证券从业资格考试基础知识历年真题考点5

网址：证券从业资格考试基础知识历年真题考点5一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上（D），是一种折价发行的债券。A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（D）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券25、债券根据券面形式，其中（A）是具有标准格式的债券。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（B）。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债27、可以提前兑现的债券是（B）。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（A）。A．高B．低C．等于D．没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（D）年。A．1985B．1987C．1988D．199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（B）美元。A．10万B．100万C．200万网址：．500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（A）个百分点。A．1B．2C．3D．439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（B）。A．不动产抵押公司债B．信用公司债C．保证公司债D．收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（D）表示。A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（A）。A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和交易市场C．国际市场和国内市场D．有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（A）市场。A．货币市场B．资本市场C．贷款市场D．中长期信贷市场46、资本市场可以分为（B）。A．证券市场和同业拆借市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和回购市场D．股票市场和债券市场49、帐面价值又称为（B）。A．票面价值B．股票净值C．清算价值D．内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（B）。A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。网址：．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价53、在下列几种基金中，一般（B）的年管理费率最低。A．债券基金B．货币基金C．股票基金D．认股权证基金60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（D）。A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（C）。A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（A）。A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．增发资本D．更换法定代表人64、不是影响债券利率的因素有（B）。A．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（A）。A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（A）。A．成长性基金B．收入性基金C．平衡性基金D．对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（C）年以上。A．5B．10C．15D．20网址：二、多选择题1、按照性质分，证券分为（AB）。A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（AB）。A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ABC）。A．提货单B．运货单C．仓库栈单D．存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ABC）。A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ABC）实现的A．承兑B．贴现C．交易D．继承10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ABCD）。A．同业拆借市场B．国债市场C．股票市场D．金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ABC）是资本市场工具。A．ADRB．公司债券C．股票D．国库券13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ABCDE）。A．浮动利率债券B．认股证C．分期债券D．可转换债券E．复合证券网址：、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ABC）。A．突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B．直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C．成本低D．更加安全16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（AB）相结合的方式。A．向法人配售B．对公众上网发行C．发行认股证D．证券公司配售19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ABD）是证券中介机构。A．证券公司B．会计师事务所C．证券交易所D．资产评估机构20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（AC）。A．综合类证券公司B．代理性证券公司C．经纪类证券公司D．自营性证券公司23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（BCD）是资本市场。A．回购协议市场B．债券市场C．基金市场D．保险市场27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（ABC）法定的股东权益。A．资产受益B．重大决策权C．选择管理者D．制定公司的具体规章29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（BC）是属于境外上市外资股。A．A股B．N股C．H股D．B股31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（CD）。A．商业证券B．资本证券C．有价证券D．凭证证券网址：、证券投资者参与证券投资的目的有（ACD）。A．获取高于银行利息的收益B．保值增值C．参与公司管理D．赚取市场差价42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ABCD）。A．弥补国际收支逆差B．收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D．为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括（ABCD）。A．商品证券B．提单C．货币证券D．资本证券47、基金的运作中的主要费用有（AB）。A．管理费B．托管费C．风险费D．投资费48、（AB）不得招聘为证券交易所的从业人员。A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B．被开除的国家机关工作人员C．被解聘的证券公司从业人员D．被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（AD）。A．保证性行为B．自律性行为C．道德性行为D．禁止性行为55、证券投资基金的当事人主要有（ACD）。A．基金持有人B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理人56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（AB）。A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．更换总经理D．更换法定代表人57、股东大会包括（ACD）。A．创立大会B．特别股东大会C．股东年会网址：．临时股东大会58、A．D．R业务中涉及的关键机构包括（BCD）。A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司三、判断题1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。T4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。F7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。F15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。T16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。TF39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。F56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。T66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。T（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿A＿＿。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.＿B＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日6.资本证券主要包括＿＿C＿。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有＿＿C＿的经济和法律特征。A.产权性。收益性。变通性。风险性B.产权性。收益性。变通性。非返还性C.产权性。收益性。流动性。风险性D.产权性。期限性。收益性。风险性11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿C＿＿市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资19.股东大会是股东公司的＿＿A＿＿。A.权力机构网址：法人代表C.监督机构D.决策机构22.债券是由＿D＿＿＿出具的。A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿B＿＿。A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿B＿＿。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于＿＿D＿＿。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿C＿＿机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿C＿＿。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿B＿＿。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿A＿＿元。A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿C＿＿。网址：纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿C＿＿。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿A＿＿。A.15年B.10年C.30年D.20年43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿A＿＿。A.美式期权B