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天风证券营销人员岗前培训综合试卷营业部名称：员工姓名：得分：一、单选题：（以下各小题所给出选项中，有一项符合题目的要求，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）1、公司设在南京的唯一证券营业部叫（C）营业部A天河路营业部B什邡营业部C建邺路营业部D走马街营业部2、《培训管理制度》中对在岗员工进行岗位职责、操作规程和专业技能的培训称为（B）A、知识培训B、技能培训C、素质培训D、自我培训3.证券必须同时具备的两个最基本特征是（A）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征4.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（A），单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行5.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（C）。A总经理B监事长C董事长D副董事长6.封闭式基金基金单位的交易方式是（B）。A赎回B证交所上市C既可赎回，又可上市D柜台交易7.开放式基金的交易价格取决于（B）。A基金总资产值B基金单位净资产值C供求关系D其他8、公司设在成都市区的营业部有哪二家（D）A资阳营业部中山路营业部B什邡营业部江油营业部C新津营业部资阳营业部D武候祠营业部走马街营业部9、《考勤和休假管理制度》第十五条婚假规定中结婚登记日后（C）月内一次性休完，未休完的不补休。A1个月B3个月C6个月D12个月10.证券承销商的主要职能是（A）。A代理证券发行B证券经纪C自营交易D.投资咨询11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（C）A经济政策变动B投资周期波动C经济周期变动D对外贸易波动12.股票未来收益的现值是股票的（D）A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值13.以下哪一项不是证券交易所的职能？（C）A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C决定每日开盘价D管理和公布市场信息14．证券经纪业务营销人员能同时在（D）家证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。A3B2C4D115.证券业自律性组织是指（B）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司16．在合规管理建设中，证券公司建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（C）。A合规绩效的考核B合规问责制度C诚信举报制度D独立管理制度17．客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（B）为主。A电话访谈B实地调查C间接调查D外部调查18．甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（C）A张某B王某C李某D赵某19．证券公司与客户之间的法律关系是（B）A直接代理关系B经纪关系C买卖关系D间接代理关系20．以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?(D)A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的自然人21、工资采取按月发放制，每月的标准工作日为（）天，员工的日工资按其月工资÷（）的标准核算。(D)A3030B2424C2121D21.7521.7522．以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：(A)A已公开的公司分配股利的计划B公司股权结构的重大变化C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任23．证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有：(B)A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券24．投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有：(C)A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C为投资者提供证券咨询服务D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息25.本人到证券公司营业部开立证券账户时，需要带的材料为（A）。A、本人有效身份证件B、经公证的《授权委托书》C、授权人身份证D、被授权人身份证26.委托他人办理开户业务时，代理人需带的材料不包括（D）。A、代理人有效身份证B、委托人身份证C、经公证处公证的《授权委托书》D、代理人过期身份证27.办理资金账户销户手续前，需做的准备为（A）A资金账户中余额为零，且资金账户中的股东账户为空B资金账户中余额不为零，但资金账户中的股东帐户为空C资金帐户中余额为零，但资金帐户中的股东帐户不为空。D资金帐户中余额不为零，资金帐户中的股东帐户不为空。28.A股交易费用不包括：（D）A印花税B佣金C过户费D结算费29.股票交易时间为（A）A每周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-15：00B每周一至周五上午9：00-11：30，下午1：30-15：00C每周一至周六上午9：30-11：30，下午1：00-15：00D每周一至周日上午9：00-11：30，下午1：30-15：0030.权证交易为（B）AT+1BT+0CT+3DT+231.单笔委托最少买多少股票。（A）A100股B50股C200股D无限制32.通过网上买卖基金主要方式不包括：（D）A基金公司网上交易B银行网上交易C证券公司网上交易D不能进行网上买卖33.开放式基金可供投资者选择的分红方式为：（A）A现金分红和红利再投资B现金分红C红利在投资D股利分红34.证券投资基金的当事人不包括（D）A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D证监会35.基金投资可能面临的风险不包括（C）A基金运作风险B上市基金的价格波动风险C没有风险D基金交易可能存在的风险36.投资者因证券公司违约或侵权提起诉讼，其期限（即诉讼时效）规定为：（B）A3年B2年C5年D1年37.当投资者股东权利受到侵害时，以下途径不能维护股东权益的为（D）A决议撤销权B退出权C直接诉讼权和代为诉讼权D静坐示威38.中国证监会网址为（A）A@sipf.com.cnC@szsc.cn39.