论“字”对汉语词汇和语法的影响

论“字”对汉语词汇和语法的影响0．引言“字”在汉语中有两个意义：第一是方块字的意思，这里的“字”是文字学的单位；第二是指汉语中可从语音、语义、语法（至少是构词法）角度来分析的一个单位。在下面的讨论中，如无特殊的说明，“字”都取第二个意义。当然，这一意义上的“字”与汉字是密切相关的。下文我们将谈到，汉字对汉语语素单音节特点的形成和存续有着深刻的影响。在现今为学术界普遍接受的、以西方语言为基础而形成的语言学理论体系中，没有“字”这一级单位，也没有“字”的概念。然而对于汉语来说，“字”却是确确实实的存在，是绕不过、躲不开的事实。“字”在汉语中，已超出了文字学的概念。在分析汉语的语义和语法时，以及在做中文的信息处理时，都不能无视“字”这一单位的存在。（赵元任，1968，1975；吕叔湘，1980；孔宪中，1992；徐通锵，1998）但是需要说明的是，本文所说的“字”是单音节的“字”。１．音节、语素、“字”语言底层最小的单位是单个的音素，即元音或辅音，然后音素构成音节，音节构成语素，语素构成词，词构成短语，短语构成句子，……，如此层层组合，直到最高层次的单位--语篇。在这个从下到上的层次结构中，意义最初从音节这个层次进入，也就是说，音节以下的语言单位不具备语义，开始附着语义的最小单位一般是音节，当人们约定俗成把音节用于指称某个事物时，音节就有了意义。具有意义的音节或音节组合叫做语素。语素是语言中承载意义的最小单位。语素是构词的单位，也称为词素。（Bolinger,1981：52）音素→音节→语素→词→短语→句子→语篇现代汉语的语素绝大部分是单音节的，双音节以上的语素数量不多，可列举无遗。汉语具有语素单音节的特点，绝大多数汉语研究者对此都不持异议。（赵元任，1968；朱德熙，1985；张永言，1988；杜永道，1992；吕叔湘，1996）汉语具有意义的音节是带声调的音节。脱离语境和没有上下文的单音节有时具有不止一个的备选义，亦即有可能等同于多个语素，但在具体的使用中，一个音节通常等同于一个语素。汉语音节的书写形式是汉字，一个汉字代表一个音节，代表一个或几个语素。汉字有解歧的功能，汉字的备选义要少于上述单音节的语音单位。①音节、语素和汉字三位一体，集音、义、形于一身，构成了汉语独有的一种现象。“字”可以充任语素，而且用现行的、以西方语言为基础的语言学理论来分析汉语，我们只能把它看作是语素。但是“字”具有语素所没有的特点。语素中的“素”是指“成素”（formative），含有是更大的单位的组成部分的意思，意味着其本身不具有独立性。在多数情况下，语素融化、隐身于词之中。然而汉语中的许多“字”却不仅可以成为高一级单位的组成分子，而且可以独立使用。即便是厕身词中，“字”的存在也昭然显豁。２．语言的基本单位，在英语是词，在汉语是“字”②美国语言学家鲍林杰认为，英语的词“是语言中不断重新组合、传达信息的常用片段”（commonpiecesofthelanguagethatareconstantlyregroupedtoformmessages），是“独立编码的最小成分”（thesmallestelementsthatareindependentlycoded）（着重号笔者加）。（Bolinger,1981:52-53）鲍林杰的这两句话言简意赅地描述了词这个英语基本单位的性质。“独立编码的最小成分”道出了词作为基本单位的语义属性，这就是说，虽然语素是承载语义的最小单位，但是词是语义依附的主要单位，是英语中记识语义的基本单位。③“不断重新组合”说的是词的语法属性，即它组合成更大语段的自由程度。“常用”应是基本单位的本质属性。词在英语中的这一地位是无可争议的，其佐证是：（1）词是英语口语和书面语最小的使用单位，说和写一般都不能从中间断开；（2）儿童首先通过语义与词的联系学会使用语言并接受教育；（3）各类辞典以词为基本条目安排内容。如果说英语中“独立编码的最小成分”是词的话，汉语中则是比词低一级的“字”。