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1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题)（第一章4）1:A：一级市场[对]2:B：二级市场[错]3:C：二板市场[错]4:D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题)（第一章4）1:A：发行市场与流通市场[对]2:B：场外市场与交易所市场[错]3:C：主板市场与二板市场[错]4:D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题)（第一章2）1:A：商品证券[对]2:B：凭证证券[错]3:C：权益证券[错]4:D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题)（第一章2）1:A：货币证券[对]2:B：权益证券[错]3:C：资本证券[错]4:D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题)（第一章3）1:A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2:B：上市证券、非上市证券[错]3:C：公募证券和私募证券[错]4:D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。(单项选择题)（第一章3）1:A：募集方式[错]2:B：收益是否固定[错]3:C：所代表的权利性质分类[对]4:D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题)（第一章3）1:A：国际证券[错]2:B：特定证券[错]3:C：私募证券[对]4:D：固定收益证券[错]25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。(单项选择题)（第一章38）1:A：50%[错]2:B：25%[错]3:C：33%[对]4:D：66%[错]26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是（）。(单项选择题)（第一章19）1:A：纽约证券交易所[错]2:B：阿姆斯特丹证券交易所[对]3:C：伦敦证券交易所[错]4:D：美国证券交易所[错]27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险（）。(单项选择题)（第六章263-266）1:A：利率风险[对]2:B：信用风险[错]3:C：经营风险[错]4:D：财务风险[错]33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。(单项选择题)（第一章19）1:A：商业票据[错]2:B：公司债券[错]3:C：金融债券[错]4:D：公司股票[对]34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。(单项选择题)（第一章19）1:A：纽约证券交易所[错]2:B：芝加哥证券交易所[错]3:C：费城证券交易所[对]4:D：波士顿证券交易所[错]36.债券收益属于分期付息债券的是（）。(单项选择题)（第三章82页）1:A：一次还本付息债券[错]2:B：附息债券[对]3:C：贴现债券[错]4:D：零息债券[错]53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于（）。(单项选择题)1:A：直接融资[对]2:B：间接融资[错]3:C：一级融资[错]4:D：二级融资[错]56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能，它属于（）。(单项选择题)（第一章16）1:B：立法机构委派的监管部门[错]2:C：政府监管部门[错]3:D：地方所属的监管机构[错]4:A：自律性监督机构[对]57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为（）。(单项选择题)1:A：做市商制[错]2:B：自助方式[错]3:C：代理制[错]4:D：经纪制[对]79.证券和有价证券的定义（第一章2）狭义的有价证券是指（）。(单项选择题)1:A：商品证券[错]2:B：资本证券[对]3:C：货币证券[错]4:D：凭证证券[错]80.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。(单项选择题)（第一章1）1:A：一定责任[错]2:B：一定权利[对]3:C：一定义务[错]4:D：一定收益[错]82.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的（）。(单项选择题)（第一章1）1:A：书面凭证[错]2:B：法律凭证[对]3:C：货币凭证[错]4:D：商品凭证[错]83.证券和有价证券的定义（第一章1）有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。(单项选择题)1:A：使用权凭证[错]2:B：收益权凭证[错]3:C：债权凭证[对]4:D：资本凭证[错]84.证券和有价证券的定义有价证券是（）的一种形式。(单项选择题)（第一章1）1:D；债务资本[错]2:A：商品证券[错]3:B：权益资本[错]4:C：虚拟资本[对]85.证券和有价证券的定义有价证券本身（）。(单项选择题)（第一章1）1:A：没有价值，但有交易价格[对]2:B：有价值，而且有价格[错]3:C：没有价值，也没有价格[错]4:D：有价值，但没有价格[错]86.有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。(单项选择题)（第一章2）1:A：货币证券[错]2:B：资本证券[对]3:C：商品证券[错]4:D：凭证证券[错]87.有价证券的分类有价证券按发行主体不同，可以分为（）、政府机构证券和政府证券。(单项选择题)（第一章2）1:A：股票证券[错]2:B：凭证证券[错]3:C：商业证券[错]4:D：公司证券[对]88.有价证券的分类按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。(单项选择题)（第一章3）1:A：上市证券与非上市证券[错]2:B：国内证券和国际证券[错]3:C:公募证券和私募证券[对]4:D：固定收益证券和变动收益证券[错]89.有价证券的分类（第一章2）提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。