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水利工程建设项目档案资料管理1水利工程档案概述1档案工作保障体系2项目文件的收集3项目档案的整理与移交4水利工程建设项目档案资料的管理2项目档案的验收5水利工程档案是指在水利工程建设、管理过程中形成的，具有保存价值的各种载体形式的历史记录。一、水利工程档案定义。第一讲水利工程档案概述（一）水利工程档案是工程建设者劳动成果和历史功绩的真实记录，它在某种程度上可以起到为工程建设者树碑立传的作用；二、水利工程档案的作用。（二）具有着凭证和依据作用；（三）工程档案对于工程的建设、管理、维护、改造具有不可替代的作用。第一讲水利工程档案概述第一讲水利工程档案概述三、水利工程档案工作常见问题与原因分析。（一）常见问题。1、文件材料形成不规范、不完整、不准确；2、档案收集制度不严格，收集不及时，造成文件散失；3、各参建单位标准不一,档案整理不规范;4、建设期档案保管条件差，保护意识弱，造成档案损毁、散失；第一讲水利工程档案概述（二）原因分析。1、水利工程建设项目自身特点为档案工作带来了困难；2、工程档案意识薄弱，重视程度不高；3、档案工作的专业性较强。第二讲档案工作保障体系一、组织保障。（一）明确项目档案工作分管领导（有文件或岗位职责）；（二）明确档案工作归口部门，并按要求即设立专门机构或配备专职档案管理人员；（三）建立了由项目法人负责，各参建单位组成的档案管理网络，并明确相关负责人。7第二讲档案工作保障体系二、制度保障。（一）各参建单位应制定工程档案管理制度、项目档案管理办法；（二）制定项目文件材料归档范围和保管期限；（三）制定较实用的档案分类方案和档案整编操作规程。8第二讲档案工作保障体系三、经费保障。（一）项目法人落实档案工作所需经费，保障档案工作的正常开展，档案业务工作经费应列入工程总概算或年度预算；（二）运用合同手段加强档案资料管理。建设单位应善于应用招标承包的有利条件，将档案工作纳入合同管理，合同中应设立档案保证金专门条款，明确规定设计、施工及监理单位应提交相应工程项目文件的竣工图、套数，以及相应所承担的提交文件的整理、归档责任；（三）加强档案安全保护工作，应有满足档案工作需要的库房、装具和设备。9第二讲档案工作保障体系四、实施全过程管理模式。以项目法人为管理核心，以纳入合同为管理依据，以监理实时控制为重要手段，在专业主管部门及项目建设、设计、施工、监理单位全方位参与下，实施事前介入、事中控制、事后核查、验收把关的全过程控制模式。10第二讲档案工作保障体系五、档案信息化管理。项目法人应按照国家信息化建设的有关要求，开展水利工程档案数字化工作，配备档案管理应用系统，全部案卷目录和卷内文件目录录入档案管理应用系统；项目综合管理性文件和竣工图进行全文数字化。11第三讲项目文件的收集一、项目档案收集二、收集范围。按照“谁形成、谁收集、谁整理”的原则。凡是反映与项目有关的重要职能活动、具有查考利用价值的各种载体的文件，都应收集齐全，归入建设项目档案。12第三讲项目文件的收集（三）设计单位负责收集设计文件；（五）监理单位负责收集监理文件材料；（七）项目器材供应、财务管理单位应负责收集、积累承建项目器材供应及财务管理形成的文件。（二）勘察单位负责收集设计基础资料；（四）施工单位负责收集施工文件材料；（六）运行单位负责收集、积累项目调试及试运行阶段形成的文件；（一）建设管理单位负责收集、积累项目准备阶段形成的前期文件，以及设备、工艺和涉外文件；13第三讲项目文件的收集各类文件应按其形成的先后顺序或项目完成情况及时收集；凡是引进技术、设备文件必须首先由建设管理单位（或接收委托的承包单位）登记、归档，再行译校、复制和分发使用。三、收集时间。第四讲项目档案的整理与归档一、建设项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家、省有关规定，并按档案管理的要求，由文件形成单位（建设、勘察、设计、施工及监理等）进行整理。二、建设单位负责进行或组织对全部归档项目档案的汇总整理。（二）依据项目档案分类编号对全部项目档案进行统一的分类和编号。（三）对全部项目档案进行清点、编目、编制项目档案卷内目录及档案整理情况说明。