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新三板1.国务院于发布了（）《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，标志着新三板全国扩容方案正式出台。A41622.0B41663.0C41298.0D41997.0多选题2.关于做市商的报价规则，以下哪些是正确的选项？A最迟于每个转让日上午9：30发布双向报价B双向报价时间应当不少于每个转让日做市转让撮合时间的75%C同次报价的卖出价格与买入价格之价差应大于零且不超过卖出价格的5%D做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于5分钟内重新报价3.某有限责任公司拟申请在新三板挂牌，以下哪些选项是其完成挂牌的必经程序？A改制即整体变更为股份公司B主办券商等机构完成尽职调查并制作申报材料C提交主办券商内核委员会审查D向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申报4.做市商的主要功能包括以下哪些方面？A价值发现功能B增强股份流动性的功能C平抑证券价格波动，增强市场稳定性的功能D直接融资的功能5.以下哪些选项是对新三板特点的正确描述？A由国务院批准设立B由证监会统一监管C主要服务于创新创业型中小企业D新三板挂牌公司属于非上市公众公司6.新三板的功能与作用包括以下哪些内容？A直接融资、信用增进B价值发现、股份流动C规范治理、提升形象D并购重组、股权激励7.公司申请在新三板挂牌，需要满足以下哪些条件？A依法设立且存续满两B业务明确，具有持续经营能力C公司治理机制健全，合法规范经营D股权明晰，股票发行和转让行为合法合规E主办券商推荐并持续督导8.公司申请在新三板挂牌，需要聘请哪些机构？A主办券商B律师事务所C会计师事务所D资产评估公司判断题9.新三板不设财务门槛，申请挂牌的公司可以尚未盈利。正确错误10.全国中小企业股份转让系统是由中国证监会统一监管的全国性证券交易场所正确错误11.证监会学习2014年7月23日国务院常务会议精神时召开视频会议决定，将完善创业板制度，在创业板建立单独层次，支持尚未盈利的互联网和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市正确错误12.拟挂牌公司改制时可以聘请不具备证券期货从业资格的会计师事务所进行审计。正确错误13.2015年3月18日，全国中小企业股份转让系统成分指数、全国中小企业股份转让系统做市成分指数正式发布。正确错误14.新三板挂牌公司可以同时选择协议转让、做市转让两种方式进行股份转让。正确错误15.做市商向市场提供买卖双向报价，投资者根据做市商报价选择是否与做市商成交，投资者委托不直接匹配成交。正确错误16.做市商做市买入的股票，买入当日不可卖出正确错误公司资产管理1.证券公司开展资产证券化的最主要的载体是（）A定向资产管理计划B专项资产管理计划C分级集合资产管理计划D分期集合资产管理计划2.集合资产管理计划成立时的募集金额不得低于（）万元A100.0B1000.0C300.0D3000.03.可以作为集合资产管理计划委托人的机构投资者净资产不低于（）万元A50.0B100.0C300.0D1000.04.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）%A5.0B10.0C15.0D20.05.定向资产管理计划成立时金额不得低于（）万元A100.0B1000.0C300.0D3000.0多选题6.不得作为委托人参与定向资产管理计划的有（）A公司董事B公司监事C公司从业人员D公司从业人员配偶7.集合资产管理计划的投资范围包括（）A集合资金信托计划B单一资金信托计划C专项资产管理计划D银行存款8.以下可以作为定向资产管理计划委托人的有（）A其个人金融资产合计不低于100万元人民币B其个人金融资产合计不低于300万元人民币C最近两年个人年均收入不低于50万元D最近三年个人年均收入不低于50万元9.对公司资产管理业务拥有监管权限的监管机关包括（）A中国证券监督管理委员会B陕西监管局C上海监管局D中国证券投资基金业协会10.在开展资产管理业务过程中不得有下列行为（）A向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益B不适当地宣传、销售产品，误导欺诈投资者C投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业D根据风险与收益不同将集合资产管理计划份额划分为不同级别判断题11.集合资产管理计划只接受货币资金形式出资正确错误12.2002年公司获得受托投资管理业务资格，可以开展资产管理业务正确错误13.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》所称的资产证券化是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动正确错误14.公司可以为单一客户办理集合资产管理业务正确错误15.证券公司可以自有资金参与定向资产管理计划正确错误16.依法设立并受监管的各类集合投资产品不得视为集合资产管理计划的单一合格投资者正确错误17.定向资产管理计划只接受货币资金形式出资正确错误18.公司资产管理业务由上海第二分公司负责集中运营正确错误19.定向资产管理计划的委托资产不得低于人民币100万元正确错误20.专项资产管理计划适用审批制正确错误人力资源业务介绍关闭123.课后测试单选题1.