证券市场基础知识历次真题

1证券市场基础知识历次真题2012年3月真题一、单项选择题1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券2、政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据B基金C债券D股票3、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。A33%B49%C50%D25%4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A上市证券、非上市证券B股票、债券C政府证券、政府机构证券、公司证券D公募证券、私募证券5、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。A发行市场证券和交易市场证券B上市证券和公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券6、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债7、附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。A依然存在B自行消失C转为股票D自动作废8、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A收益功能B定价功能C资本配置功能D投资功能9、按（），有价证券可以分为上市证券和非上市证券。A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类D证券所代表的权利性质分类10、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A董事会BA股市场相关股东CH股市场相关股东DB股市场相关股东11、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。A美元B上市地货币C港元D人民币12、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股票价格变化B经济周期变化—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化C经济周期变化—公司利润增减—供求关系变化—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化D经济周期变化—投资者心理和投资决策变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股票价格变化13、以下不属于无面额股票特点的是（）。A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C便于股票分割D发行价格灵活14、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A可转换优先股票和不可转换优先股票B累积优先股票和非累积优先股票C参与优先股票和非参与优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票15、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A社会公众股B集体股C法人股D国有股216、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。A中央银行降低法定存款准备金率B政府大幅降低税率C中央银行提高再贴现率D中央银行在公开市场上大量买入证券17、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币18、扬基债券所吸收的主要是（）。A第三国资金B美国资金C国际金融机构资金D国际资金19、欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。A美元B欧元C特别提款权D英镑20、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。A信用公司债券B附认股权证的公司债券C保证公司债券D收益公司债券21、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。A债券的发行日期B债券的承销机构名称C债券持有人的名称D债券的到期期限22、发行对象仅限于个人的国债是（）。A储蓄国债（电子式）B记账式国债C凭证式国债D财政债券23、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A国有企业债券和集体企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D工业企业债券和商业企业债券24、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人25、基金资产总值不包含（）。A基金管理费用B基金应收的申购基金款C基金所拥有的各类证券的价值D基金其他投资所形成的价值26、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险27、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A证券交易所B国务院C国家外汇管理局D中国证监会28、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（）。A国债基金B股票基金C货币市场基金D平衡基金29、基金利润（收益）分配的常用方式是（）。A分配基金份额B分配股票份额C分配债券份额D分配国债份额30、下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法，错误的是（）。A是委托人、受益人与受托人的关系B是相互制衡的关系C基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理D是所有者和经营者之间的关系31、下列选项，对封闭式基金认识不正确的是（）。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖32、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金33、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度334、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A5B10C30D6035、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A远期B期货C互换D期权36、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A联动性B不确定性和高风险性C期限性D跨期性37、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券。A权证B期权C期货D远期合约38、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司正陷入法律纠纷D公司最近3年连续亏损39、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和公司债B国债和可转债C国债和政策性金融债D国债和权证40、场外交易市场的特征不包括（）。A场外交易市场是一个集中地有形市场B挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求C信息披露要求较低，监管较为宽松D交易制度通常采用做市商制度41、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A价格招标、收益率招标和缴款期招标B价格招标、单一价格中标和多种价格中标C单一价格中标和多种价格中标D荷兰式招标和美式招标42、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。A经营风险B信用风险C财务风险D利率风险43、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。A6个月B9个月C12个月D3年44、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。A包销B全额包销C余额包销D代销45、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A总经理B董事长C监事D独立董事46、公司治理结构式一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。A股东B董事会C监事会D高级管理人员47、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以事先委托资产收益最大化的行为。A融资融券业务B证券经济业务C证券投资咨询业务D证券资产管理业务48、（）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A转换账户B结算账户C转账账户D清算账户49、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（）。A必须经国务院证券监督管理机构批准B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D自有资金可以少于2亿元，但不应低于1亿元50、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项4以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元51、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构B业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构C董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构D业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会52、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中（）的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性53、某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A操纵市场B内幕交易C信息滥用D欺诈客户54、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D正直诚实、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法55、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A20%B40%C30%D50%56、对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是（）。A接管B托管C停业整顿D撤销57、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则58、（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A《上市公司证券发行管理办法》B《证券发行与承销管理办法》C《公司法》D《首次公开发行股票并上市管理办法》59、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A5年B4年C2年D3年60、证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用二、多项选择1、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A区域分布B覆盖公司类型C上市交易制度D品种结构的多样性2、下列叙述正确的是（）。A只有股份有限公司才能发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者C2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资3、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国际贸易的发展4、属于证券交易所职能的是（）。A提供交易场所与设施B指定交易规则D打击违法行为5C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法