扼要索赔文件在内容上应组织合理、条理清楚，各种定义、论述、结论正确，逻辑性强，既能完整地反映索赔要求，又要简明扼要，使对方很快理解索赔的本质。第三节索赔工作程序与索赔技巧三、索赔技巧（一）开展索赔工作，承包人应防止两种极端倾向（1）只讲关系、义气和情意，忽视应有的合理，致使企业遭受不应有的经济损失。（2）不顾关系，过分注重索赔，斤斤计较，缺乏长远和战略目光，以致影响合同关系、企业的信誉和长远利益。第三节索赔工作程序与索赔技巧（二）索赔的技巧（1）要正确把握索赔的时机。（2）要掌握索赔谈判的方式方法。（3）要学会做出适当与必要的让步。（4）要注意发挥公关能力。第四节工期索赔一、工程延误的合同规定及要求（一）工期延误的含义工期延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而导致整个合同工期的延长。第四节工期索赔（二）关于工期延误的合同规定1.关于工期延误的合同一般规定对由于非承包人自身原因造成的工程延期，在工程施工合同中，通常都规定承包人有权向业主提出工期延长的索赔要求，如果能证实因此造成了额外的损失或开支，承包人还可以要求经济赔偿，这是工程施工合同赋予承包人要求延长工期的正当权利。第四节工期索赔2.关于误期损害赔偿费的合同规定如果由于承包人自身原因未能在原定的或工程师同意延长的合同工期内竣工时，承包人则应承担误期损害赔偿费，这是工程施工合同赋予业主的正当权利。第四节工期索赔（三）承包人要求延长工期的目的1.根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误期损害赔偿费的责任。2.确定新的竣工日期及其相应的保修期。3.确定与工期延长有关的赔偿费用。第四节工期索赔二、工期延误的分类与处理原则（一）工期延误分类1.按工期延误的原因划分（1）因业主及工程师原因引起的延误。一般可分为业主及工程师自身原因引起的延误和合同变更原因引起的延误两种情况。第四节工期索赔（2）因承包人原因引起的延误一般是由于其内部计划不周、组织协调不力、指挥管理不当等原因引起的。（3）不可控制因素导致的延误第四节工期索赔2.按工期延误的可能结果划分（1）可索赔延误1）只可索赔工期的延误2）只可索赔费用的延误3）可索赔工期和费用的延误（2）不可索赔延误第四节工期索赔3.按延误事件之间的时间关联性划分（1）单一延误（2）共同延误（3）交叉延误第四节工期索赔4.按延误发生的时间分布划分（1）关键线路延误（2）非关键线路延误第四节工期索赔（二）工期延误的处理原则1.一般处理原则2.共同和交叉延误的处理原则第四节工期索赔三、工期索赔的分析与计算方法（一）工期索赔的依据详见教材P295。第四节工期索赔（二）工期索赔的分析流程（1）延误原因分析（2）网络计划分析（3）业主责任分析（4）索赔结果分析第四节工期索赔2.工期索赔的计算方法（1）网络分析法该方法最为科学最合理，但它需要的前提是，对于较大的工程，它必须有计算机网络分析程序，否则分析极为困难，甚至不可能。第四节工期索赔（2）比例类推法在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析他们对总工期的影响，可采用较为简单的比例类推法。1）按工程量进行比例类推。2）按造价进行比例类推。第四节工期索赔（3）直接法（4）工时分析法选择题1.承包人在索赔事项发生后的（）天以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。A、14B、21C、7D、28选择题2.下列关于建设工程索赔说法，正确的是（）A、承包人可以向发包人索赔,发包人不可以向承包人提出索赔B、索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔C、工程师在收到承包人递交的索赔报告的有关资料后28天未予答复或未对承包人作进一步要求视为该项索赔已经认可D、索赔意向通知发出后的14天内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料选择题3.索赔可以从不同角度分类，按索赔处理方式不同可分为（）A、单项索赔和综合索赔B、工期拖延索赔和工程变更索赔C、工期索赔和费用索赔D、发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔选择题4.（）是索赔处理的最主要依据A、施工合同文本及附件B、工程变更C、结算资料D、市场价格选择题5.承包人向业主索赔成立的条件包括有（）A、由于业主原因造成费用增加和工期损失B、由于工程师原因造成费用增加和工期损失C、由于分包人原因造成费用增加和工期损失D、按合同规定的程序提交了索赔意向E、提交了索赔报告选择题6.承包人可就下列（）事件的发生向业主提出索赔A、施工