（一）根据专业主管部门的建设项目档案分类编号及项目实际情况，设计、制定统一的项目档案分类编号体系（大纲）。小型项目直接按项目、结构或专业分类；大中型项目按工程或专业分类，下设属类。16第四讲项目档案的整理与归档编制档案分类大纲分类组卷卷内文件排列案卷编目案卷装订编制案卷目录编页号填写卷内目录和备考表填写案卷封面和脊背第四讲项目档案的整理与归档17举例：中运河骆马湖堤防工程档案分类方案第四讲项目档案的整理与归档18（一）建设项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家、省有关规定，并按档案管理的要求，由文件形成单位（建设、勘察、设计、施工及监理等）进行整理。第四讲项目档案的整理与归档三、项目文件整理要求。（二）建设项目各管理机构形成或收到的有关建设项目的前期文件、设备技术文件、竣工试运行（生产）及验收文件，应根据文件的性质、内容，分别按年度、项目的单项或单位工程整理。（三）勘察、设计单位形成的基础材料和项目设计文件（施工图除外），应按项目或专业整理。（五）设备、技术、工艺、专利及商检索赔文件就应由承办单位整理；现场使用的译文及安装、调试形成的非标准图、竣工图、设计变更、试运行及维护中形成的文件、工程事故处理文件由施工单位整理。第四讲项目档案的整理与归档（四）施工技术文件应按单项工程的专业、阶段整理；检查验收记录、质量评定及监理文件按单位工程整理。四、竣工图。第四讲项目档案的整理与归档竣工图是工程的实际反映，是水利工程档案的重要组成部分，必须做到图物相符。施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检测记录、交接验收记录和签证，整理好变更文件（单独立卷），按规定及时编制好竣工图。所有竣工图必须由施工在图标上方加盖竣工图章。（一）凡按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图空白处加盖并签署竣工图章；（三）凡结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变或图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”并签署竣工图章。第四讲项目档案的整理与归档竣工图的编制形式和深度。（二）一般性图纸变更的符合杠改或划改要求的变更，可在原图（新图）上修改，加盖并签署竣工图章；（一）竣工图章内容，尺寸如图所示。（三）竣工图章盖在图内标题栏附近空白处。第四讲项目档案的整理与归档五、竣工图章的使用。（二）所有竣工图应由编制单位逐张加盖、签署竣工图章。竣工图章的内容填写齐全、清楚，不得代签。（四）竣工图章使用不褪色红印泥。（编制单位名称）竣工图编制人技术负责人编制日期监理单位名称监理负责人竣工图章式样，单位：mm第四讲项目档案的整理与归档24举例：填写好的竣工图章25举例：竣工图章的位置26第四讲项目档案的整理与归档六、项目文件的组卷要求。（一）组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；符合档案管理要求。（二）项目施工文件按单项工程或装置、阶段、结构、专业组卷；设备文件按专业、台件等组卷；管理性文件按问题、时间或依据性、基础性、项目竣工验收文件组卷；设计变更文件、工程联系单、监理文件按文种组卷，原材料试验按单项工程组卷。（三）案卷及卷内文件不重份，同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限按最长的确定。第四讲项目档案的整理与归档七、卷内文件的排列。（一）管理性文件按问题、时间或重要程度排列。（二）施工文件按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。（三）设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。随机图样也可单独组卷。设备的构造和使用形式可划为两类，一类是同土建工程连在一起的，这种设备文件归档，同基建档案一般难以分开，可以作为基建归档的一个组成部分；另一类是各种机器、仪器、仪表设备等，可以同土建工程分开，应单独归档。1、设计文件的排列。设计文件都有编号，可以按照原编号的顺序排列。