证券业从业人员资格考试培训试卷5

网址：证券业从业人员资格考试培训试卷5一单选(1)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A募集金额B募集股数C净资产D票面总值(2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。A安全性B流动性C收益性D偿还性(3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施(4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。A自动结算方式B现金结算方式C证券给付结算方式D对冲方式(5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、(6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A代理委托人从事证券投资B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充(7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。网址：(8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A货银对付原则B现金交易原则C定期支付原则D信用支付原则(9)证券市场的形成与（）无关。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管(10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。A1B2C3D5(11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A表决权B参加权C分配权D收益权(12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利。(13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。A定期存款单B单个股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D远期利率协议(14)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A3个月B6个月C10个月D12个月(15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A一致性B稳定性C同一性D收敛性(16)目前我国权证实行（）回转交易。AT+1BT+2CT+0DT+3(17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核准制C注册制D批准制(18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样网址：在各种基金中，债券基金的年管理费率最低(19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A投资者B风险C年龄D品种(20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。A做市商B公开竞价C集中竞价D上网竞价(21)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。A6个月B12个月C24个月D36个月(22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（）A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭(23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A非累积优先股B累积优先股C参与优先股D非参与优先股(24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A政府机构B事业单位C非盈利性公司D社会团体法人(25)以下关于股利政策的说法错误的是（）。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要(26)依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元(27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股网址：公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系(28)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D直销(29)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A场外市场B银行柜台C交易所DOTC市场(30)影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况(31)自律性组织包括证券交易所和（）。A证券公司B证监会C证券业协会D律师事务所(32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B询价方式C对机构投资者上网发行的方式D对公众投资者配售相结合的方式(33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券(34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据(35)金融期货一般不包括()。A期权期货B外汇期货C利率期货D股权类期货(36)基金托管费是支付给（）的费用。A证券监督管理机构B基金托管人C基金持有人D基金管理人(37)以下关于金融债券的说法错误的是（）。A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见(38)证券市场按证券品种划分，可以分为（）。A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D有形市场和无形市场网址：(39)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。A市场容量大，筹资能力强B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算C避开直接发行股票与债券的法律要求D上市手续简单，发行成本低(40)证券投资基金资产估值的对象是（）。A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B基金的各项负债C基金的各项资产加负债D基金的收入与支出(41)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A警示存在终止上市风险的特别处理B暂停股票上市交易C终止股票上市交易D宣告该上市公司破产(42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。A发起人B受托人C资金和资产存管机构D信用增级机构(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A中国证券业协会B证监会C证券交易所D证券公司(44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券(45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款(46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产(47)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A是否标明股东权利B是否记载股东姓名C是否标有票面金额D是否注明风险大小(48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖银行的间接融资C企业过于依赖直接融资D混业经营(49)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司网址：年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》(50)关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A凭证式国债的发行对象仅限于个人B投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理D凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息(51)基金托管费通常按（）的一定比例提取。A基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额(52)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。A表内业务B表外业务C中间业务D资产业务(53)下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。A投资决策权B收益享有权C基金份额转让权D基金信息知情权(54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A基金份额面值B基金资产总值C市场的供求状况D基金份额净值(55)外汇期货交易在20世纪70年代由()率先推出。A芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB芝加哥期货交易所C纽约期货交易所D伦敦期货交易所(56)金融期货交易所不必遵循的制度是()。A大户报告制度B无负债结算制度C实物交割制度D限仓制度(57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。A转换比例B转换价值C转换期限D转换数量(58)（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券经纪业务B证券承销与保荐业务C证券投资咨询业务D证券自营业务(59)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产网址：(60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A恒生指数BH股指数C台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数二多选(61)我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B主要股东具有持续盈利能力，信誉良