搜索
1中文摘要社会资本是普通公民的民间参与网络，以及体现在这种约定中的互惠和信任的规范，而社会资本最关键的因素和社会资本得以利用的关键是组织良好的社会。组织好的社会才会有力量推动民主转型，并使民主巩固下来。恰当利用已有社会资本，并使其向更高一级发展有利于民主化的发展。民主化分为民主转型和民主巩固两个阶段。以往我们倾向于分别讨论影响民主转型和巩固的因素，但是民主转型本身就和民主巩固分不开。本文认为社会资本作为影响民主化的关键因素不仅仅是民主转型的启动资本，而且在很大程度上影响到了后期的巩固。社会资本最关键的因素和社会资本得以利用的关键是组织良好的社会。组织好的社会才会有力量推动民主转型，并使民主巩固下来。关键词：民主转型；民主巩固；社会资本；社会组织2AbstractSocialcapitalisaprivateordinarysystemforcitizenstoparticipateinsocialnetwork,andtoembodythespiritofagreementandtrustofthemutualbenefit.Thekeyfactorofsocialcapitalwhenregulatingthesocialcapitalisawellorganizedsociety.Awellorganizedsocietyhavethepowertopromotedemocratictransformation,andsetdemocrationdown.,Usingtheexistingsocialcapitalappropriatlyandmakingittoahigherlevelforthedevelopmentofdemocracy.Democratizationisdividedintotwostages，whicharedemocratictransformationanddemocraticconsolidation.Beforewetendtodiscussthefactorsinfluenceddemocratictransformationandconsolidation,butdemocratictransformationanddemocraticconsolidationisinseparable.Thispaperholdsthatsocialcapitalasthekeyfactorsaffecteddemocratizationdoesnotonlyactasthestartupcapital,italsolargelyaffectsdemocraticconsolidation.ThekeytoSocialcapitalandhowtouseitisawellorganizedsociety.Wellorganizedsocietyishelpfultodemocratictransformationanddemocraticconsolidation.Keywords:democratictransformation;democraticconsolidation;socialcapital;socialorganization3引言马克思主义政治学说认为，国家是从社会中产生出来的，政治的变动需要考虑社会现实。政治无论如何都不能离开社会，统治者的合法性需要得到社会承认，统治者进行统治需要汲取社会资源。不能得到社会支持的统治是不会长久的。社会资本指的是人们处于一定组织网络中，并在互相交往中形成信任互助。社会组织网络不仅仅是指由于血缘关系形成的私人共同体，更多的是指由于工作、志趣等由于社会交往所形成的各种组织。简单来说，社会资本是一种群众基础。这也就是我从社会资本角度考察民主转型和民主巩固的原因。对于社会资本的研究早已有之。早在1980年法国社会学家皮埃尔·布迪厄就将社会资本定义为“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。”詹姆斯·科尔曼认为，“社会资本是根据它们的功能定义的。它不是一个单一体，而是许多种，彼此之间有两个共同之处：他们都包括社会结构的某些方面，而且有利于处于同一结构的个人的某些行动。和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，使某些目的的实现成为可能。而在缺少它的时候，这些目的不会实现。”但是使社会资本这一概念进入政治学者研究视野，并日益成为分析政治生活重要视角的是美国的罗伯特·帕特南。帕特南教授在1993年出版的《使民主运转起来》一书中，通过对比意大利不同地区政府在推进制度变革过程中所取得的民主制度绩效的对比研究，验证了公民生活与制度绩效具有的决定性的正相关性。帕特南将社会资本概括为“普通公民的民间参与网络，以及体现在这种约定中的互惠和信任的规范”，而且他还认为,“社会资本是民主进步的一种重要的决定因素。”在国内，边燕杰于《城市居民社会资本的来源及作用:网络观点与调查发现》一文中提出，“社会资本的存在形式是社会行动者之间的关系网络，本质是这种关系网络所蕴含的、在社会行动者之间可转移的资源。任何社会行动者都不能单方面拥有这种资源，必须通过关系网络发展、积累和运用这种资源。”在他看来，社会资本是“通过关系网络发展、积累和运用这种资源”的能力。此外，我国的李惠斌和杨雪冬认为社会资本是指与物质资本、人力资本相区别的以规范、信任和网络化为核心的从数量和质量上影响社会中相互交往的组织机构、相互关系和信念，是社会结构、社会成员互动作用的具有生产性的社会网络。即处于一个共同体之内的个人或组织通过内部与外部的对象的长期交往合作互利形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值观念、信仰和行为范式。《论美国的民主》中，托克维尔自信无比地说民主“是普遍的和持久的，它每时4每刻都能摆脱人力的阻挠，所有的事和所有的人都在帮助它前进。”“在民主已经成长得如此强大，而其敌对者已经变得如此软弱的今天，民主岂能止步不前！”亨廷顿认为从1828年到今天世界上共发生了三次民主化潮流。