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水利工程档案管理工作交流材料***市水利工程质量监督站李某某1主要内容:一、水利工程档案管理工作的职责分工及归档要求二、水利工程文件材料的内容（施工过程档案）三、水利工程项目档案整理归档四、水利工程档案专项验收2水利工程档案管理工作一、工程档案管理的职责分工工程档案是指从工程项目提出、立项、审批、招投标、勘测、设计、生产准备、施工、监理、竣工、验收等工程建设及工程管理过程中形成并归档保存的文字、图表、声像等各种载体材料，它是建设项目管理工作的重要组成部分。目前档案管理的现状存在问题：一些建管单位对档案资料管理工作的重要性不够重视，档案管理人员水平参差不齐，且人员变动频繁，导致部分工程档案资料收集不齐全、丢失、损坏等现象，使得工程档案资料的质量难以达到规范要求，给工程建设、管理造成重大负面影响。3第一部分水利工程档案管理工作的职责分工及归档要求参建各方的职责：(摘录自水办[2005]480号）第六条各级建设管理部门应积极配合档案业务主管部门,认真履行监督、检查和指导职责，共同抓好水利工程档案工作。第七条项目法人对水利工程档案工作负总责，须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。大中型水利工程的项目法人，应设立档案室，落实专职档案人员；其他水利工程的项目法人也应配备相应人员负责工程档案工作。项目法人的档案人员对各职能处室归档工作具有监督、检查和指导职责。4第一部分水利工程档案管理工作的职责分工及归档要求第八条勘察设计、监理、施工等参建单位，应明确本单位相关部门和人员的归档责任，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作；属于向项目法人等单位移交的应归档文件材料，在完成收集、整理、审核工作后，应及时提交项目法人。项目法人应认真做好有关档案的接收、归档和向流域机构档案馆的移交工作。第九条工程建设的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档文件材料，进行收集、整理、归档，如遇工作变动,须先交清原岗位应归档的文件材料。5二、工程档案的归档要求水利工程文件材料的收集、整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2008）。归档文件材料的内容与形式均应满足档案整理规范要求。内容应完整、准确、系统；字迹清楚、图样清晰、图表整洁；竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备。归档图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-2009）要求统一折叠。6第一部分水利工程档案管理工作的职责分工及归档要求主要内容：一、水利工程文件材料收集的依据二、水利工程施工档案文件材料的内容7第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）一、工程文件材料收集的依据：1.《水利工程建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）2.《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）3《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）4.《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）8第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）5.依据水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准：土石方工程SL631-2012混凝土工程SL632-2012地基处理与基础工程SL633-2012堤防工程SL634-2012水工金属结构安装工程SL635-2012水轮发电机组安装工程SL636-2012水力机械辅助设备系统安装工程SL637-20129第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）基本要求：1.对文件齐全、完整的要求对照归档范围，核查该归档的文件材料是否完整。2.对文件内在质量的要求(1)归档的文件应为原件，原则上不得出现复制件；(2)文件内容应真实、准确且填写完整；竣工图应真实地反映工程建设实际情况；(3)文件中数据不得随意涂改；(4)签字盖章手续完备；(5)字迹清楚，图样清晰，图表整洁。10第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）二、水利工程施工档案文件材料的内容（一）综合管理资料（二）质量控制资料（三）质量评定资料（四）竣工图（五）声像资料（六）电子文件11第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）12（一）综合管理文件1、进场通知2、单位和分部工程开工通知3、施工进度计划报审4、进场设备及人员报验5、工程材料报验6、设计交底7、项目划分及检测计划8、施工测量报验单9、施工组织设计报审（二）质量控制资料1、原材料、成品、半成品出厂合格证和试（检）验报告2、施工试验记录：①砼配合比通知单；②混凝土抗压、抗冻、抗渗、抗拉强度；③混凝土抗压强度统计分析；④回填土干密度检验报告。3、施工记录：①基槽开挖记录；②桩基础工程记录、混凝土浇筑记录；③混凝土养护记录；④隐蔽工程施工记录；⑤施工测量记录等。13第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）(三)质量评定资料1、单元（工序）质量评定表2、重要隐蔽单元工程质量等级签证表3、分部工程施工质量评定表4、单位工程施工质量检验与评定资料核查表5、单位工程外观质量评定表6、单位工程施工质量评定表7、项目工程施工质量等级评定表8、工程施工质量缺陷备案表14第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）工序施工质量验收评定（SL176-2007）合格等级标准：1)主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求。2)一般项目，逐项应有70%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。3)各项报验资料应符合本标准的要求。优良等级标准：1)主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求。