“字”是汉语中“不断重新组合”的“常用片段”，它是“独立编码的最小成分”。鲍林杰用于描述英语词的这两句话，完全适用于描述汉语的“字”。我们说，“字”是讲汉语的人记识语义的基本单位，是汉语中可以不断重新组合的最小单位。“字”与“词”的组合性质虽然不尽相同，但两者作为基本单位的独立性和离散性是一样的，都具有很高的自由度。上述有关英语词的三个佐证也同样适用于汉语的“字”。（1）汉语的“字”是口语和书面语的最小单位，中间不能断开，也不能插入任何内容。（2）以汉语为母语的人非常熟悉意义同“字”的联系，因为这些“字”大多数都有独立的意义。讲汉语的儿童上学从识“字”开始，汉字是作为最基本的单位同意义一块儿教给学生的。“字”的概念在汉语社会中已不仅仅指文字，而且也是口语中的一个单位。④（3）如同英语的词可以列举，汉语的“字”可以列举。大多数汉语辞典以“字”为基本条目安排内容，因此它们是“字”的集书。汉语有列举“字”的集书，却没有列举词的集书，而英语有列举词的集书，却没有列举语素的集书。汉语的“字”和英语的词在各自的语言中都具有自足的意义，同时具有很高的独立性和自由度，既可独立使用，又可与别的成分结合使用。它们是语义记识的基本单位，然而按照现行的语法理论，它们毕竟属于不同的语法层面。英语的词可独立填充句子中的语法功能槽，而汉语的“字”从整体而言却不能（尽管有些“字”就是词），必须与其他“字”组合成词后才能完成这一功能，因而，从整体而言，“字”还应归于语素这个层次。⑤3．“字”对汉语词汇系统的影响3．1汉语语义编码的基本符号集小，常用“字”有极高的能产性简单地说，编码是一种映射(mapping)行为，即把符号赋予需要编码的事物。任何编码行为都需要一套基本的符号集。如自然数的符号集包括0、1、2、3、4、5、6、7、8、9这10个阿拉伯数字符号。基本符号是符号系统使用者最初记识、最常使用的单位，也是有关符号系统的手册、教材、辞典等必须首先收录和描写的基本的单位。语言的编码可分为语音编码和语义编码两大类。语音编码即用符号代表语音，而语义编码则是用符号代表语义。拼音文字用于语音编码的基本符号是数十个字母，它们的语音编码经济便捷，用基本的音码—字母（或字母组合）—代表一个个的音，字母及组合发什么样的音需经过学习，但向上的组合（词）可按照拼音规则读出。由于基本的音码数量不多，拼音文字的发音较容易掌握。就英语而言，尽管因其正字法和正音法都不规则，按照字母拼合读音不能全部做到，但总的来说，掌握其发音比较容易。英语的语义编码，如上文所述，其基本符号是词，即语义主要是附着在词这个单位上，而汉语语义编码的基本符号是“字”，汉语的语义主要附着在“字”上。基本单位的特点是可以穷尽性地列举。汉语的“字”可以列举，而词不能。形成鲜明对照的是，英语的词可以列举，但比词低一级的语素则不能。汉语的辞典（有的称作字典）一般以“字”为基本条目，先注释单音节的“字”，也就是语素，然后在单字的条目下列出词汇，包括词和词组。汉语辞典因此可称为语素辞典。同印欧语相比，这是一大特色。印欧语辞典的条目都是以词为单位的。用于汉语编码的基本符号集（由“字”组成）小，而英语的大（由词组成）。比较汉语辞典收集的“字”数和同规模的英语词典收集的词数，后者的数字远远大于前者，如《康熙字典》收“字”4万多个，著名《牛津大词典》收词41万多个。（马新军，2000）这样的比较也许意义不大，因为大型辞书一般都收录许许多多早已退出流通的旧的字词。但我们可举一例比较英汉基本符号集的多寡。据说《毛泽东选集》一至四卷总字数为660273个，但只用了2951个不同的汉字，（马新军，2000）而根据笔者用语料库索引软件WORDSMITH所做的统计，仅《毛泽东选集》第四卷的英译本就用了7859个不同的词（动、名词、形容词各种变化形式只算一词）。这个数字是汉字的两倍还多。相同的信息，仅就分立、需要分别记忆的符号的数量而言，英文远远超出了中文。