证券交易模拟试题及答案

证券交易模拟试题及答案1.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股票的折算率最高不超过（）A．80%B．90%C．70%D．60%2.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）A.合格境外机构投资者选定的托管人B.合格境外机构投资者自身C.合格境外机构投资选定的境内证券公司D.合格境外机构投资者的批准机构3.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股4.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）A.履行交割清算义务B.按规定缴存结算资金C.按要求填写开户书，并接受经济商审查D.按规定报告进行证券买卖的原因5.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）A.证券账号B.买卖数量C.委托地点D.买卖方向6.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A.从证券登记结算公司的收益中提取B.从证券交易所的业务收取中提取C.从证券登记结算公司的业务收入中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳7.在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。A.人名币0.001元B.人名币0.01元C.人名币0.005元D.人名币1元8.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻9.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）A.15：00B.13：00C.16：00D.11：3010.目前，我国上海交易所不公布的指数是（）。A.A股指数B.综合指数C.中小企业板指数D.基金指数11.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A.增强经济业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B.配备数量适当、质量可靠的交易设施C.使用合格的交易场所D.加强交易设施的日常管理和维护保养12.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）A.前一交易日单只标的证券融资买入额B.前一交易日单只标的证券融资余额C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量D.前一交易日市场融资融券交易总量信息13.在证券交易风险的防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A.行业检查B.内部监察C.法律约束D.制度建设14.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告.A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所15.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）A.正常交易日15：00-15：15B.正常交易日14：57-15：00C.正常交易日13：00-15：00D.正常交易日15：00-15：3016.根据我国证券交易所规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动.A.+/-20%B.+/-15%C.+/-10%D.+/-5%17.可转换债券换成（）的债券A.权证B.股票C.基金D.另一种债券18.下列属于证券委托买卖委托人权利的是（）A.了解交易风险，明确买卖方式B.选择经纪商C.如实填写开户书D.采用正确的委托手段19.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）A.7天…1年B.1天…1年C.1天…4个月D.7天…4个月20.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A.虚拟匹配剩余量B.虚拟未匹配量C.虚拟开盘参考价格D.虚拟匹配量21.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）A.技术风险B.管理风险C.合规风险D.政策风险22.国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（）计算的A.市场利率按天B.银行利率按天C.票面利率按天D.同业拆借利率按天23.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）A.20%B.30%C.10%D.50%24.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则A.公平及时B.公开透明C.简便易用D.高效准确25.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告同托管报告A.2个月B.1个月C.3个月D.半年26.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（）与投资者交易，并赚取（）A.自有资金或证券…买卖证券差价B.客户资金或证券…手续费收入C.客户资金或证券…买卖证券差价D.自有资金或证券…手续费收入27.客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同A.3B.2C.4D.128.柜台交易的转让价格一般由（）报出A.证券公司B.投资者C.证券交易所D.证券登记结算机构29.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报30.证券交易体现证券的（）特征A.收益性B.流动性C.安全性D市场性.31.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）A.1500股B.1000股C.500股D.100股32.如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权A.公积金转增股本B.权益分派C.配股D.兼并33.某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）A500股B6000股C5000股D600股34.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。A期货交易B回购交易C远期交易D现货交易35.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。AB字头和D字头BA字头和D字头CB字头和C字头DA字头和B字头36.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，证券的有（）。A国债买断式回购交易的主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者。B不是所有交易所会员均可参与买断式回购。C所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。D会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险。37.网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A市场性B连续性C经济性D高效性38.在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A自助委托B电话转委托C网上委托D电话自动委托39.关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）。A风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳。B风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失。C风险保证基金的来源之一是按一定比列从证券登记结算机构业务收入收益中提取。D风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失。40.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。A逐项交收逐项交收B净额交收净额交收C逐项交收B净额交收D净额交收逐项交收41.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）A.10%B.15%C.5%D.20%42.最低结算备付金限额的确定，与（）无关A.上月债券回购初始融出资金金额B.上月买断式回购到期购回金额C.上月交易天数D.上月基金二级市场买入金额43.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。A.500%B.800%C.200%D.900%44.认购权是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证A.选择权B.存托C.债权D.股权45.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）A.31天B.91天C.7天D.180天46.下列表述中，正确的是（）A.清算与交收统称结算B.清算又称交收C.交收简称结算D.清算又称结算47.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）A.过去，上海证券交易和深圳证券交易所得B股实行的都是T+1回转交易制度B.过去，上海证券交易所同深证证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度C.过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度D.过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度48.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）A.10，000，000元B.999，999，900元C.99，999，900元D.9，999，900元49.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤A.清算交收B.市场定价C.确认成交D.审核认定50.某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）A.2个B.5个C.15个D.20个51.在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算A.交易所双边B.证券登记结算机构双边C.证券登记结算机构多边D.证券交易所多边52.根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A.证券交易所B.配股主承销商C.中国证监会D.证券登记结算公司53.下列关于标准券的说法正确的是：（）A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券54.全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）A.在到期交割日，按合同约定赎回同种债券B.回购期间的债权质权C.收取回购期间的债券利息D．按合同约定获得融入的资金款项55.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定A.1B.2C.3D.456.按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主板业务的是（）A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C.开立非上市股份有限公司股份转让账户D.受托办理股份转让公司股权确认事宜57.（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中所涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A.证监会派出机构B.证券交易所C.负责客户信用资金存管的商业银行D.证券登记结算机构58.某国债面