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（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．（）使证券具有了较强的变现能力。A．流动性B．风险性C．公开性D．收益性2．公开地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的（）。Ａ．公正原则Ｂ．公平原则Ｃ．公开原则Ｄ．平等原则3．市场营销的出发点的原动力是（）。A．消费者需求B．产品提供C．客户满意度D．营销者参与4．企业的（）是企业价值最终实现的场所，它是营销战略制定的基础。A．客户市场B．营销市场C．标的市场D．目标市场5.根据《证券账户管理规则》的规定，（）对证券账户实施统一管理。A．中国证监会B．中国结算公司C．证券交易所D．证券公司6.在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行（）职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行（）职责。A．“登记”；“存管”B．“存管”；“登记”C．“存管”；“存管”D．“登记”；“登记”7.在证券投资分析中，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法是（）。A．基本分析法B.原理分析法C．推演分析法D.理论分析法8.以下分析方法不属于技术分析方法的是（）。A．K线理论B.套利定价模型C．形态理论D.江恩理论9.涉及证券市场的法律、法规共分三个层次，其中不包括()A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D.由证券行业协会制定的部门规章10．下列不属于部门规章及规范性文件的是（）A.《上市公司证券发行管理办法》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券投资基金业从业人员执业守则》11.（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A．客户拜访B．客户招揽C．客户服务D．证券公司营销管理12.在以下几种市场营销策略中，（）又称“密集性策略”。A．无差异市场营销策略B．集中性市场营销策略C．差异性市场营销策略D．分散性市场营销策略13．投资者通过（）来记载其所持有的证券种类,数量和相应的变动情况．A．开立证券账户B．开立资金账户C．开立储蓄账户D．开立个人账户14．申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（）。A．自律组织的纪律处分B．证监会的纪律处分C．证券公司的纪律处分D．行政处罚15．（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。A．守法合规B．诚实信用C．勤勉尽责D．公平竞争16．职业道德与行为规范的关系是（）。A．既没区别也没联系B．既有区别也有联系C．有区别但没联系D．有联系但没区别17．投资者买入甲股票1000股,包括股票价格和交易税费的总费用为10000元,则投资者的证券账户和资金账户的变动情况为（）。A．证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元．B．证券账户上就会减少甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元．C．证券账户上就会减少甲股票1000股,资金账户上就会增加10000元．D．证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会增加10000元18．按照（）的不同，证券公司的营销可以分为整体营销、业务营销和产品营销等。A．营销内容B．营销方式C．营销渠道D．营销对象19．证券经纪业务服务的核心是（）。A．客户招揽B．交易通道服务C．咨询信息服务D．其他附加服务20.（）是股票交易的前提。A．股票发行B．股票上市C．证券登记D．开立证券账户21.A股现金红利派发的发放日是公告刊登日（T日）（）。A．T+3日B．T+4日C．T+8日D．T+11日22.通货紧缩（）消费者和投资者的积极性。A．不影响B.将鼓舞C．将损害D.以上说法都不对23.股票市场股票供给的主体是（）。A．证券监督管理部门B.交易所C．上市公司D.投资者24.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，其中不包括（）A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试B.证券经纪业务营销人员的执业注册和年检C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D.证券经纪人的投资风险控制25.下列不属于《证券法》为加强对证券公司的监管而做出的规定是（）A.健全证券公司内部控制制度B.明确证券公司高管任职资格管理制度C.禁止证券公司向其股东提供融资或者担保D.明确了对投资者损害赔偿民事责任制度26.（）是指客户对证券公司的整体印象和感受。A．过程质量B．输出质量C．合作质量D．相互接触质量27．在以下寻找潜在客户的方法中，（）特别适用于新入行的营销人员。A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．认识法28．为了使客户更好地了解投资风险，证券经纪商要向客户提供（）。A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议》D．《客户交易结算资金第三方存管协议》29．委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类．一般根据委托定单数量，可分为（）。A．市价委托和限价委托B．整数委托和零数委托C．少数委托和大宗委托D．买空委托和卖空委托30．积极主动的营销者不包括（）。A．商品承运机构B．商品生产者C．流通中的再加工者D．专门销售商品的中介机构31．企业应重视对营销环境的分析，使营销活动与生存的环境相适应，才能达到营销活动的（）。A．最低目标B．最佳目标C．最低收益D．最佳收益32.上市开放式基金的募集沿用（），但无配号及中签环节。A．网上累计投标询价发行B．网上定价市值配售C．新股上网定价模式D．新股上网竞价模式33.权证买入申报数量为（）的整数倍。A．10份B．100份C．1000份D．10000份34.以下行为不属于欺诈客户的有（）A.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易35.不负有为客户开立的账号保密的义务的机构是（）A.证券业协会B.证券交易所C.证券公司D.证券登记交易机构36．客户分析中，（）是重点。