如果一个卷内有两个以上专业（或项目）的设计文件，则可以先分专业（项目），然后按原有编号排列。第四讲项目档案的整理与归档2、各种原始记录的排列。原始记录一般可以按形成的先后顺序排列。如果一个卷内有各种记录，或者一种记录反映不同的工序或部位，则应先分清记录的种类或记录所反映不同工序或部位，然后再按形成的先后次序排列。29（四）不同类型文件材料的排列方法。第四讲项目档案的整理与归档3、各种文字报告的排列。要求正本在前，定稿在后；批复在前，请示在后；正文在前，附件在后。如果卷内有多份文件而且反映反映同一问题的，一般应本单位的文件在前，与之有紧密联系的外单位来文在后；同一类型的文件按时间先后顺序排列；综合性的在前，素材性的在后等。如果卷内文件反映问题不同，一般还要先把问题分清楚，然后再按其次序排列。第四讲项目档案的整理与归档4、文字材料和图样材料混合组成的案卷，其卷内文件排列是先文字材料，后图样材料。5、竣工图按专业、图号排列。6、卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正文在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。八、案卷编目。第四讲项目档案的整理与归档案卷编目的内容包括：编写案卷页号、卷内目录、备考表、案卷封面、案卷卷脊的编制。编页号。1使用铅笔编页。一般单面书写的文字材料在右上角编写页号，双面书写的文字材料，正面在右上角编号，背面在左上角编号页号。案卷封面、卷内目录、卷内备考表均不编写页号。各卷之间不连续编页号。第四讲项目档案的整理与归档33卷内目录的填写。2卷内目录排列在卷内文件之前。卷内目录由序号、文件编号、责任者、文件材料题名、日期、页号和备注等组成。第四讲项目档案的整理与归档34序号。应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。文件编号。填写文件文号或图样的图号。责任者。填写文件形成部门或主要责任者。文件材料题名。填写文件标题全称，文件标题过于简单或标题不规范的，可以自拟文件题名，自拟文件题名应加“[]”日期。填写文件形成的年、月、日，用8位阿拉伯数字表示，不能确定时间的用“0”表示，如文件形成时间是2005年6月，则表示为20050600。页号。填写每份文件首页上标注的页号，最后一份文件填写起止页号。举例1：不装订文件卷内目录的填写363738举例2：以下几个文件装订后应如何填写卷内目录卷内备考表的编制3卷内备考表要标明案卷内文件材料的件数、页数、文件重复使用的前后编制关系以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。卷内备考表排列在案卷内文件材料的尾页之后。第四讲项目档案的整理与归档43第四讲项目档案的整理与归档1、卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体文件的数量。例如：本卷共8件，71页。其中文字材料65页，照片5张，附图1张；2、说明组卷情况，如立卷人，检查人，立卷时间等；3、卷内备考表排列在卷内文件之后；4、互见号，应填写反映同一内容形式不同且另行保管的档案号，并应注明其载体形式。为保证卷内文件完整、系统与安全，便于利用，便于管理，便于确切统计卷内文件材料的数量，页号的编写均以有书写内容的页面编写页号。44注意：立卷人和检查人签字应该手写或盖章，不得打印。45第四讲项目档案的整理与归档案卷封面的编制。41、档号：由档案分类号和案卷顺序号联合组成，中间用“—”隔开，如分类号1.2.1，案卷号为1，档案号则为1.2.1-1。2、案卷题名：是立卷人给案卷拟定的标题，标题应简明、准确地揭示卷内文件材料的内容。其结构一般由三个部分构成：一是工程项目名称，工程项目名称由三部分构成一是单项工程名称（XX年度工程或单位工程名称）太长时可根据情况略写。二是工程阶段或部位名称特征，如工程设计阶段的材料（阶段特征），某专业的文件材料（专业特征）等等。三是文件材料的名称特征，如批复、图纸、计算书等。第四讲项目档案的整理与归档3、立卷单位：填写编制该案卷的单位全称或规范性简称。如“江苏省新沂河整治工程建设管理局”。4、起止日期：填写案卷内文件