证券市场基础知识模拟题(六)

1证券市场基础知识模拟题(六)一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品2．1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。A．费城B．纽约C．芝加哥D．波士顿3．只有（）才能发行股票。A．股份有限公司B．合伙公司C．独资公司D．有限责任公司4．证券的基本功能不包括（）。A．筹资-投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能5．股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A．要式证券B．设权证券C．证权证券D．综合权利证券6．（）属于财政政策的手段。A．调节税率B．存款准备金制度C．再贴现政策D．公开市场业务7．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．优先股股东、债权人、普通股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．普通股股东、债权人、优先股股东8．我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。A．10%B．20%C．30%D．40%9．无记名国债属于（）。A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不是10．财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债11．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券12．关于债券的含义叙述错误的是（）。A．发行人是借入资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人需要在一定时期付息还本D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证13．在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一2种债券。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．赤字国债14．不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。A．反映的经济关系不同B．投资主体不同C．所筹集资金的投向不同D．风险水平不同15．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金16．按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（）。A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值17．对平衡型基金认识不正确的是（）。A．将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D．特别是风险比较低，缺点是成长的潜力不大18．《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A．40%B．50%C．60%D．70%19．下面不属于影响金融期货价格的主要因素是（）。A．现货价格B．要求的收益率或贴现率C．现货金融工具的付息情况D．汇率的变动20．下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制21．在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A．期权B．期货C．互换D．远期22．金融期货中最先产生的品种是（）。A．利率期货B．外汇期货C．债券期货D．单只股票期货23.根据标的物不同，招标发行可发为（）A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标24.上市公司非流能股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司股本的（），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。A.1%B.2%C.3%D.4%25.某投资者以10元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利3收益率为（）。A.9%B.18%C.27%D.36%26.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.2027.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。A.由会员大会选举产生B.由国务院证券监督管理机构任免C.由理事会任免D.由理事会选举产生28.下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）。A.监事会B.董事会C.持有证券公司5%以上股权的股东D.经理29.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%30.英国称证券公司为（）。A.证券公司B.投资银行C.证券有限责任公司D.商人银行31.（）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国人大D.人民银行32．新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A．60%B．50%C．40%D．30%33．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A．9B．12C．18D．2434．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月二、不定项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。A．层次结构B．品种结构C．交易场所结构D．投资收益结构2．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场3．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（）。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单4．自律性组织包括（）。A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会5．为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定（）。4A．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间B．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点C．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项D．无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司6．政治因素对股票价格的影响很大，主要有（）。A．战争B．政权更迭、领袖更替等政治事件C．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D．国际社会政治、经济的变化7．境内居民个人可以用（）从事B股交易。A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金8．所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）。A．票面价值B．股票价格C．股票面值D．票面金额9．境内上市外资股的投资者仅限于（）。A．外国的自然人、法人和其他组织B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）10．债券与股票的比较正确的是（）。A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．股票风险较大，债券风险相对较小D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司11．公司债券的种类包括（）。A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．证券公司债券12．中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A．德意志银行B．国际金融公司C．亚洲开发银行D．美洲银行13．关于债券特征论述正确的是（）。A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回B．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回C．债券收益可以表现为利息收入和资本损益D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回14．我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。A．1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期B．1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期C．1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期D．从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期15．属于证券投资基金、股票与债券的区别是（）。A．反映的经济关系不同B．风险水平不同C．所筹集资金的投向不同D．收益不同516．下列对股票基金认识正确的是（）。A．股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金B．各国政府对股票基金的监管干部都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金17．申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统18．成长型基金（）。A．追求的是基金资产的长期增值B．通常投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的所谓成长公司的股票C．可分为稳健成长型基金和积极成长型基金D．风险很大19．关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段20．利率期货品种主要包括（）。A．单只股票期货B．债券期货C．主要参考利率期货D．股票组合的期货21．按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。A．认购权证B．认股权证C．备兑权证D．认沽权证22．金融期货的主要交易制度有（）。A．集中交易制度B．标准化的期货合约和对冲机制C．结算所和无负债结算制度D．大户报告制度23．有担保的ADR分为（）。A．一级公开募集ADRB．二级公开募集ADRC．三级公开募集ADRD．美国144A规则下的私募ADR24.债券发行方式有（）。A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式25.股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化26.金融时报证券交易所指数包括（）。A.金融时报工业股票指数B.FT－200指数C.100种