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证券从业资格考试考试《证券从业资格考试》阶段测试证券市场基础知识部分第一、二章同步强化练习题一．单项选择（以下各题只有一个正确选项，每题1分）1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A股票B公司债券C商业票据D公司证券5、有价证券具有（）的经济和法律特征。A．期限性、收益性、变通性、风险性B．期限性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流动性、安全性D．期限性、流动性、收益性、风险性6、证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）A美国B英国C日本D德国8发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）A公司资本公积金B股本帐户C盈余公积D留存收益9、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。A北平证券交易所B上海华商证券交易所C青岛物品证券交易所D天津市企业交易所10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值11.证券业协会和证券交易所属于（）A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）A泛欧交易所B纽交所-泛欧交易所C.CME集团有限公司D伦敦国际金融期权期货交易所13、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的（）特征。A．期限性B．收益性C．流通性D．风险性14、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于证券投资基金、股票的比例不得高于（）。A．20%B．30%C．40%D．50%证券从业资格考试考试15.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东形式剩余资产分配权的先决条件是（）A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会所处减少公司注册资本的决议16.下列属于财政政策手段的是（）A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务17、美国的第一个证券交易所是（）。A．费城证券交易所B．太平洋证券交易所C．美国证券交易所D．纽约证券交易所18、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券19.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》C《证券交易所法》D《格林斯潘发》20.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平交易所21、股票交易实际是对（）的转让买卖。A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权22、.股票的期值是指（）。A．未来股息收入B．未来资本利的收入C．未来期望的股票市价D．未来股息收入和未来资本利的收入23.优先股票的特征不包括（）A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D具有优先认股权24.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）A采取记名股票形式B以外币表明面值C以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行b股协议转让25、引起股票价格变动的直接原因是（）。A．公司经营状况的变化B．供求关系的变化C．宏观经济因素D．政治因素26、通常，每股净值增加则股价（）。A．上涨B．下跌C．不变D．不能确定27.截至2008年12月，已有（）家合格境外投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场A.55B.76C.81D.3328提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券29、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。A．领先B．滞后C．同时D．不能确定30、经济周期变动通过（）的环节影响股票价格。A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化证券从业资格考试考试D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化31.改革后公司原非流通股股份的出售应该遵守规定：自股权分置改革实施之日后，持有上市公司股份总额5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后通过证券交易所出售非流通股股份的比例在12个月内不得超过（），在24个月不得超过（）A5%，10%B10%,20%C10%,25%D15%,25532股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施AB股BH股CA股DN股33、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。A．H股B．B股C．N股D．S股34、境内上市外资股一般称为（）。A．H股B．B股C．N股D．S股35随着国际经济、金融形式的变化，不少国家拥有大量的外汇储备，为了更好的管理这笔资金，成立了代表国家进行投资的（）A信托投资公司B股权财富基金C国家开发银行D保险公司及保险资产管理公司36证券的基本功能不包括（）A筹资投资功能B定价功能C资本配置功能D规避风险功能37、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A．控制权B．所有权C．管理权D．获益权38、（）是财产价值和财产权利的统一表现形式。A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券39.下列不记名股票特点的叙述不正确的是（）A转让相对简便B安全性较差C认购股票安全性较差D股东权利归股票持有人40.证券从业人员，投资管理人的主要任务是研究和发现股票的（），从而进行投资策略。A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值二，不定相选择（以下各题为不定项选择题，每题1分，多选、漏选、选错均不得分）1、按募集方式分类，有价证券可分为（）。A．公募证券B．外部证券C．私募证券D．内部证券2、证券的流通是通过（）实现的。A．偿还B．承兑C．贴现D．交易3.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）A股票B基金C债券D证券衍生品4.有价证券最主要的特征是（）A期限性B收益性C流动性D风险性5、按有价证券品种分类，证券市场可分为（）。A．股票市场B．债券市场C．基金市场D．黄金市场6、按募集方式分类，证券市场可分为（）。A．公募市场B．私募市场C．现货市场D．期货市场7.公司发行记名股票的，应当制备股东名册，记载（）事项。A股东的姓名或名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东取得股份的日期8下面关于无面额股票的阐述正确的是（）证券从业资格考试考试A不记载股票面额，只注明他在公司总股本中所占比例的股票B无面额也成为比例股票或份额股票C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而减少D我国《公司法》允许发行无面额股票9、证券市场的主要功能有（）。A．筹资一投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．综合反映功能10、参与证券投资的金融机构包括（）。A．中央银行B．商业银行C．证券经营机构D．保险公司11.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行投资。A清算资金B自有资金C营运资金D受托投资资金12中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调整。A政府债券B政府机构债券C金融债券D公司债券13、证券按其所代表的权利本来存在与否可分为（）。A．设权证券B．证权证券C．资本证券D．要式证券14、股票的收益来源来自（）。A．股息B．红利C．资本利得D．利息15.中央银行的货币政策对股票价格有直接影响，其手段包括（）A存款准备金制度B发行国债C调节税收D再贴现政策、公开市场业务16.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大17、股票的性质有（）。A．它是有价证券B．它是要式证券C．它是证权证券D．它是资本证券E．它是综合权利证券18、股东权是一种综合权利，包括（）。A．股份转让权B．重大决策权C．选举管理者权D．直接支配处理公司的财产权E．优先偿还权19.证券市场中介结构主要包括（）A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所20.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过度到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）A公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B仍处于萌芽阶段C股份公司数量剧增D有价证券发行总额剧增21、市场利率变化对股价的影响途径有（）。A．利率提高使企业利息负担加重B．利率提高使其他投资工具收益发生相应增加C．利率提高使融资成本也相应提高D．利率提高使其他投资工具收益发生相应减少E．利率提高使融资成本也相应降低22、.普通股股东一般享有的股东权利有（）。A．公司重大决策参与权B．公司盈余分配权C．公司剩余资产分配权D．优先认股权E．股息分派优先权23.我国相关法规定，公司缴税后的利润，在支付普通股红利前分配顺序（）证券从业资格考试考试A弥补亏损——提取法定公积金——提取任意公积金B提取任意公积金——提取法定公积金——弥补亏损C提取法定公积金——提取任意公积金——弥补亏损D提取法定公积金——弥补亏损——提取任意公积金24.我过按投资主体的不同性质，将股票分为（）A国家股B法人股C社会公众股D外资股25、优先股股票存在的意义是（）。A．可为股份公司筹得长期稳定的公司股本B．股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担C．可避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，优先股收益稳定可靠E．对投资者而言，优先股价格波动小，风险低26、优先股股票根据不同的附加条件，大致可分为（）。A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票E．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票27.国九条中提出推进我过资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）A直接扩大融资、完善市场体系】更大程度发挥市场在资源配置中基础性作用为目标B建设透明，结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效果的市场体系D健全职责定位、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制保护投资者利益28资本证券是指（）A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动产生的证券B持有人有一定的收入请求权C是有价证券的主要形式D侠义有价证券即使资本证券29、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有（）。A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项30、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用（）出资。A．货币B．实物C．工业产权D．非专利技术E．土地使用权三．判断（每题一分，正确选A,错误选B）1、证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承