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交易一1、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会3、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是()。A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数4、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括()。A.国债B.A股C.B股D.权证5、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为()。A.1手或其整数倍B.100手或其整数倍(债券质押式)C.10张或其整数倍D.1000手或其整数倍二1、()我国股指期货开始上市交易。A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日2、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元3、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了()的机制。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动4、根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系5、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券投资咨询服务机构三1、证券交易的特征主要表现为()A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A.1986B.1987C.1988D.19893、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是()A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约5、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制四1、我国证券市场的建立始于()年。A.1990B.1990C.1986D.19842、1992年，()在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票3、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成()的债券。A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股4、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证5、有关交易所的席位说法正确的是()A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种五1、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是().A.证券结算风险基金B.佣金C.过户费D.印花税2、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一A.参与意识B.理性投资C.买者自负D.股市有风险3、()原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.数量优先4、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为().A.2000股B.1000股C.500股D.100股5、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的().A.5%B.10%C.15%D.20%六1、关于证券账户，下列说法正确的是().A.人民币普通股票账户简称B股账户B.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D.基金账户只能用来买基金2、中国证监会要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.A.2006年B.2007年C.2008年D.2009年3、()深圳证券交易所正式开业.A.1990-12-1B.1990-7-1C.1991-7-1D.1991-12-14、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于().A.ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B.ETF可以在交易所上市交易C.ETF申购、赎回与一揽子股票有关D.开放式基金可以在场外交易5、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌()分钟.A.10B.20C.30D.停牌至14:57分七1、对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向()申请信息披露。A.上海证券信息公司B.证券登记结算机构C.上海证券交易所D.中国证监会2、TA系统是指()。A.中国结算公司基金登记结算系统B.中国结算公司股票型基金登记结算系统C.中国结算公司开放式基金登记结算系统D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统3、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期()进行报价。A.年收益率B.利息收入C.日收益率D.到期回购价4、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。A.5个交易日B.4个交易日C.3个交易日D.2个交易日5、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。A.结算银行的资金清算系统B.证券公司柜台交易系统C.证券交易所的交易系统D.中国证券登记结算公司的交易清算系统八1、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。A.经营证券经纪业务已满3年B.最近6个月净资本均在12亿以上C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范2、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。A.网上委托、变更和撤销B.违约责任和免责条款C.投资范围和投资限制D.变更和撤消3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。A烟台住房储蓄银行B.部分符合条件的城市商业银行C.各全国性商业银行D.农村信用社4、客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。A.电话B.委托单C.证券账户D.资金账户5、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【1】一、单选题：（每小题1分共30分）1-5CBBCD6-10BADCA11-15DBACC16-20DCDCB21-25CDCAB26-30CACAC二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、AC2、BCD3、ABCD4、BC5、CD6、ABCD7、ABCD8、AD9、ABCD10、ABC11、BC12、AC13、BCD14、ACD15、BC16、ABCD17、ABCD18、AB19、ABD20、AC三、判断题（每小题1分共20分）1-10错对对错错，对对错对对11-20对错对对错，对错对对错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、A股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。2、标准券标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券(综合债券)。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。3、变动收益证券变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。4、场外交易市场场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要形式是店头市场(又称柜台市场)，现在还包括第三市场、第四市场等。【2】一、单选题：（每小题1分共30分）1-5CDBBC6-10ADADD11-15ABCDC16-20AAADA21-25AAACB26-30BBBCA二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、ABD2、AD3、ACD4、ABC5、ABCD6、AD7、ABC8、ABCD9、ABCD10、CD11、ABCD12、BD13、ACD14、ABCD15、ABCD16、ABC17、AD18、ABC19、BCD20、ABD三、判断题（每小题1分共20分）1-10多错对错对，对错对对错11-20对错对对错，对错错对错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、成交量指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。2、除权股份公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定日的在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除权处理。除权会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断。3、初级市场初级市场即证券发行市场。4、除息指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。【3】一、单选题：（每小题1分共30分）1-5BCADA6-10DBDDD11-15BCCAA16-20BBCBB21-25DCCBB26-30BCCDC二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、ABD2、ABC3、BD4、ABCD5、ABCD6、ABD7、ABC8、ABCD9、ABD10、ABD11、BC12、AD13、ABCD14、ABC15、BC16、AB17、BD18、ABC19、AB20、BD三、判断题（每小题1分共20分）1-10错对对对错，对错对对对11-20对错错错错，对错错对错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、次级市场次级市场即证券流通市场。2、跌停板证券交易当天价格的最低限度称为跌停板，跌停板时的价格称跌停板价。我国沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格跌幅限制，跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格跌幅比例为5%。股票、基金跌幅价格的计算公式为：跌幅价格=前收盘价×(1-跌幅比例)，计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的，首个交易日无价格跌幅限制：3、当日有效当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。4、第三方存管第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。【4】