《西部证券股份有限公司劳动合同管理办法》规定，公司劳动合同分为（）期限劳动合同A有限期限和无固定期限B无限期限和固定期限C有限期限和无限期限D固定期限和无固定期限2.《西部证券股份有限公司员工考勤休假管理办法》规定，公司的工作时间每周五天，每日工作时间为（）A上午8:30—11:30下午13:00—16:3B上午9:00—11:30下午13:00—16:00C上午8:30—11:30下午13:00—17:00D上午9:30—11:30下午13:00—17:003.《西部证券股份有限公司员工考勤休假管理办法》规定，除丧假、年休假、强制休假按具体规定计算假期外，其它假期计算均包括期间的法定休假日、休息日，但扣减各项工资的天数按假期内的（）核算A休假天数B工作日天数C实际工作日D自然天数4.企业年金建立的两个条件是:（在本公司上年度有工资发生）、（）A公司提出建立B所有部门提出建立C其他人员代提出建立D由本人自愿提出参加5.《西部证券股份有限公司一般员工绩效管理制度》规定，员工绩效管理应遵循（客观公正原则）、（定性和定量评价相结合原则）、（）三大基本原则A公开性原则B公平性原则C公正性原则D持续改进原则多选题6.西部证券股份有限公司成立于（），注册地（）A36526.0B36892.0C37226.0D陕西省西安市E陕西省宝鸡市F陕西省咸阳市7.公司于()在（）证券交易所正式挂牌上市，股票代码是（）A41032.0B40666.0C41397.0D上海E深圳F0026738.我们企业文化十六个字，它们是：（）A和衷共济B共谋发展C风控至上D稳中求先9.公司的主要业务有：（）A证券经纪业务B投资管理业务C资产管理业务D投资银行业务E场外市场业务F证券研究业务G固定收益业务H直接投资业务、期货业务、基金业务10.《西部证券股份有限公司员工招聘管理办法》规定，公司招聘工作的原则是（）A公开、公平、公正原则B内部招聘与外部招聘结合的原则C集中管理与授权管理相结合的原则D集中招聘与日常招聘相结合的原则11.《西部证券股份有限公司培训管理制度》规定，公司培训分为内部培训和外部培训两大类。内容具体包括五个方面：(员工基本素质培训)，（从业人员后续职业培训），（）A业务知识及技能培训B企业文化、团队建设和管理绩效培训C企业培训师培训D个人学历教育培训12.《西部证券股份有限公司员工考勤休假管理办法》规定，休假类型包括（事假）、（病假）、（工伤假）、（）等八类A年休假B婚假C产假D计划生育假E丧假13.《西部证券股份有限公司培训管理制度》规定，培训内容分：（人力资源部负责实施管理类）、（企业组织建设）、（）A新员工入职培训B企业发展战略研讨及相关业务推进等公司层面的综合类C业务类及其他类别的员工内部培训D研讨会14.《西部证券股份有限公司员工档案管理办法》规定，员工档案归集的资料包括有：（履历材料）、（自传材料）、（鉴定、考核、考察材料）、（评定岗位技能和学历材料(包括学历、学位、学绩、培训结业成绩表和评定技能的考评、审批等材料)、(）A政审材料B参加中国共产党、共青团及民主党派的材料C奖励材料D处分材料E招聘、劳动合同、调动、任免、社会统筹保险、离职、退休等材料F其他可供组织参考的材料15.《西部证券股份有限公司工资管理办法》规定，公司依法在员工工资中代扣代缴的费用有哪些：（）A员工本人工资的个人所得税B员工个人应当缴纳的社会保险费和住房公积金C员工个人应当缴纳的企业年金D企业规定的其他费16.《西部证券股份有限公司一般员工绩效管理制度》规定，员工绩效考评指标包括：（业绩指标）、（）A工作能力与态度指标B团队协作指标C合规考评指标D加减分赋值指标E职业素养指标17.《西部证券股份有限公司劳动合同管理办法》规定，公司与员工签订固定期限劳动合同的，一般情况下，首次签订劳动合同的期限为（）年，第二次签订劳动合同的期限为()年A一年B两年C三年D四年E五年判断题18.《西部证券股份有限公司证券从业人员资格管理办法》规定，公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，应当取得从业资格和执业证书。正确错误19.《西部证券股份有限公司证券从业人员资格管理办法》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每一年检查一次。即协会将每年定期对所持执业证书取得时间满一年和上次年检通过时间满一年的从业人员进行年检。正确错误20.《西部证券股份有限公司一般员工绩效管理制度》规定，员工绩效考评指标包括：业绩指标、工作能力与态度指标、合规考评指标、加减分赋值指标。正确错误21.《西部证券股份有限公司一般员工绩效管理制度》规定，试用期员工不参与公司总体的绩效管理工作。正确错误22.《西部证券股份有限公司员工离职与内部调动管理办法》规定，员工离职时需办理离职手续，并配合各部门的手续办理工作，手续办理完毕后，方可离开公司。正确错误23.补充医疗保险个人报销基金余额可以现金方式发放或支取。正确错误24.《西部证券股份有限公司员工档案管理办法》规定，“评定岗位技能和学历材料(包括学历、学位、学绩、培训结业成绩表)和评定技能的考评、审批等材料”属于员工档案归集的资料正确错误25.企业年金适用对象：为与公司建立劳动关系且试用期满的在岗职工。正确错误26.《西部证券股份有限公司劳动合同管理办法》规定，公司与员工签订固定期限劳动合同的，一般情况下，首次签订劳动合同的期限为两年，第二次签订劳动合同的期限为三年。正确错误27.公司自用工之日起即与员工建立了劳动关系。正确错误28.《西部证券股份有限公司员工考勤休假管理办法》规定，员工请假、休假，必须履行请休假手续。正确错误29.公司的薪酬构成是由岗位工资、绩效工资、绩效奖励组成。正确错误