下列不属于诉讼费用的一项为（D）A案件受理费B执行费、申请执行费C其他诉讼费用D不收费40．真诚是指（D）A尽可能与客户沟通交流B保持对员工的尊重与关注C实事求是，对人不对事D服从真理，敢于表达自己的意见41．以下哪几句话体现了与客户共存共荣的含义（B）A永不放弃对周边资源的整合与利用B坚持不懈的创新，坚持不懈的研究如何为客户服务C工作忙的时候，可以拒绝与客户的沟通交流D虽然妨害了为客户提供更优质的服务，也要保持对利润的追求42．‘保持对员工的尊重与关注”是（D）的含义之一。A勇敢B尊重C真诚D团结43．“有远大的抱负，并坚定不移的执行”是（B）的含义之一。A勇敢B坚毅C执行D真诚44．勤奋的含义包括（D）A领导是监工，也是资源B永不放弃对金钱的追求C要能承受各个方面的压力D执行力就是竞争力45．证券是各类记载并代表一定权益的（B）。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证46．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（A）。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权47．股票的理论价值是（D）。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值48.股票实际上代表了股东对股份公司的（D）。A产权B债权C物权D所有权49．证券投资者参与证券投资的目不是（A）。A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业50．下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为(A)。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券51．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（C）。A买卖差价B利息或红利C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值52．证券交易价格是通过（C）得以确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行公司与证券商协商53．安全性最高的有价证券是（A）。A国债B股票C公司债券D企业债券54．债券和股票的相同点在于（D）。A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段55．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问56．证券投资基金反映的是（B）关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权57．证券投资基金的资金主要投向（C）。A实业B邮票C有价证券D珠宝58、闭式基金基金单位的交易方式是（B）。A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易59．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（A）。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权60．中国目前条件下，每一投资基金单位为（B）。A100元B1元C0.1元D0.01元E10元二、多项选择题（以下各小题所给出选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，本大题共30小题，每小题1分，共30分)1．社会保险：包括（ABCDE）A基本养老保险B基本医疗保险C失业保险D工伤保险E生育保险2.《培训管理制度》第九条培训内容包括：（ABC）A知识培训B技能培训C素质培训D自我培训3．《招聘录用管理办法》第三十一条：试用期完不予办理转正，可以解除劳动合同的情形：（ABCDEF）A在试用期间被证实不符合录用条件的，不能胜任工作的；B严重违反公司规章制度的；C严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；D同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本公司的工作任务造成严重影响，或者经公司提出，拒不改正的；E经查证，所提供、填报的各类资料虚假、不实或隐瞒重要情况的；F违法乱纪，被依法追究刑事责任的。4、《申诉管理规定》第三条申诉的事由包括（ABC）A上级领导对员工的奖惩、晋升、降级、调动等处理过程和结果存在严重不公或违反公司原则和制度的。B上级领导利用职务便利，捏造事实、诬告陷害、打击报复，对员工造成身心损害，后果严重的。C发现上级领导严重工作失误或违规操作，给公司造成或可能造成重大损失，故意隐瞒不报、谎报、缓报、造假等情形，及时上报公司后，由此受到打击报复或不公正待遇的。D被领导误解心里不舒服。5、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ABD）A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；B公司有重大违法行为；C公司最近两年连续亏损；D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。6、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列（ABCD）业务：A证券经纪；B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；C证券承销与保荐；D证券资产管理.7．证券交易程序中，开户包括开立（AB）。A证券账户B资金账户C交易账户D存款账户8、证券公司营销人员可以根据证券公司确定的岗位职责，从事下列部分或者全部活动（ABD）A向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；B向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；C替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；D向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。9、具有证券投资咨询业务资格的员工不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；发表研究报告时，应在报告首页注明（ABCD），标注“研究报告”字样。A公司名称B分析师名称C执业证书编号D发布时间10．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（AD）解冻。A资金B股东卡C账户D证券11．合规有哪些必要性？（ABC）A合规关乎企业的生死存亡B合规提高企业的竞争力C合规促进企业的可持续发展D合规不是很重要