船舶碰撞案件业务指引(2006)

1律师代理船舶碰撞案件业务指引（2006）(2006年12月28日业务研究与职业培训委员会会议通过)前言船舶作为一种生产、运输工具，为人类使用最广泛的运输工具，在运输中所辐射的领域、牵涉的人员和事物、所形成的法律关系则相当广泛和独特。一起碰撞事故通常会涉及到：船舶、船员、航行规则、人身伤亡、货物损失、船舶修理、污染损害、海洋环境、海难救助、保险等各种民事法律关系，还包括了许多调整船舶、航海秩序、海洋管理、渔业捕捞等行政法规、国际公约和国际惯例。本指引从海事海商案件中的船舶碰撞案件入手，根据该类案件所涉及的法律、法规和国际惯例，在总结经验的基础上，整理成文，为律师提供代理船舶碰撞案件的办案借鉴经验。第一章船舶碰撞概述船舶碰撞的定义：1．1我国海商法第165条规定：“船舶碰撞，是指船舶在海上或者与海相通的可航水域发生接触造成损害的事故”。1.1.2船舶碰撞的真正内涵目前并非十分统一，在不同的法律关系调整中不尽相同。但比较一致的观点是，船舶碰撞有两类：1.1.2.1直接碰撞：船舶与船舶，一艘或多艘在海上或可航水域于同一时间占有同一空间而造成的船舶与船舶之间的直接接触（物理上的相互接触）。我国法律规定为船舶在海上或者与海相通的可航水域发生接触造成损害的事故。1.1.2.2间接碰撞；船舶之间虽无直接接触，但也造成或引起了船舶的损害，即由于一船的航行行为导致了他船财产、人员损失，或者是造成了他船与他船之间的碰撞的事故。我国法律规定为船舶因操纵不当或者不遵守航行规章，虽然实际上没有同其他船舶发生碰撞，但是使其他船舶以及船上的人员、货物或者其他财产遭受损失的事故。1.1.3还有一类是船舶触碰,即船舶撞击了港口设施、空中管线（设施）、水下设施、沉没物（船舶、货物、遗弃物等）、助航标志、岸堤、突堤、导航工具等固定物的事故，虽然并不直接归入船舶碰撞，但在处理上一般采用相同于船舶碰撞2的方法、法律和法规。1.2船舶碰撞案件的处理，既受横向的损害赔偿民商事法律法规调整，也受纵向的行政法规约束。如船舶法、船员法、以及刑事法规的处罚等。因此，在处理船舶碰撞案件中，涉及损害赔偿和事故责任这两个方面，需要综合运用相关的法律、法规和规定，进行综合考量和分析，权衡各种利弊关系，做出较为全面的分析和判断。1.3船舶碰撞的主体，既有民事主体，也有国家主体。1.4船舶碰撞事故的处理，既受港口国、事故地国、船籍国、船员国籍国法律的调整，也受国际公约、国际民事公约的约束。1.5船舶碰撞将会涉及的损害赔偿法律关系和制度：船舶损害赔偿；货物损害赔偿；人身伤亡损害赔偿；海洋环境损害赔偿；海事赔偿责任限制、海事赔偿责任限制基金及其设定程序；海事优先权制度；共同海损与单独海损制度；油污民事责任损害赔偿；海上拖航合同法律关系；海上船舶保险合同法律关系；海上货物运输合同法律关系；海上旅客运输合同法律关系；海上货物保险合同法律关系；保险代位求偿法律制度；强制清理障碍（沉船、沉没物）行政责任；船舶租赁合同法律关系；船舶抵押登记制度；船舶登记制度（船旗国法）；船员劳务合同法律关系；船员、船舶管理制度；海上海事行政处罚制度；非商业运输船舶特殊规定及制度。1.6办理船舶碰撞案件，主要可能涉及和使用的法律、法规、国际公约和惯例的规定：1.6.1关于碰撞责任方面：3《1972年国际海上避碰规则》（2001修正）；《1978年海员培训、发证和值班标准国际条约》（1997年修正）；《1910年统一船舶碰撞某些法律规定的国际公约》；《中华人民共和国海船船员值班规则》；《中华人民共和国船舶最低安全配员规则》；《海上船舶航行值班准则（试行）》；《海上作业避让暂行条例》；《中华人民共和国海上交通安全法》；《中华人民共和国内河交通安全管理条例》；《中华人民共和国高速客船安全管理规则》；《中华人民共和国非机动船舶海上安全航行暂行规则》；《中华人民共和国内河避碰规则》；《中华人民共和国打捞沉船管理办法》；《中华人民共和国船舶登记条例》；《海上雾中航行规则》；《水上交通事故肇事逃逸处理程序》；《海上海事行政处罚规定》等。