2)一般项目，逐项应有90%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。3)各项报验资料应符合本标准的要求。15第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）单元工程施工质量验收评定（划分工序和不划分工序两种）（SL176-2007）不划分工序的单元工程质量验收评定标准同工序划分工序单元工程施工质量合格等级标准：1)各工序施工质量验收评定应全部合格。2)各项报验资料应符合本标准的要求。优良等级标准：1)各工序施工质量验收评定应全部合格，其中优良工序应达到50%及以上，且主要工序应达到优良等级。2)各项报验资料应符合本标准的要求。16第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）分部工程施工质量评定（SL176-2007）合格标准：1）所含单元工程的质量全部合格。质量事故及质量缺陷已按要求处理，并经检验合格；2）原材料、中间产品及混凝土（砂浆）试件质量全部合格，金属结构及启闭机制造质量合格、机电产品质量合格。优良标准：1）所含单元工程质量全部合格。其中70%以上达到优良等级，重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程质量优良率达90%以上，且未发生过质量事故；2）中间产品质量全部合格，混凝土（砂浆）试件质量达到优良等级（当试件组数小于30时，试件质量合格），原材料质量、金属结构及启闭机制造质量合格、机电产品质量合格。17第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）单位工程质量评定标准（SL176-2007）合格标准：1）所含分部工程质量全部合格；2）质量事故已按要求处理；3）工程外观质量得分率达到70%以上；4）单位工程施工质量检验与评定资料基本齐全；5）工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。优良标准：1）所含分部工程质量全部合格，其中70%以上达到优良等级，主要分部工程质量全部优良，且施工中未发生过较大质量事故；2）质量事故已按要求进行处理；3）工程外观质量得分率达到85%以上；4）单位工程施工质量检验与评定资料齐全；5）工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。18第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）(四)竣工图1、总平面图2、平面图3、纵断面图4、横断面图5、专业竣工图等19第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）(五)声像资料1、工程施工前场地原貌的声像资料；2、工程建设中重大活动形成的声像资料（开竣工典礼、领导视察、重要工作会议、验收等）；3、工程施工过程中形成的反映关键部位及重要隐蔽工程、基础处理、重点工作、重大事件、质量事故、质量缺陷、新技术应用的声像材料；4、反映竣工后工程现状的声像资料。20第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）（六）电子文件电子文件的整理、归档，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。21第二部分水利工程文件材料的内容（施工过程档案）一、档案基本知识1、工程档案、工程文件材料定义及两者的关系工程档案是指工程建设项目从立项、审批、勘察设计、建设管理、施工、监理、试运行到竣工验收等建设阶段过程中形成的，具有归档保存价值的文字、表格、图纸、声像等各种形式、载体的科技文件材料。工程文件材料是指在工程建设过程中直接形成的，处于使用和运行过程中的各种文件材料。工程档案与工程文件材料是同一事物的两个不同发展阶段。2、案卷由互有联系的若干文件组合而成的档案保管单位。22第三部分水利工程项目档案整理归档3、卷内目录登录案卷内文件题名及其他特征并固定文件排列次序的表格，排列在卷内文件之前，以下简称卷内目录。4、卷内备考卷内文件状况的记录单。5、档号以字符形式赋予档案实体的用以固定和反映档案排列顺序的一组代码6、案卷目录登录案卷题名、档号、保管期限及其他特征，并按案卷号次序排列的档案目录。23第三部分水利工程项目档案整理归档二、案卷组织1、组卷原则遵循科技文件的形成规律，保持案卷内科技文件的有机联系和案卷的成套、系统，便于档案的保管和利用。2、组卷方法施工文件按标段，按文件材料类型、结构组卷，同一文件材料类型内容较多的可按结构、专业、时间组成数卷，不同文件材料类型内容较少的可按结构、专业组成一卷。24第三部分水利工程项目档案整理归档三、案卷和案卷内科技文件排列1、科技文件宜按系统、成套性特点进行案卷或卷内文件排列。卷内文件一般应文字材料在前，图样在后；译文在前，原文在后。2、案卷内管理性文件按问题结合时间（阶段）或重要程度排列。一般应印件在前，定稿在后；正件在前，附件在后；复文在前，来文在后。25第三部分水利工程项目档案整理归档3、施工文件按标段，按合同工程、单位工程、分部工程等结合文件材料类型、时间排列；文件材料类型按管理、依据、检测试验记录、评定、验收排列；特殊专业的案卷宜相对集中排列，如土建、金属结构、机电设备、安全监测、水土保持、通讯管道和光缆敷设等。26第三部分水利工程项目档案整理归档四、案卷编目1、卷内文件页号的编写卷内文件材料有书写内容的页面均应编写页号，从“1”开始依次逐页标注，页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；成套图样或印刷成册的文件，如果页号连续完整，可不重新编写页号，统一使用打号机或碳素墨水笔编写。各卷之间不连续编写页号。2、卷内目录排列在卷内文件材料之前.27第三部分水利工程项目档案整理归档一、有关依据文件根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》（水办〔2005〕480号）国家档案局《重大建设项目档案验收办法》规定（档发〔2006〕2号）水利部《水利工程建设项目档案验收办法》（水办〔2008〕366号）28第四部分水利工程档案专项验收二、总则档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。提请有关部门通报批评。造成损失的追究相关人员责任。按照《水利工程建设项目档案验收管理办法》（水办〔2008〕366号）的要求，各省市水利工程建设项目档案的验收，由行政主管部门统一组织。29第四部分水利工程档案专项验收对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分，为合格；达不到70分