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《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。A支出B储蓄C投资D消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：ABCD第一章证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。答案：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。答案：是8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。答案：是9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。答案：是10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。答案：是11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。答案：是12、在纽约上市的我国外资股称为N股。答案：是13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。答案：非14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。答案：是15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。答案：非16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。答案：是17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。答案：非18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。答案：是19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。答案：是20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。答案：非21、开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。答案：是22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。答案：非23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。答案：是24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。答案：是25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。答案：是26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。答案：非27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。答案：是28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。答案：是29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。答案：是30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。答案：是二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。A主体B客体C工具D对象答案：A5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息答案：B8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。A优先股票B后配股C混合股D特别股答案：B10、最普遍、最基本的股息形式是______。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息答案：A11、具有杠杆作用的股票是_____。A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票答案：B12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。AA股BN股CS股DH股答案：A13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。A债权B所有权C债务DA和C答案：D14、以下被称为“金边债券”的是______。A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案：A15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券答案：C16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券答案：B17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券答案：C18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人答案：A19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确答案：B20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案：A21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。A期限一般为10－15年B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高答案：C22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金答案：A23、以下不属于债券基金的是______。A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案：D24、负责运用和管理基金资产的是______。A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案：B25、证券中介机构可分为______。A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确答案：C26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。A承购包销B代销C定额包销D余额包销答案：A27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确答案：B28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确答案：C29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金答案：A30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：B三、多项选择题1、证券投资主体包括______。A个人B政府C企事业D金融机构答案：ABCD2、个人投资者的投资目的主要有：______。A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性答案：ABCD3、机构投资者的特点主要有：______。A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案：ABCD4、参加证券投资的金融机构主要有：______。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案：ABCD5、证券投机活动的积极作用表现在______。A平衡价格B增强证券的流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。A股票B商品证券C货币证券D资本证券答案：BCD7、股票的特征表现在______。A期限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性D报酬上的剩余性答案：ABDE8、股票按股东的权益分为______。A普通股票B优先股票C后配股D混合股答案：ABCD9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权答案：ABCD10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则E同股同利原则答案：BCDE11、优先股票的特征有______。A领取固定股息B按面额清偿C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD12、我国的股票按投资主体分为______。A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票答案：ABCD13、债券的特点是：______。A期限性B安全性C收益性D流动性答案：ABCD14、市政债券主要种类有______。A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债答案：ABCD15、按计息方式不同，债券可分为______等。A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券答案：ABCD16、债券按偿还期限可分为______。A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券答案：ABC17、债券按市场所在地可分为______。A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券答案：ABC18、证券投资基金在证券市场上是______。A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具答案：ABCD19、证券投资基金的特征有______。A由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强答案：ABCD20、证券投资基金按组织形式可分为______。A公司型投资基金B契约型投资基金C封闭型投资基金D开放型投资基金答案：AB21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利答案：ABCD22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。A积极成长型B成长型C平衡型D收入型答案：ABCD23、以下属于股票基金的是______。A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金答案：AB24、参与证券投资基金运作的有______。A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案：ABCD25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构答案：ABC26、证券承销方式可分为______。A承购包销B代销C助