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页南京证券从业资格考试《证券市场基础考前模拟题》——磐石教育一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、_________是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A有价证券B无价证券C上市证券D资本证券2、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是___________。A商品证券B货币证券C资本证券D金融证券3、有价证券具有____________的经济和法律特征。A期限性、收益性、变通性、风险性B期限性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流动性、安全性D期限性、流动性、收益性、风险性4、证券市场具有定价功能，证券的价格实际上是证券所代表的___________价格。A资产B资本C净资产D净资本5、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金6、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类____________为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理工具7、2004年1月31日，国务院发布__________，充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。A《关于中国证券市场发展的若干意见》B《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》C《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》D《中华人民共和国证券法》8、股票实质上代表了股东对股份公司的__________。A控制权B所有权C管理权D获益权9、证券持有人是公司债权人的证券是。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券10、《中华人民共和国公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于___________。A注册资本的20%B公司股份总数的35%C公司资产的20%D公司资产的40%11、股票交易实际是对____________的转让买卖。A未来投资权B未来决策权C未来收益权D未来参与权12、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升，将导致__________。利润增加，股价下降B利润减少，股价下降C利润增加，股价上升D利润减少，股价上升13、股东大会是股份公司的__________机构。A执行B管理C权力D监督14、股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票是__________。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股15、债券的本质是证明__________的证书。A所有权关系B债权债务关系C代理关系D信托关系16、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是__________。A附新股认购权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券17、一般，国债是指____________。A中央政府债券B地方政府债券C政府机构债券D政府担保债券18、可以通过变动利率而避开因市场利率波动而产生的风险的债券是__________。A固定利率债券B浮动利率债券C累进利率债券D贴现债券19、政府发行短期国债的目的是__________。A弥补赤字B弥补临时收支差额C投资D为大型工程筹措资金20、财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券是___________。A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）21、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于__________。A商业银行B政策性银行C投资银行D其他金融机构22、保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务是___________。A保险公司专项债券B保险公司短期融资券C保险公司混合资本债D保险公司次级债23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由基金托管人托管，由_________管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人24、公司型基金的运营依据是____________。A公司章程B募集说明书C上市说明书D基金契约25、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是____________。A每个季度公布一次B每个月公布一次C每周公布一次D每个交易日连续公布26、收入型基金的投资目标是____________。A基金资产长期增值B获取当期最大收入、LOF的申购和赎回以______________进行。A一个构造单位及其整数倍股票B现金C现金或一个构造单位及其整数倍股票D任意数量股票28、基金管理人与基金托管人之间的关系是____________。A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系29、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为____________。A2元B1.5元C2.5元D1元30、交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易是金融衍生工具的____________特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性31、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为___________。A金融远期合约B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具32、期货交易的做市商方式又称____________。A报价驱动方式B指令驱动方式C委托驱动方式D交易驱动方式33、期货交易所对每个交易时段允许的最大波动范围所作出的一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是______________。A无负债结算制度B每日价格波动限制C断路器规则D限仓制度34、美国短期国库券期货交易是在____________首先开办的。A美国证券交易所B堪萨斯农产品交易所C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场35、由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为____________。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险36、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的____________。A买方B卖方C买方和卖方D买方或卖方37、某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为____________。A5元B－5元C0D60元38、证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称为_______________。A一级市场B初级市场C二级市场D主板市场、由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的债券发行方式是____________。A定向发行B承购包销C招标发行D市场发售40、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用___________。A承销方式B代销方式C助销方式D自行销售方式41、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的招标方式是___________。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标42、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由_________决定。A人大常委会B国务院C中国证监会D中国证券业协会43、在证券交易中对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是________。A连续竞价B集合竞价C拍卖竞价D协商定价44、场外交易中，证券交易的模式是________________。A一对多B一对一C多对一D任意的45、中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取___________的方式进行成交。A公开竞价B协商配对C集中竞价D连续竞价46、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是：_________。A美国B德国C日本D英国47、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是_____________。A经纪业务B自营业务C受托资产管理业务D承销业务48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为___________。A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D挪用客户交易结算资金49、证券公司自营业务的最高决策机构是___________。A董事会B总经理C投资决策机构D自营业务部门50、独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向______和股东会提供书面说明。A中国证券业协会B监事会`C董事长D证券监管部门51、证券公司应当按上一年营业费用总额的__________计算营运风险的风险准备。、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到______和有关主管部门的批准。A中国证券业协会B国家发改委`C国务院D中国证监会53、《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了____________的发行、交易和监管。A在中国境内的股票B在中国境内的公司债券C国务院依法认定的其他证券D以上都是54、《中华人民共和国公司法》规定股份公司发行新股的条件是，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近_________年内财务会计文件无虚假记载，且在最近_________年内无其他重大违法行为。A3；3B2；2C1；1D4；455、《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处___________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处______________罚金。A2；1万元以上3万元以下B3；1万元以上5万元以下C4；1万元以上8万元以下D5；1万元以上10万元以下56、《证券公司监督管理条例》规定，负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__________。A董事长B合规负责人C监事长D独立董事57、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__________。A6个月B12个月C24个月D36个月58、《上市公司证券发行管理办法》规定，可转债发行后累计债券余额为不超过公司净资产的__________。A20%B30%C40%D50%59、《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__________纳入证券投资者保护基金。A10%B15%C30%D20%60、对操纵市场行为的监管包括_