(单项选择题)1:A：有价证券[错]2:B：商品证券[对]3:C：货币证券[错]4:D：资本证券[错]90.有价证券的特征下列证券中，那种证券是没有期限的（）。(单项选择题)（第一章3）1:A：股票[对]2:B：债券[错]3:C：基金证券[错]4:D：可转换债券[错]91.有价证券的特征正常情况下预期收益越高的证券（）。(单项选择题)（第一章3）1:A：风险越小[错]2:B：风险越大[对]3:C：流动性越高[错]4:D：无规律[错]92.有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。(单项选择题)（第一章3）1:A：发行[错]2:B：交易[对]3:C：使用[错]4:D：登记[错]107.中国证券市场发展史简述改革开放后，我国从1981年起开始发行（）。(单项选择题)（第三章89）1:A：定向募集的公司股票[错]2:B：公司债券[错]3:C：国库券[对]4:D：国家建设公债[错]109.中国证券市场发展史简述中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。(单项选择题)（第一章28）1:A：北平证券交易所[对]2:B：上海华商证券交易所[错]3:C：青岛物品证券交易所[错]4:D：天津市企业交易所[错]111.中国证券市场发展史简述上海证券交易和深圳证券交易所先后于（）正式运营。(单项选择题)（第一章29）1:A：1991年7月和1992年10月[错]2:B：1990年12月和1991年7月[对]3:C：1991年7月和1990年12月[错]4:D：1992年10月和1991年7月[错]112.中国证券市场发展史简述（第三章89）我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是（）。(单项选择题)1:A：国家经济建设公债[对]2:B：公司债[错]3:C：国际债券[错]4:D：公司股票[错]113.中国证券市场发展史简述（）年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。(单项选择题)（第一章30）1:A：1991[错]2:B：1992[错]3:C：1993[对]4:D：1994[错]164.股票的定义与性质股票格式要求有公司盖章和（）签名。(单项选择题)（第二章42）1:A：发起人[错]2:B：法定代表人[对]3:C：总经理[错]4:D：持有人[错]165.股票的特征和分类普通股票和优先股票是按（）分类的。(单项选择题)（第二章45）1:A：股东享有的权利[对]2:B：股票的格式[错]3:C：股票的价值[错]4:D：股东的风险和收益[错]166.股票的特征和分类股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。(单项选择题)（第二章45）1:A：记名股票和不记名股票[错]2:B：有面额股票和无面额股票[错]3:C：特种股票和一般股票[错]4:D：普通股票和优先股票[对]167.股票的特征和分类股票代表着股东的（）投资。(单项选择题)（第二章45）1:A：临时性[错]2:B：短期性[错]3:C：永久性[对]4:D：连续性[错]168.记名股票与不记名股票记名股票遗失，（）。(单项选择题)（第二章47）1:A：股东资格消失[错]2:B：股东权利消失[错]3:C：股东可以向公司申请补发股票[对]4:D：股东不可以向公司申请补发股票[错]169.记名股票与不记名股票记名股票与不记名股票的差别体现在（）上。(单项选择题)（第二章47）1:A：股东权利[错]2:B：股票的记载方式[对]3:C：股票的格式[错]4:D：股东义务[错]170.记名股票与不记名股票不记名股票的特点在于（）。(单项选择题)（第二章48）1:A：有利于弄清股东权利归属[错]2:B：转让相对简单[对]3:C：有利于存放[错]4:D：安全性好[错]171.记名股票与不记名股票记名股票的特点在于（）。(单项选择题)（第二章47）1:A：不利于弄清股东权利归属[错]2:B：转让相对复杂[对]3:C：不利于缴款[错]4:D：不便于挂失[错]172.有面额股票与无面额股票以下不属无面额股票特点的是（）。(单项选择题)（第二章48）1:A：便于股票分割[错]2:B：为股票发行价格的确定提供依据[对]3:C：发行价格灵活[错]4:D：转让价格灵活[错]173.有面额股票与无面额股票无面额股票的特点之一是（）。(单项选择题)（第二章49）1:A：发行或转让价格较灵活[对]2:B：不便于股票分割[错]3:C：可以明确表明每一股所代表的股权比例[错]4:D：为股票发行价格的确定提供依据[错]174.有面额股票与无面额股票无面额股票的价值与公司净资产价值（）。(单项选择题)（第二章49）1:A：同方向变化[对]2:B：反方向变化[错]3:C：相等[错]4:D：无关[错]230.证券市场的发展阶段（）年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，证券经营机构的数量和业务锐减。(单项选择题)（第一章20）1:A：1886-1902年[错]2:B：1929-1933年[对]3:C：1955-1965年[错]4:D：1972-1975年[错]231.证券市场的发展阶段早期证券市场的形成与（）有关。(单项选择题)（第一章18）1:A：社会化大生产和商品经济的发展[错]2:B：股份制新发展[错]3:C：信用制度的发展[错]4:D；政府干预[对]232.证券市场的发展阶段世界上第一个股票交易所，应该是（）。(单项选择题)（第一章19）1:A：16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所[错]2:B：1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所[对]3:C：英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所[错]4:D：美国的费城交易所[错]233.证券市场的发展阶段美国证券市场是从买卖（）开始的。(单项选择题)（第一章19）1:A：运输公司股票[错]2:B：铁路股票[错]3:C：政府债券[对]4:D：金融债券[错]235.证券市场发展现状（第一章23）1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（）是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。(单项选择题)1:A：《金融服务现代化法案》[错]2:B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》