A．基本情况分析B．固定资产状况分析C．投资风险收益特征分析D．家庭存款状况、家庭收入分析37．客户分析中，（）是重点。A．基本情况分析B．固定资产状况分析C．投资风险收益特征分析D．家庭存款状况、家庭收入分析38．1975年，美国营销学学者（）归纳了“4P”。A．菲利普·科特勒B．奥多·李维特C．杰罗姆·麦卡锡D．罗布特·劳特朋39．“4P”中的分销指的是（）。A．PriceB．ProductC．PlaceD．Promotion40.(）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A．可转换债券B．零息债券C．附息债券D．息票累计债券41.IB是指（）。A．期货经纪人B．期货代理商C．证券经纪人D．介绍经纪商42.行业经济是（）经济的构成部分，（）经济活动是行业经济活动的总和。A．微观，微观B.微观，宏观C．宏观，微观D.宏观，宏观43.按（）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A．公司股票是否上市流通B.公司是否参与股票交易C．公司债券是否上市流通D.公司是否参与债券交易44.证券交易所的从业人员可以持有（）A.A股B.B股C.H股D.都不可以45.证券交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处以()A.一年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.二年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上五倍以下罚金C.五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D．十年以上有期徒刑，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金46.证券交易所交易系统交易主机接受申报后，要根据（）进行撮合配对．A．数量B．金额C．成交规则D．行情47.证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括（）。A．电脑报价B．电话报价．C．口头报价D．书面报价48．客户服务不包括（）。A．有形服务B．无形服务C．交易通道服务D．信息咨询服务49公司分析中最重要的是（）。A．公司财务状况分析B.公司行业地位分析C．公司经济区位分析D.公司制度分析50.进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（）。A．市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势运动C．历史会重演D.投资者都是理性的51.关于挪用公款罪的处罚，以下说法错误的有（）A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑C.情节严重的，处5年以上有期徒刑D.挪用公款数量巨大不退还的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑52.不正当竞争中的混淆行为不包括（）A.假冒他人的注册商标B.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装璜，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装璜C.擅自将自己的名称、包装租赁给他人使用D.在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。53．只能从事证券买卖的债券专门席位属于（）。A．普通席位B．专用席位C．代理席位D．自行席位54．交易权限的技术载体是（）。A．交易单元B．交易席位C．交易委托D．交易手续55．证券公司专用于自营证券业务的席位称为（）。A．有形席位B.无形席位C.代理席位D.自营席位56.较之别的技术分析流派，（）最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。A．道氏理论B.K线理论C．切线理论D.波浪理论57.当收盘价与开盘价相同时，K线会呈现（）。A．一字型B.T字型C．倒T字型D.十字星58.一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认A．价格的高低B.价格的变化幅度C．成交量的大小D.成交量的变化幅度59.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。申报方向为（），价格为100元，单位为手，1手为（）面额。Ａ．买入；100元Ｂ．卖出；100元Ｃ．买入；1000元Ｄ．卖出；1000元60.在市场营销中达到客户满意度，一般来说，比较合适的做法是（）。Ａ．让客户的期望值和产品的实际使用价值相异Ｂ．让产品的实际使用价值高于客户的期望值Ｃ．让产品的实际使用价值低于客房的期望值Ｄ．让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61.证券交易主要表现在哪几方面（）。A、流动性B、收益性C、风险性D、公开性62证券交易和证券发行的联系体现在（）。A．证券交易和证券发行相互促进，相互制约B．证券发行为证券交易提供了对象C．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提D．证券交易使证券的流动性显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行63．市场营销是一门新兴的管理学科，起源于（）。（1分）A．英国B．日本C．美国D．中国64．根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有（）。A．了解客户原则B．适当性原则C．“三公”原则D．诚实守信原则65．加强职业道德建设的主要途径有（）。A．明确职业道德建设的指导思想和目的B．明确职业道德建设的内容C．明确职业道德建设的对象D．明确职业道德建设的方法66．对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是（）。（1分）A．年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的B．受到行政和刑事处罚的C．违规持有、买卖股票的D．因违法或违纪行为被机构开除的67．客户满意度的高低主要取决于（）。A．期望值B．使用价值C．实际价值D．产品质量68.户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）。（1分）A．证券公司B．商业银行C．中国结算公司境外B股结算会员D．基金管理人69.投资者证券账户卡毁损或遗失，