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证券从业资格考试网（）多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买()，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.股票B.基金C.债券D.有价证券的衍生品2.实现证券投资净效用最大化的目的途径有()。A.评估市场的适合买卖点B.合理估计宏观政策的变化C.正确评估证券的投资价值D.降低投资者的投资风险3.技术分析的理论基础是建立在()假设之上的。A.投资者对风险有共同的偏好B.价格沿趋势移动C.市场的行为包含一切信息D.历史会重复4.下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有()。A.参与上市公司的增发、配股及可转债融资B.各类产业集团的投资行为C.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值D.参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值5.下列选项中，属于商务部的主要职责是()。A.促进市场体系的建立和完善B.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规C.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况D.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜6.以下选项中，关于净价报价的说法正确的有()。A.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度B.缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因C.缺点是双方需要计算实际支付价格D.优点是所见即所得7.下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是()。A.零增长模型B.二元增长模型C.不变增长模型D.三元增长模型8.期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的()。A.持有现货金融工具所取得的收益B.购买金融工具而付出的融资成本C.净成本D.持有成本9.下列期权中，属于虚值期权的是()。证券从业资格考试网（）A.市场价格高于协定价格的看跌期权B.市场价格低于协定价格的看涨期权C.市场价格低于协定价格的看跌期权D.市场价格高于协定价格的看涨期权10.下列选项中，影响权证理论价值的主要有()。A.无风险利率B.权证的行权价格C.股价的波动率D.到期期限11.在证券投资中，进行宏观经济分析的意义是()。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.了解转型背景下宏观经济对股市的影响D.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向12.下列选项中，财政收入包括的主要项目有()。A.专项收入B.各项税收C.其他收入D.国有企业计划亏损补贴13.财政发生赤字的时候，弥补方式有()。A.发行国债B.增发货币C.增加税收D.向银行借款14.下列选项中.影响证券市场供给的制度因素主要有()。A.市场设立制度B.发行上市制度C.证企合作制度D.股权流通制度15.《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是()。A.切实加大对投资者的保护力度B.积极稳妥推进市场创新C.促进证券公司的规范和发展D.完善上市公司治理和监管16.当前技术进步的行业特征是()。A.技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁B.研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺C.信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业D.以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一17.产业布局政策一般遵循的原则有()。A.经济性原则B.平衡性原则C.稳定性原则D.合理性原则证券从业资格考试网（）18.下列选项中，运用归纳法进行行业分析的步骤是()。A.收集相关资料B.根据实际观察结果找出一个最能代表或者描述资料特点的模式C.对假设和实际观察结果进行比较D.运用归纳法考察数量之间的关系后，最终得到了一个趋势性的结果19.在进行行业分析时，通过()，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。A.行业增长比较分析B.行业结构分析C.行业增长预测分析D.行业规模分析20.关于指数平滑法，下列说法正确的是()。A.应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数α的取值。一般情况下，时间数列越平稳，α取值越小B.只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据C.它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差D.指数平滑法是由移动平均法演变而来的21.下列选项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标是()。A.行业综合排序B.产品在消费者当中的认知度C.产品的市场占有率D.公司利润水平22.广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括()。A.内部制度和管理B.财务制度C.收益分配和激励机制D.人力资源管理23.下列选项中，关于资产负债表的说法正确的有()。A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表B.总资产=负债+净资产C.我国资产负债表按账户式反映D.提供年初数和期末数的比较资料24.下列选项中，关于资产负债率的说法正确的是()。A.反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的C.是负债总额与资产总额的比值D.也称举债经营比率25.会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的()等所作的解释。A.编制依据B.编制基础C.编制原则和方法D.主要项目证券从业资格考试网（）26.证券市场中，技术分析的要素包括()。A空间B.成交量C.时间D.价格27.