虽然每次民主化后总会有相应的回潮，但今日已经很少有哪个国家的统治者明目张胆地反对民主。究其原因，除了外部压力所迫，更在于民主政治毕竟是可以持续提供合法性的唯一统治形式。只有民主政治才可以良好地反映民众意愿，并得到大多人认可。但是由于民主政治是唯一依靠同意进行的统治，民主化的道路必将是曲折和艰难的。何以启动民主转型，何以民主转型成功？而社会资本在民主转型和民主巩固中又发挥着什么样的作用？这是我们在对民主保持乐观时必须时时关注的问题。一、社会资本的内涵和特征（一）社会资本的内涵1、西方学者眼中的社会资本概念皮埃尔．布迪厄是第一个对社会资本概念做出界定的社会学家，1980年，法国社会学家皮埃尔．布迪厄(P．BOURDIEU)在《社会科学研究》杂志上发表了题为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”的概念。他从社会网络的角度阐明了社会资本的概念，在他看来，社会资本就是“实际的或潜在的资源的集合体，那些资源是同对某些持久的网络的占有密不可分的。这一网络是大家所共同熟悉的，得到公认的，而且是一种体制化的网络，这一网络是同某团体的会员制相联系的，它从集体性拥有资本的角度为每个会员提供支持，提供为他们赢得声望的凭证”。詹姆斯.科尔曼则从社会资本的功能来定义社会资本，强调社会资本的结构性质及其公共产品性质。科尔曼认为，许多具有两个共同之处的主体，它们都由社会结构的某些方面组成，而且他们都有利于行为者的特定行动。就像其他形式的资本一样，社会资本是生产性的，而信任是在双边关系中两个各有自己利益的人之间不断重复的互动中发展起来的，是人们在互相交往过程中自发地演进而来的。这使达到没有社会资本就不可能达到的特定目标成为可能，并把社会资本界定为“个人拥有的、表现为社会结构资源的资本财产，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和社会机构中，并为社会结构内部的个人行动提供便利。”社会资本具有助于推动社会行动的特性。亚历詹德罗.波茨对社会资本提出了精致而又全面的表达，将社会资本界定为“个人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的社会结构中获得稀缺资源的能力，获利能5力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含着的一种资本。”简而言之，他认为个人在网络中或者在更宽泛的社会机构中获取短缺资源的能力就是个人所拥有的社会资本。罗伯特．普特南把社会资本解释为“能够通过促进协调的行动而提高社会效能的特征，比如信任、规范以及网络等”。“有助于参与者更加有效地共同行动以追求共同目标”能够“提高物质资本和人力资本投资收益”，“是全世界经济发展的关键因素”。他明确指出，社会资本是生产性的，能够通过对合作的促进而提高社会效率。普特南主要是从“社会资本存量”这个概念来研究社会资本，他将社会资本与公民参与网络联系起来，认为对个人行动的促进完全是繁荣社群，或者说是丰富了社会资本存量的副产品。在普特南看来，社会资本已不再是某一个人拥有的资源，而是全社会所拥有的财富，一个社会的经济与民主发展，都在很大程度受制于其社会资本的丰富程度。按照普特南的定义，肯尼思．纽顿认为，社会资本包括三个方面的意义。首先，社会资本包括三个方面的意义。首先，社会资本主要是由公民的信任、互惠和合作有关的一系列态度和价值观所构成的，起关键的是使人们倾向于互相合作、去信任、去理解、去同情的主观的世界观所具有的特征;其次，社会资本的主要特征体现在那些将朋友、家庭、社区、工作以及公私生活联系起来的人格网络;第三，社会资本是社会结构和社会关系的一种特征，它有助于推动社会行动。他认为，通过互惠和信任，社会资本把个人从缺乏社会良心和社会责任感的、自利的和自我中心主义的算计者，转变成具有共同利益的、对社会关系有共同假设和共同利益感的共同体的一员，这样社会资本就构成了将社会捆绑在一起的粘合剂。在纽顿看来，“社会资本承担着霍布斯式的自然状态——在其中，生命是低俗的、粗暴的、短暂的——转换成更加乐观、更少危险、更加长久的事物责任。至少，它使在不求助于利维坦之极端强制力的情况下，建立一个允许集体行为和合作的稳定的社会和政治秩序成为可能”。纽顿还认为，信任是供给和需求的必要纽带;它将消费者和生产者相互衔接起来，它加快交易速度，它将理想的傻子变成有效率的合作者，它还避免解决任何事情都动用花钱费时且须在法律上无懈可击的合约需要。罗纳德.薄特把社会资本定义为“网络结构给网络中的行动者提供信息得使用金融和人力资本的机会，亦即结构洞的社会资本。”在他看来，正是联系的相对缺乏推动了个人流动、信息的获得和资源的攫取。他指出，从谁那里获得资源从属于通过网络结构获取这些资源。2、国内学者眼中的社会资本概念边燕杰和丘海雄认为，社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系涉取6稀缺资源的能力。边燕杰在《城市居民社会资本的来源及作用:网络观点与调查发现》一文中进一步提出，“社会资本的存在形式是社会行动者之间的关系网络，本质是这种关系网络所蕴含的、在社会行动者之间可转移的资源。任何社会行动者都不能单方面拥有这种资源，必须通过关系网络发展、积累和运用这种资源。”实际上，边燕杰把社会资本看成是“通过关系网络发展、积累和运用这种资源”的能力。这种理解与林南基本是一致的。边燕杰是从个体层面上研究社会资本的代表。他认为可从三种不同的角度来定义社会资本:第一，社会资本即社会网络关系，个人的社会网络关系越多，则个人的社会资本存量越大;第二，社会资本即社会网络结构，高密度的社会网络有助于约束个人遵从团体规范，而低密度的社会网络则可以减少这种约束，为占据结构网位置的个人带来信息和控制的优势，有利于其在竞争的环境中求生和先赢;第三，社会资本是一种社会网络资源，是个人所建立的社会网络，个人在社会网络中的位置，最终表现为借此位置所能动员和使用的社会网络中的嵌入性资源。在综合分析三种不同的社会资本定义的基础上，边燕杰指出“社会资本的存在形式是社会行动者之间的关系网络，本质是这种关系