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证券市场基础知识模拟试题答案一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门3．关于证券发行注册制论述错误的是()。A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任c．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当4．根据〈〈证券发行与承销管理办法〉〉的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿B．2．5亿C．3．5亿D．4亿5．通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是()。A．定向发行B．私募发行c．招标发行D．承购包销6．根据标的物不同，招标发行可分为()。A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标c．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标7．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A．代销B．余额包销C．全额包销D．包销8．基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。A．投资标的划分B．基金的组织形式不同C．投资目标划分D．是否可自由赎回和基金规模是否固定9．对契约型基金认识正确的是()。A．又称为单位信托基金B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构c．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金10．对公司型基金认识正确的是()。A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些c．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人11．下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易c．基金份额持有人不得申请赎回D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖12．下列说法错误的是()。A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行c．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次13．关于股票基金的描述，正确的是()。A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的14．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()。A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C．现金D．可转换债券15．若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出l00股2年期期货。2年后，期货台约交割，投资者可以盈利()元。A．120B．140C．160D．18016．下面不属于影响金融期货价格的主要因素是()。A．现货价格B．要求的收益率或贴现率C．现货金融工具的付息情况D．汇率的变动17．下列比较金融期货与金融期权正确的是()。A．一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的c．金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金；而在金融期权交易中，期权的购买者．无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金18．根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同c．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系19．下列说法错误的是()。A．买人期权又称看涨期权B．交易者买人看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌c．卖出期权又称看跌期权D．交易者买人看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌20．可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是()。A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．大西洋期权21．交易所交易基金的期权属于()。A．单只股票期权B．货币期权C．股票组合期权D．股票指数期权22．B股是指()。A．境外上市外资股B．香港上市外资股C．纽约上市外资股D．境内上市外资股23．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局24．新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申．请由()受理。A．中国证监会B．证券交易所C．国务院D．中国人民银行25．2003年5月27日，()成为首家获批的QFIl。A．花旗银行B．瑞士银行C．日本野村证券D．美林证券26．只有()才能发行股票。A．股份有限公司B．合伙公司C．独资公司D．有限责任公司27．证券是指各类记载并代表一定权利的()。A．商品凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证28．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券29．B股采取记名股票形式，以()标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币B．美元C．欧元D．港元30．公司股权分置改革的动议原则上应当由()一致同意提出。A．董事会B．高级管理人员C．全体非流通股股东D．全体流通股股东31．自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在l2个月内不得超过()，在24个月内不得超过()。A．5％，l0％B．10％，20％C．10％，25％D．15％，25％32．股票由()签名，公司盖章。A．法定代表人B．发起人C．大股东D．董事会成员33．关于股票性质描述正确的是()。A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式34．股票最基本的特征是()。A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性35．我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A．35％B．45％C．55％D．65％36．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A．9B.12C．18D．2437．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少予4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A．10％B．20％C．30％D40％38．《首次公开发行股票并上市管理办法》规定．在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。A．1B．2C．3D．539．依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A．7B．14C．20D．3040．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月41．下列不属于操纵市场行为的是()。A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易c．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易42．取得从业资格的人员，如果属()情况的，。可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A．未被机构聘用B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁人者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚43．我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A．凭证式国债B．记账式国债c．赤字国债D．非流通国债44．按发行本位分类，国债可以分为()。A．实物国债和货币国债B．短期国债、中期国债和长期国债c．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债D．流通国债和非流通国债45．关于地方政府债券论述正确的是()。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券c．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”46．在国际上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．短期国债B．中期国债c．长期国债D．赤字国债47．按照计息方式的不同，附息债券还可细分为()。A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券c．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券48．中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于()。A．政府债券B．公司债券c．金融债券D．特别国债49．关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让c．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D．采用电子方式记录债权50．证券公司高级管理人员应当经()依法核准。A．董事会B．监事会C．中国证监会D．股东会51．关于证券经纪业务叙述错误的是()。A．代理买卖证券业务．包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用c．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券52．不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融人融出资金以及结算风险c．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险53．对证券自营业务认识不对的是()。A．指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为B．没有投机性。业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为54．证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元c．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他