某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由()所决定的。A.投资者的筹码分布B.投资者的心理因素C.持有成本D.机构主力的竞争28.在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有()。A成交量的变化是两头多、中间少B突破过程成交量一般不会急剧放大C.在突破后的一段有相当大的成交量D.成交量的变化是两头少、中间多29.移动平均线指标的特点包括()。A.助涨助跌性B.稳定性C.滞后性D.追踪趋势30.下列选项中，关于技术分析指标PSY的说法，正确的是()。A-一般进入高位区至少两次其所发出的买进信号才更可靠B.在50以上是空方市场C.取值过高或过低，都是行动的信号D.在50以上是多方市场31.以投资目标为标准进行分类的证券组合有()。A.指数化型B.被动管理型C.增长型D.货币市场型32.下列选项中，关于证券组合可行域的描述正确的有()。A.可行域可能是平面上的一条线B.可行域可能是平面上的一个区域C.可行域是由有效组合构成的D.可行域就是有效边界33.套利定价理论认为()。A.市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率C.当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止D.期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映34.广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括()。A.金融产品定价B.金融产品设计C.金融风险管理证券从业资格考试网（）D.交易策略设计35.下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是()。A.垃圾债券B.回购交易C.桥式融资D.货币互换36.VaR模型来自于()的融合。A.资产波动性分析方法B.对风险因素的统计分析C.资产定价和资产敏感性分析方法D.对风险因素的定性分析37.VaR的计算方法有()。A.蒙特卡罗模拟法B.德尔塔一正态分布法C.历史模拟法D.局部估值法38.下列选项中，属于《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的是()。A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性B.保存客户机密、资金以及证券C.信息披露D.合理的分析和表述39.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是()。A.对既往事实进行评判，并得出结论B.难免存在可能性与现实性的差异C.结论具有确定性D.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测40.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。A.买卖本机构提供服务的上市公司股票B.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D.出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务多项选择题1.ABCD【解析】证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、基金、债券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。2.CD【解析】实现证券投资净效用最大化的途径是：(1)正确评估证券的投资价值;(2)降低投资者的投资风险。3.BCD【解析】技术分析的理论基础是建立在三个假设之上的，即市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。4.ABCD证券从业资格考试网（）【解析】本题考查价值培养型投资理念。ABCD选项都正确。5.ABCD【解析】本题考查商务部的主要职责。ABCD选项都正确。6.AC【解析】本题考查净价报价的优缺点。优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度，缺点是双方需要计算实际支付价格。BD选项属于全价报价的优缺点。7.BD【解析】较为接近实际情况的股票模型是二元增长模型和三元增长模型。8.CD【解析】期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的净成本，净成本也称为持有成本。9.AB【解析】属于虚值期权的是市场价格低于协定价格的看涨期权、市场价格高于协定价格的看跌期权。10.ABCD【解析】影响权证理论价值的主要有标的股票的价格、股价的波动率、无风险利率、权证的行权价格和到期期限。11.ABCD【解析】本题考查证券投资中进行宏观经济分析的意义。ABCD选项都正确。12.ABCD【解析】本题考查财政收入包括的主要项目。ABCD选项都正确。13.AD【解析】财政发生赤字的时候，弥补方式有发行国债和向银行借款。14.ABD【解析】影响证券市场供给的制度因素有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度。15.ABCD【解析】本题考查《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神。ABCD选项都正确。16.ABCD【解析】本题考查当前技术进步的行业特征。ABCD选项都正确。17.ABD【解析】本题考查产业布局政策遵循的原则。产业布局政策遵循的原则：经济性原则、合理性原则、协调性原则、平衡性原则。18.ABD【解析】本题考查运用归纳法进行行业分析的三步骤。C选项属于运用演绎法的第三步。19.AC【解析】在进行行业分析时，通过行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。20.ABD【解析】指数平滑法只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据，所以C选项是错误的。21.AC【解析】衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。证券从业资格考试网（）22.ABCD【解析】本题考查广义上的法人治理结构包括的内容。ABCD选项都正确。23.BCD【解析】A选项应该是反映企业在某一特定期间财务状况的会计报表。24.ABCD【解析】本题考查资产负债率的内容。ABCD选项都正确。25.ABCD【解析】会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的编制基础、编制依据、编制原则和方法及主要项目等所作的解释。26.ABCD【解析】证券市场中，价格、成交量、时间、空间是进行技术分析的要素。27.ABC【解析】某一价