1.6.2各港口、海区依通航密度会作出分道通航或定线制航行的规定，各港口、海区的水上安全监督管理的规定、港章、条例等。1.6.3适用法律时，注意既要严格遵守法律法规，也要考虑在有些规定中对必须背离应遵守规则的义务。1.6.4损害赔偿方面的法律法规：《中华人民共和国海商法》；《中华人民共和国民法通则》；《中华人民共和国渔业法》；《中华人民共和国渔业法实施细则》；最高人民法院《关于审理船舶碰撞和触碰案件财产损害赔偿的规定》；最高人民法院《关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》；最高人民法院《关于审理涉外海上人身伤亡案件损害赔偿的具体规定（试行）》；最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件若干问题的解释》；交通部《关于不满300总吨船舶及沿海运输、沿海作业船舶海事赔偿限额的规定》；交通部《中华人民共和国港口间海上旅客运输赔偿责任限额的规定》；1990年司法部、最高人民法院、最高人民检察院和公安部联合颁布的《人体重4伤鉴定标准》和《人体轻伤鉴定标准（试行）》；1996年公安部发布的《人体轻微伤鉴定标准》；《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准》；《船舶所有人责任限制的国际公约》；《1976年海事赔偿责任限制公约》；《1969年设立国际油污损害民事责任公约》及其1984年议定书和1992年议定书；《1910年统一船舶碰撞某些法律规定的国际公约》等。第二章建立委托关系2.1向委托人详细了解案情和事实过程，以及现有的进展程度，委托人的要求等。2.2与委托人建立委托关系，根据船舶碰撞事故处理的阶段，明确代理事项及授权范围。2．3与委托人订立代理合同（具体请参见《上海市律师协会法律服务委托协议指引》），明确双方的权利义务、违约责任等。2.4与委托人签署的授权委托书应明确具体的委托事项及律师代理权限，代理权限应尽可能详细和明确。2.5根据案情及委托人提供的信息，要求委托人提供其掌握的证据材料。2.6涉外案件为外国当事人委托的，应当要求国外、境外当事人在委托书中明确委托代理人参加诉讼活动的一二审级程序。在委托事项和代理权限上，对一般授权可采用列举式的表述方式，即逐一列明委托代理人的委托事项和权限，未予列明的则不属于委托事项和权限。对特别授权的委托事项和权限的表述可在列明主要委托事项和权限之外，使用兜底性的条款，如“包括但不限于上述权限”等用语，此可便于以后案件的办理。第三章船舶碰撞案件的关系人3.1船舶碰撞涉及的法律责任主体责任主体是指因船舶碰撞事故而须承担法律上责任的人，即法人和自然人。这与一般的侵权损害赔偿的责任主体有所不同，要视船舶碰撞造成的损害后果（法律关系）来确定。如谁是碰撞事故的第三方，等等。根据以往处理船舶碰撞事故的实践，涉案主体主要有：3.1.1船舶所有人、船舶经营人、光船租船人、承租人、船舶管理人或各自的代表；53.1.2船长、船员、在船在编人员；3.1.3货物所有人，包括托运人、收货人及其代表；3.1.4船舶代理人；3.1.5货物运输的代理人；3.1.6港口装卸公司及工人；3.1.7救助人，包括代理人、受雇人，还包括不以船舶进行救助作业的救助人，即空中救助人、陆上救助人以及在被救船舶上进行救助作业的救助人；3.1.8油污责任保险人；3.1.9船员劳务中介人；3.1.10行政主管机关，如海事行政机关、航道（航标）管理部门；3.1.11船舶修理人、建造人。(注：须注意区别大陆法系与普通法系在诉讼中的对人诉讼与对物诉讼的不同规定)3.2船舶碰撞涉及的法律上的利害关系人：3.2.1船舶所有人、船舶经营人、光船租船人、承租人、船舶管理人或各自的代表；3.2.2船长、船员、在船在编人员；3.2.3货物所有人，包括托运人、收货人及其代表、提单持有人；3.2.4海上保险人（船舶、货物、人身的）；3.2.5其他利害关系人，互保协会、船壳保险人、责任保险人。