仔细比较还可以发现：表达同样的意思英语采用的音节数总是大于汉语所用的音节数，统计上大约是1∶0.6的比值。也就是说，表达同样内容，英语的有效性只有汉语的60%。值得注意的是，汉语辞典的规模远远低于同类型的英语辞典。这是“字”的性质使然。辞典列出一种语言中的词语总汇(lexicon)。辞典一般应该或必须反映词汇不可预见的性质(unpredictableproperties)或者特殊性(idiosyncracies)，凡属于普遍性的问题没有必要在辞典中列出。如德语单词发音是有规则的，因此德语词典一般只标重音而不必注音，偶有特殊的发音才注出。再如英语，名词复数加S，这是一条普遍适用的语法规则，词条中没必要每个名词都列出加S的形式，但是那些不规则的名词(men、children、sheep、criteria)就必须列出，它们属于特殊情况。具有普遍性的语法规则应在语法书中阐释。汉语词的组成和属于句法范畴的短语组成有共同的地方，即按照规则把下层的分子链接起来(concatenation)。就造词法而言，这叫做合成，就造句法而言，这叫做组合，两者的性质其实是大致相同的（其佐证是：对汉语复合词的分析，用的是与分析句法一样的术语）。链接后的语言片段的整体意义要么是其组成分子意义的综合（这种情况英语称为compositional），要么另获得一个与其组成分子意义无干的整体意义。后者具有特殊性，链接后的结果不管是词或短语都应在辞典中列出。整体意义为compositional的情况具有普遍性，辞典不可能也没必要列出语言中所有可能出现的这类语言片段。汉语的辞典在所列出的词中，有一部分是不能从组成分子直接推得语义的，如“木耳”、“哑铃”、“打手”等，但也有一部分是透明的，即基本上可从组成分子推得总体意义，如“打倒”、“地震”、“智慧”。此外，实际使用的汉语中有很多赵元任称为“临时词”、冯志伟称为“未登录词”、程雨民称为“话语字组”的词汇（赵元任，1968：90；冯志伟，2001；程雨民，2003）。这些词汇不在辞典中列出，因此汉语辞典的规模就小。汉语辞典之所以列出许多意义透明的词汇，如“述职”、“刷洗”、“评比”、“军旗”、“推翻”、“打倒”等，是因为它们使用频率极高。汉语基本符号集小于英语，还有其他间接的佐证。尤金·奈达曾说过：“一篇汉语文本译成英语后往往要长得多。这倒不一定是由于文化差异的结果，而是由于汉语词的文字符号所占的篇幅相对要少一些。”（Nida,1993）此外，据说在联合国的五种正式文本(中文、英文、俄文、法文、西班牙文)中，中文文本的页数最少，文件最薄。汉语常用“字”的使用频率和能产性极高。许多“字”可身兼数任，既可单独成词，又可与别的语素不断重新组合，构成词或词组。如“成”字。可用于应答：“成！”（方言），意思是“行！”，又可组成“促成”、“达成”、“玉成”、“坐享其成”、“一事无成”（《现代汉语词典》中有），“化成”、“炼成”、“学成”、“长成”、“写成”、“成素”（《现代汉语词典》中无）等等。类似的例子不胜枚举。所谓“临时词”或“未登录词”，也大都是由常用“字”组成。1989年6月国家语言文字工作委员会公布的《现代汉语常用字频度统计》一书表明，在研究者用计算机抽样选取的200万字的语料里，使用频度最高的前2500个汉字覆盖了97.97%；另据1928年以来的6种有关汉字频度的统计进行分析，按照词频降序排列，至第1000字时，其累计频度已达87.39%。另据原北京语言学院语言教学研究所的1985年的研究，“中小学语文课本用作统计材料的全部篇幅，有近五分之四是用1000个高频汉字写成的。”（《汉语词汇的统计与分析》）这些都说明了汉语常用“字”有极高的能产性。3．2“字”的重组灵活，创制新词容易“字”可不断重新组合的特点使汉语词汇的内部结构松散，词汇的组成成分容易重组，形成新词。汉语中大量实际使用的词汇是临时词，包括专用于某个特定的情景或事件的特设(adhoc)词。在鲁迅的著作中，临时词就很多，如“揭出病苦，以引起