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1AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering美SEC考虑放宽私营公司上市融资限制美国证券交易委员会(SEC)主席玛丽·夏皮罗10日表示，对于放宽私营公司上市融资限制一事，该委员会持开放态度。据悉，一旦条件放宽，持股人数不足500人的私营公司上市可不对外透露财务信息，这将使Facebook(脸谱)和推特(Twitter)这样的公司上市融资变得更为容易。而现行规定旨在防止知情人利用内部信息进行股票交易。此前部分众议院共和党议员一直批评证交会有关股东人数的规定使企业很难允许投资者在私人市场交易他们的股票，从而限制了私营企业的筹资能力。在10日向众议院“政府监管与改革委员会”作证时夏皮罗表示，美国证交会正在重新审查部分现行规定，以便拿出一些可选方案，在保护投资者利益的前提下减轻小企业承受的监管负担。夏皮罗当天在国会听证会上说，美国证交会将权衡利弊，以防虚假股票发行行为增加。美国证交会正在研究此举是否可行。她表示，理解相关公司的抱怨，同时她和同事也担心放宽条件可能会导致虚假公司欺诈投资者事件增多。最重要的是要在保护投资者和便于融资之间找到平衡。哥伦比亚大学法学院教授约翰考菲表示，放宽非上市企业股票交易规则将有损透明度，令市场效率下降并且增加投资者被骗的风险。2美国众议院监督和政府改革委员会主席达雷尔·伊萨在听证会上说，对美国实现全面经济复苏和保持在全球市场地位而言，为美国最好的投资机会提供高效融资至关重要。他还提议，美国证交会不要将拥有公司股权的雇员人数计算在内。据美国证交会相关负责人介绍，该委员会将考虑伊萨的提议。此外，美证交会今年晚些时候将提交一份报告供公众讨论。目前市场上对Facebook和Twitter等公司私人股份交易的需求迅速增长，部分企业的估值已经达到数十亿美元，这使得私人股票交易市场受到普遍关注。部分业内人士担心美国IPO数量的不断收缩正损及就业岗位的创造，而让企业更易于在私人市场融资可以作为替代选择。