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证券交易模拟试题一一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（0）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。0．5％0．10％0．15％0．30％2．全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（0）。0．61天0．90天0．91天0．97天3．以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（0）。0．挪用客户交易结算资金0．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报0．在批准的营业场所之外接受客户委托0．降低证券交易收费标准4．下列属于证券经纪商应发挥的作用有（0）。0．提供证券资产管理0．提高证券市场效率0．提供信息服务0．防止股价波动5．可转换债券具有（0）的双重特性。0．债权和期权0．债权和股权0．债权和权证0．股权和期权6．上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（0），起点5元。0．0.1％0．0.3％0．0.5％0．1％7．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（15）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。0．50．100．50．308．集合资产管理计划推广期间，应当由（0）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。0．托管银行0．证券公司0．推广机构0．结算托管部门9．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（0）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。0．50％0．80％0．90％0．95％10．现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（0）有签约存款账户。0．经纪商0．商业银行0．第三方0．上市公司11．网上竞价发行方式的缺陷是（0）。0．广泛的市场性0．一、二级市场的联动性0．经济高效性0．股价易被机构大资金操纵12．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（0）进行复核。0.．托管机构0．证券公司自己0．推广机构0．结算托管部门13．证券经纪业务包含的要素不包括（0）。0．委托人0．证券经纪商0．证券交易所0．中国证券业协会14．提高市场透明度是加强证券市场（0）的重要措施。0．有效性0．稳定性0．安全性0．流动性15．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（0），以每个客户的名义单独立户管理。0．证券公司0．商业银行0．托管银行0．政策性银行16．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（0）且占净资产值()的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。0．2000万元，50％0．1亿元，100％0．2000万元，100％0．1亿元，50％17．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。0．签署《风险揭示书》《客户须知》00．签订《证券交易委托代理协议》0．开立证券交易资金账户0．分享投资收益，承担投资损失18．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（F）。0．正式会员0．临时会员0．普通会员0．特别会员19．．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（0）或其整数倍。0．1000股(份)0．100股(份)0．1000手0．100手20．深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（0）。0．0．005元或其整数倍0．0．01元或其整数倍0．0．05元或其整数倍0．0．1元或其整数倍21．有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价格10.75元，时间为13：40；乙的买入价格10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价格10.75元，时间为13：38元。那么他们交易的先后顺序为（0）0．丁、甲、丙、乙0．丙、乙、丁、甲0．丁、丙、乙、甲0．丙、丁、乙、甲22．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（0）的交易单元。0．1个或1个以上0．2个或2个以上0．若干0．5个23．在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（0）。0．建立专用自营账户0．将自营账户借给他人使用0．使用他人名义和非自营席位变相自营0．账外自营24．证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（0）。0．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称0．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称0．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称0．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称25．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（0）个交易日发布公告。0．10．20．30．526．开立证券账户应坚持（0）原则。0．合法性和真实性0．合法性和同一性0．同一性和真实性0．合法性和有效性27．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（0）的基础上再加一定的手续费而确定的。0．基金资产总价值0．基金资产净值0．基金份额市值0．双方协商28．召开股东大会的上市公司要提前（0）天刊登公告。0．100．150．200．3029．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（0）进行的。0．中国结算公司的交易清算系统0．交易所0．各证券公司0．各银行30．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（0）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。0．5％0．10％0．15％0．20％31．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（0）。0．会员大会0．理事会0．董事会0．专门委员会32．证监会派出机构应当白收到融资融券申请书之日起（0）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。0．50．80．100．1533．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（0）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。0．30．50．150．3034．以下不属于证券自营业务禁止行为的有（0）。0．内幕交易0．专设自营账户0．操纵市场0．假借他人名义进行自营业务35．1999年7月l日，（0）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。0．《证券法》0．《公司法》0．《证券公司管理办法》0．《证券交易所管理办法》36．证券经纪商提供的信息服务不包括（0）。0.上市公司的详细资料0．公司和行业的研究报告0．经济前景的预测分析和展望研究0．有关股票市场变动态势的内部报告37．以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（0）。0．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人0．与客户是委托代理关系0．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖0．承担交易中的价格风险38．下列不属于证券经纪业务特点的是（0）。0．业务对象的广泛性0．客户资料的保密性0．客户指令的随意性0．证券经纪商的中介性39．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（0）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。0．30．50．150．3040．报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（0）手或其整数倍，报价按每()手逐一进行成交。0．100，1000．500，5000．1000，10000．5000，500041．涨跌幅价格的计算公式为（0）。0．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）0．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）0．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）0．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）42．电话自动委托的身份确认由（0）控制。0．委托人0．密码0．营业部0．受托人43．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（0）进行审查。0．实性和一致性0．一致性和合法性0．真实性和合法性0．真实性和规范性44．自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（0）个交易日内报证券交易所备案。0．10．20．30．545．连续3个交易日内日均换手率与前（0）个交易日的日均换手率的比值达到()倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。0．3，300．5，300．3，100．5，2046．证券公司的（0）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。0．董事会0．监事会0．理事会0．股东大会47．信用交易是投资者通过交付（0）取得经纪商信用而进行的交易。0．押金0．保证金0．资金0．金融工具48．（0）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。0．中国证监会0．国家外汇管理局0．中国证券业协会0．证券交易所49.证券账户是指（0）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。0．证券公司0．证券交易所0．中国结算公司0．托管银行50.下列关于连续竞价的说法错误的是(0)。0．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交0．在无撤单的情况下，委托当日有效0．开盘集合竞价期间末成交的买卖申报，自动进入连续竞价0．连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销51.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（0）起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理。0．当日0．次日0．3个工作日后0．5日后52.首次公开发行股票的询价制度自（0）起施行。0．2004年12月7日0．2005年1月l日0．2006年5月19日0．2006年5月20日53.（0）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。0．公开报价0．对话报价0．格式化询价0．双边报价54．中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（0）股(份、元)。0．10．100．1000．100或100的整倍数55.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（0）询价的方式确定股票发行价格。0．中国证券业协会0．证券交易所0．个人投资者0．符合中国证监会规定条件的机构投资者56.上海证券交易所可转债“债转股”通过（0）进行。0．证券交易所交易系统0．交易清算系统0．证券公司0．互联网57．上海证券交易所0股送股日程安排中，错误的有（）。0．申请材料送交日为T－5日前0．向证券交易所提交公告申请日为T－1日前0．公告刊登日为T日0．最后交易日为T+5日58.上海证券交易所买断式回购交易按照(0)进行申报。0．交易的券种0．证券账户0．回购期限0．价格59．格式化询价是指参与者必须按照（0）规定的格式内容填报自己的交易意向。0．中国人民银行0．证券交易所0．交易系统0．结算代理人60.债券买断式回购交易也称（0）。0．封闭式回购0．开放式回购0．一次性回购0．双向回购二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1．以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（000）。0．证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系0．证券只有通过流动才具有较强的变现能力0．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性0．证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险2．在证券经纪业务中，包含的要素包括（0000）。0．证券交易所0．证券交易的对象0．证券经纪商0．委托人3．下列有关公平原则的说法正确的是(000)。0．应当公正地对待证券交易的各方0．参与各方应当获得平等的机会0．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇0．除证券公司