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2009年证券业从业考试辅导证券交易第1页第六章资产管理业务（答案解析）一、单项选择题1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A.10％B.15％C.20％D.25％2.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％3.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.154.集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.推广机构C.结算托管部门D.托管银行5.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A.1B.3C.5D.106.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.12B.62009年证券业从业考试辅导证券交易第2页C.3D.17.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.308.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.10万元以上15万元以下9.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易10.代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A.客户自己B.证券公司C.证券交易所D.托管银行11.证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A.15B.30C.60D.18012.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％13.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。2009年证券业从业考试辅导证券交易第3页A.100B.200C.300D.50014.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。A.第三方存管B.抵押C.质押D.托管二、多项选择题1.资产管理业务的主要类型有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务2.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元B.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额C.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额3.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币5亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录D.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚4.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作5.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A.投资风险客户自担B.投资损失证券公司连带C.健全内控、规范运作D.公平公正、诚实守信2009年证券业从业考试辅导证券交易第4页6.定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A.专门、独立的业务运作B.建立授权管理与问责制C.合理的规模控制D.独立、客观的投资研究7.客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A.现金B.债券C.房产D.资产支持证券8.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A.安全保管集合资产管理计划资产B.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作C.出具资产托管报告D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来9.（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。A.证券交易所B.托管银行C.证券公司D.中国证券业协会10.集合资产管理合同由（）共同签署。A.证券交易所B.单个客户C.证券公司D.资产托管机构11.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A.建立投资指令审核制度B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管12.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。A.投资偏好B.财产与收入状况C.主要社会关系D.风险承受能力2009年证券业从业考试辅导证券交易第5页13.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产14.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.对客户投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额三、判断题1.专项资产管理业务的特点是证券公司与客户之间是“一对一”的关系。（）2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）3.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）4.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）5.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）6.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。（）7.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）8.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）9.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。（）10.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）11.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）2009年证券业从业考试辅导证券交易第6页12.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（）13.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。（）14.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（）15.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。（）答案部分一、单项选择题1.【正确答案】C【答案解析】参见教材P184【答疑编号5891】2.【正确答案】B【答案解析】参见教材P188【答疑编号5892】3.【正确答案】B【答案解析】参见教材P192【答疑编号5893】4.【正确答案】D【答案解析】参见教材P199【答疑编号5894】5.【正确答案】C【答案解析】参见教材P186【答疑编号5895】2009年证券业从业考试辅导证券交易第7页6.【正确答案】B【答案解析】参见教材P201【答疑编号5896】7.【正确答案】A【答案解析】参见教材P212【答疑编号5897】8.【正确答案】C【答案解析】参见教材P215【答疑编号5898】9.【正确答案】D【答案解析】参见教材P209【答疑编号5899】10.【正确答案】B【答案解析】参见教材P192【答疑编号5900】11.【正确答案】C【答案解析】参见教材P212【答疑编号5901】12.【正确答案】B【答案解析】参见教材P187【答疑编号5902】13.【正确答案】A【答案解析】参见教材P186-187【答疑编号5903】14.【正确答案】D【答案解析】参见教材P1882009年证券业从业考试辅导证券交易第8页【答疑编号5904】二、多项选择题1.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P183-184【答疑编号5905】2.【正确答案】BCD【答案解析】参见教材P187【答疑编号5906】3.【正确答案】AC【答案解析】参见教材P185【答疑编号5907】4.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P186【答疑编号5908】5.【正确答案】ACD【答案解析】参见教材P189-190【答疑编号5909】6.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P195-197【答疑编号5910】7.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P191【答疑编号5911】8.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P189【答疑编号5912】2009年证券业从业考试辅导证券交易第9页9.【正确答案】AB【答案解析】参见教材P201【答疑编号5913】10.【正确答案】BCD【答案解析】参见教材P206【答疑编号5914】11.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P196【答疑编号5915】12.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P211【答疑编号5916】13.【正确答案】ABC【答案解析】参见教材P211-212【答疑编号5917】14.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P209【答疑编号5918】三、判断题1.【正确答案】错【答案解析】参见教材P184【答疑编号5919】2.【正确答案】对【答案解析】参见教材P186【答疑编号5920】3.【正确答案】错2009年证券业从业考试辅导证券交易第10页【答案解析】参见教材P187【答疑编号5921】4.【正确答案】错【答案解析】参见教材P184【答疑编号5922】5.【正确答案】对【答案解析】参见教材P203【答疑编号5923】6.【正确答案】错【答案解析】参见教材P188【答疑编号5924】7.【正确答案】对【答案解析】参见教材P185【答疑编号5925】8.【正确答案】对【答案解析】参见教材P190【答疑编号5926】9.【正确答案】错【答案解析】参见教材P201【答疑编号5927】10.【正确答案】对【答案解析】参见教材P210【答疑编号5928】11.【正确答案】错【答案解析】参见教材P192【答疑编号5929】2009年证券业从业考试辅导证券交易第11页12.【正确答案】错【答案解析】参见教材P202【答疑编号5930】13.【正确答案】对【答案解析】参见教材P