证券投资学教案

《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-1-《证券投资学》教案时间第一周3学时章节第一章证券投资基础知识主要内容第一节证券投资的主体第二节证券投资工具本节重点了解证券投资主体结构及特点；普通股票的特点本节难点分辨证券投资者与投机者；理解普通股票与优先股票的内涵教学内容与进程安排教学组织设计第一章证券投资基础知识第一节证券投资的主体一、个人投资者（一）个人投资者的投资目的（二）个人投资者的投资特点二、机构投资者（一）政府机构：（二）金融机构：包括证券经营机构、商业银行、保险公司、基金。（三）企业三、证券投资者和证券投机者（一）证券投资者（二）证券投机者（三）二者的区别：第二节证券投资工具一、证券与有价证券（一）证券的定义与类型（二）有价证券的定义与类型二、股票（一）股票的定义与特征（二）股票的类型1、按股东享有权利的不同可以分为普通股票和优先股票1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说（1）通过对现实生活的举例来介绍证券投资主体的投资特点。（2）通过举例介绍索罗斯与巴菲特的投资特点来认识证券投资者与投机者的区别。(3)通过对现实生活的举例介绍普通股、优先股的特点与内涵。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）我们为什么要投资证券？（2）谁能够说出索罗斯与巴菲特的投资特点？（3）同学们听说过哪些证券、股票？3、图示图表（1）证券投资者与投机者的区别。（2）证券的种类。（3）股票的种类。4、板书设计重要术语、观点提示5、作业及思考题（1）个人投资者与机构投资者的区别是什么？（2）证券投资者与投机者的区别是什么？（3）普通股和优先股有那些特点？（4）普通股股东有哪些主要权利？6、其他《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-2-使用PPT课件时间第二周3学时章节第一章证券投资基础知识主要内容第二节证券投资工具本节重点无面额股票的内涵；我国股票的类型；债券的种类；本节难点我国股票类型的内涵教学内容与进程安排教学组织设计第一章证券投资基础知识第二节证券投资工具二、股票（二）股票的类型2、是否用票面金额加以表示分为有面额股票和无面额股票。3、我国现行的股票类型国家股；法人股；公众股；外资股（境内上市外资股和境外上市外资股）三、债券（一）债券的定义与特征（二）债券的分类1、按发行主体的不同分为政府债券、金融债券、公司债券、国际债券。2、按计息的方式分为附息债券、贴现债券、单利债券、累进利率债券。3、按债券的利率浮动与否分为固定利率债券和浮动利率债券。4、按是否记名分为记名债券和不记名债券。5、按有无抵押担保分为信用债券、担保债券和抵押债权6、按债券形态分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说（1）通过结合我国股票市场发展状况来介绍我国股票类型。（2）通过结合我国债券市场发展状况来理解不同类型的债券。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）面额股票存在哪些缺陷？（2）我们知道的B股、H股和N股有哪些？（3）我国知道的债券有哪些？3、图示图表（1）我国不同类型股票票样。（2）我国债券票样。4、板书设计重要术语、观点提示5、作业及思考题（1）面额股票的缺陷有哪些？（2）无面额股票的好处有哪些？（3）分析国家股与法人股在我国的发展状况？（4）分析B股、H股的发展状况？6、其他使用PPT课件《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-3-时间第三周3学时章节第一章证券投资基础知识主要内容第二节证券投资工具本节重点证券投资基金的特点、功能和类型本节难点不同类型基金的特点教学内容与进程安排教学组织设计第一章证券投资基础知识第二节证券投资工具四、证券投资基金（一）证券投资基金的概念与发展（二）证券投资基金的特点（三）证券投资基金的功能（四）证券投资基金的分类1、按组织形式分为契约型基金和公司型基金。2、按是否可以自由赎回分为封闭式基金与开放式基金。3、按投资目的不同分为成长性基金和收入性基金、平衡型基金。4、根据其他投资标的分为债券基金、股票基金、货币市场基金和混合基金。5、其他各种基金类型1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合我国基金市场发展状况介绍基金的基本内涵与类型。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）我们知道的基金有哪些？（2）分析为什么开放式基金是基金市场的主流？(3)收入型基金与成长性基金的区别是什么？3、图示图表（1）我国封闭式基金的状况。(2)我国开放式基金的发展状况。（3）我国基金业的发展状况。（4）我国基金品种。4、板书设计重要术语、观点提示5、作业及思考题（1）为什么说投资基金是资本市场的一个新形态，它有哪些特点。（2）为什么说开放式基金是一种有发展前景的金融工具？结合中国实际分析适应性。（3）分析指数基金、保本基金和交易所交易基金的特点。6、其他使用PPT课件《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-4-时间第四周3学时章节第一章证券投资基础知识主要内容第二节证券投资工具本节重点金融期货交易与金融期权交易的特点本节难点互换交易的特点教学内容与进程安排教学组织设计第一章证券投资基础知识第二节证券投资工具五、金融衍生工具（一）金融衍生工具的概念与发展（二）金融衍生工具的功能（三）金融衍生金融工具的类型1、金融期货交易2、金融期权交易3、可转换证券4、互换交易1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）我们知道的金融衍生工具有哪些？（2）比较金融期货与金融期权的区别有哪些？3、图示图表（1）金融期货的收益风险图。（2）金融期权的收益风险图。4、板书设计重要术语、观点提示5、作业及思考题（1）金融衍生工具的功能有哪些。（2）金融期货与金融期权的区别。