在提单运输中，提单是确定货物所有权的重要依据；在沿海运输中，则可以参考运输合同或运单进行判断，但还须结合货物买卖合同、外贸代理合同、委托货运代理合同等综合分析以确定真正的货物所有权人。3.3船舶所有人、光船承租人、船舶经营人、船舶管理人的识别3.3.1船舶所有人：是指对船舶拥有财产权的人，即对船舶完全享有占有、使用、收益、处分权利的人。但是“船舶所有人”只有经法定登记才能成为船舶所有人，否则他只是一个“物”的所有人；(注：在国际上还无一个法定的、完整的“船舶所有人”定义，在通常情况下，以船舶所有权证书或船舶国籍证书的记载为确定依据。1994年的《中华人民共和国船舶登记条例》也没有一个“船舶所有人”的定义)3.3.2光船承租人：是指经过船籍国登记注册的、在船舶国籍证书、船舶所有权证书上登记的光船承租人，视同船舶所有人。而以租船合同形式定义为承租人的人不视作光船承租人。在此情况下的船舶所有人、“光船”承租人不得以此对抗第三人；3.3.3船舶经营人：是指以船舶为运输生产工具，为社会提供将货物或旅客完成空间6位移服务（运送），并收取运费的人，包括旅客运送、货物运送。即指那些有权用船舶作为运输工具提供运输活动，收取运费，赚取利润的法人与自然人。（注：目前，除内河普通货船之外，在国内已无个人船舶经营权）3.3.4承运人，以签发提单、运单或运输客票为准，其所记载的运送人为运输合同的承运人，而船舶的所有人往往是实际承运人；3.3.5一艘船舶的合法运输经营活动，必须拥有其企业的《水路运输许可证》和单船的《船舶营运证》，并须有年检注册、缴费印花（系指国内船舶）。3.4第三人财产损失，是指除互有过失的船舶上所载货物或船员、旅客或船上其他人员的物品外,由于船舶碰撞事故所直接造成的其他财产损失。第四章船舶碰撞事故发生后的处理步骤4.1有关事故资料的收集4.1.1向海事部门报告，或者报告12395海上搜救中心；4.1.2向船舶保险人报告，向货物所有人报告；4.1.3申请办理海事签证；4.1.4申请办理船舶检验－海损状况检验（CCS/ZC有所区别），进行船舶安全评估；4.1.5提交全套船舶资料、船员名单、船员职务证书、货物单证、出港签证记录；4.1.6注意收集事故船舶的航海日志、轮机日志、车钟令记录、报务日志、夜航日志、作业海图、GPS日志、电子海图打印单、航行记录仪记录等船舶资料；4.1.7若船舶沉没的，申请设立危险独立航标，需要打捞的，应有打捞合同；4.1.8货物如需打捞的，应有货物打捞协议；4.1.9船舶保险单和货物保险单；4.1.10打捞日志、监工日志、各方交接清单（确认单）、过磅码单；4.1.11申请货物检验（货物损失、贬值比例），对货物损失和贬值的确认；4.1.12向委托方的船长、当班驾驶员、轮机员或其他船员了解船舶发生碰撞事故的经过；4.1.13向委托方的船长、当班驾驶员、轮机员或其他船员了解他们在接受海事局调查时的陈述内容；4.1.14与船舶的保险人进行必要沟通的记录；4.1.15与海事局的海事调查人员进行必要的沟通。(注：以上证据材料，对碰撞双方来讲都是相同的)4.2有关索赔的前期事项4.2.1拟定索赔对象，确定索赔方法，即选择自行协商、海事行政主管机关主持的调7解、诉讼或海事仲裁委员会的调解或仲裁；（注：选择海事行政机关和海事仲裁委员会调解的，双方必须自愿，并填写调解申请书）4.2.2必要时申请海事法院对对方船舶采取保全措施，以获得担保，具体请参见本会制定的《律师代理诉前扣押船舶案件业务指引》；4.2.3必要时申请海事法院对有关证据采取保全措施，以防止有关重要证据的灭失，具体请参见本会制定的《律师代理诉前海事证据保全和海事强制令案件业务指引》；4.2.4考虑对方是否可能存在享受海事赔偿责任限制的问题，如可能，则需要考虑是否有可能打破对方的海事赔偿责任限制事宜；4.2.5已方是否申请设立海事赔偿责任限制基金；4.2.6海事担保的提供与获取。第五章有关船舶碰撞责任方面的证据材料5.1船舶和船员类证书5.1.1非渔业船舶方面：5.1.1.1船舶所有人、船舶经营人、船舶