6、其他使用PPT课件《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-5-时间第五周3学时章节第二章证券发行市场主要内容第一节证券的发行本节重点证券发行基本制度和方式本节难点评价注册制与核准制的优缺点教学内容与进程安排教学组织设计第二章证券发行市场第一节证券发行概述一、证券发行市场概念和特点二、证券发行的审核制度（一）注册制的概念与特点；（二）核准制的概念与特点三、证券发行方式（一）按发行对象分为公募发行和私募发行方式；（二）按发行过程分为直接发行和间接发行方式。四、证券的承销方式（一）代销（二）包销（三）助销1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）注册制的优点和缺点是什么？（2）核准制的优点和缺点是什么？（3）公募发行的优点和缺点有哪些？（4）私募发行的优点和缺点有哪些。3、板书设计重要术语、观点提示4、作业及思考题(1)试分析注册制与核准制的特点及利弊？(2)试分析公募发行和私募发行方式的特点及利弊？(3)结合现实分析证券承销方式的选择。5、其他使用PPT课件《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-6-时间第六周3学时章节第二章证券发行市场主要内容第二节股票的发行本节重点股票发行的基本制度本节难点股票发行价格的确定教学内容与进程安排教学组织设计第二章证券发行市场第二节股票的发行一、股票发行的目的二、股票发行的方式（一）初次发行（二）增资发行：包括有偿增资发行，无偿增资发行三、股票发行价格的种类与方法（一）发行价格的种类平价发行、溢价发行、折价发行（二）决定发行价格的因素发行价格的基本规定；公司的赢利水平；公司潜力；发行数量；行业特点；股市状态（三）确定发行价格的方法四、我国目前股票的发行方式1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说（1）可以结合我国现实介绍股票初次发行与增资发行的条件。（2）结合中石油的发行状况分析股票发行价格的确定。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）一个公司发行股票的目的有哪些？（2）我国为什么不允许折价发行股票？3、图示图表中石油发行价及上市后的价格走势。4、板书设计重要术语、观点提示5、作业及思考题（1）增资发行的方式有哪些？（2）影响股票发行价格的因素有那些？（3）我国股票的发行方式有哪些？6、其他《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-7-使用PPT课件时间第七周3学时章节第二章证券发行市场主要内容第三节债券的发行第四节基金的发行本节重点债券与基金发行的基本制度本节难点债券发行条件的确定策略教学内容与进程安排教学组织设计第二章证券发行市场第三节债券的发行一、债券发行条件的确定二、债券的信用评级债券评级的根据、等级及性质三、债券的发行方式定向发售、承购包销、直接发售、招标发行四、我国债券的发行状况第四节证券投资基金的发行一、证券投资基金设立的条件二、证券投资基金的发行与募集（一）封闭式基金的发行（二）开放式基金的认购1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）债券发行中，在确定债券的发行规模、价格、利率时应考虑哪些因素？（2）我们购买基金的渠道都有哪些？3、图示图表穆迪士公司与标准普尔公司的信用评级表4、板书设计重要术语、观点提示5、作业及思考题（1）债券发行的条件如何确定（2）债券的信用评级如何进行？（3）开放式基金的金额认购与净额认购有何不同？6、其他使用PPT课件《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-8-时间第八周3学时章节第三章证券交易市场主要内容第一节证券交易市场概述本节重点场内交易与场外交易的特点本节难点证券交易所的设立与管理教学内容与进程安排教学组织设计第三章证券交易市场第一节证券交易市场概述一、证券交易的定义和作用二、证券交易的种类（一）按照交易对象的品种划分为股票交易、债券交易、证券投资基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、金融期权交易。（二）按证券交易的场所分为场内交易和场外交易。三、场内交易（证券交易所）的组织形式（一）证券交易所的组织形式：会员制和公司制（二）证券上市的含义、条件（三）证券交易所交易的特点四、场外交易的方式（一）场外交易的类型：店头市场、第三市场、第四市场（二）场外交易的主要特点1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。如可以结合我国上海、深圳证券交易所的相关规定介绍场内交易的特点与规则。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）我们知道的证券交易所有哪些？（2）证券为什么要上市交易？（3）一个国家应该如何设立证券交易所？3、图示图表上海和深圳证券交易所的发展历程。4、板书设计重要术语、观点提示5、作业及思考题（1）场外、场内交易的类型与特点，如何选择。（2）在场内进行交易时，如何决定交易价格（3）二级市场的基本功能是什么？如何理解其市场效率。6、其他使用PPT课件《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-9-时间第九周3学时章节第三章证券交易市场主要内容第二节证券交易的操作程序本节重点证券交易的操作程序本节难点场内交易价格的确定教学内容与进程安排教学组织设计第二节证券交易的操作程序一、开户二、委托买卖三、竞价成交四、清算五、交割与交收六、过户1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合上海证券交易所与深圳证券交易所的交易规则来介绍证券交易的操作程序。2、课堂师生互动提问学生思考回答：（1）我们如何开始进入证券交易市场？（2）我们如何选择不同的委托形式？3、板书设计重要术语、观点提示4、作业及思考题（1）场内交易中委托买卖的形式有哪些？（2）证券场内交易中的价格如何确定？成交的标准是什么？（3）场内交易中清算的规则是什么？（4）场内交易中如何进行交割与交收？5、其他使用PPT课件《证券投资学》教案2007——2008年第二学期-10-时间第十周3学时章节主要内容期中考试本节重点本节难点教学内容与进程安排教学组织设计目的：对学生中期学习状况进行检测与了解。要求：1、根据所学内容进行测试2、题目要求灵活，既要能够反映基本原理，又有一定论述深度与阐述空间。3、题目具有一定的现实性，能够结合现实进行分析。开卷随堂