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1第四章国际货物运输惯例与规则•4.1提单及付运单据•4.4承运人的责任与义务•4.3承运人的免责事项•4.4国际货物运输中的保函及无单放货24.1提单及付运单据•一、提单概述•二、提单定义•三、提单的性质与作用•四、提单的种类及其使用•五、提单与大副收据•六、提单的内容•七、关于提单的国际公约•八、海运单3一、提单(B/L)概述•提单是海运运输发展到一定阶段的产物•16世纪之前，贸易与海运是一家–贸易商自己负责运输，随船通行，不需要提单–贸易商不再与船舶通行，用船舶账簿登记所有转船货物并说明其性质和数量•16世纪以后，贸易与运输分离，托运制度的产生为提单的产生提供了条件–货物收据，背面记载了运输合同的主要条款–物权凭证，承运人代表提单持有人占有货物；使收货人能够证明其在目的港对货物具有请求权–承运人责任与豁免的加入4二、提单定义•无统一定义•中国《海商法》第71条规定，提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证.提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。•《汉堡规则》第1条第7款规定，“提单是一种用以证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。单证中关于货物应交付指定收货人或按指示交付，或交付提单持有人的规定，即构成了这一保证”5三、提单的性质与作用•1、提单是物权凭证（documentoftitletogoods）•是指持有提单就意味着支配货物，这一效力包括货物在承运人掌管待运期间、运输途中、交付中的控制权，以及在目的地请求承运人交付货物的权利。•作用–首先，它有效地维护了卖方的权益，确保对交给承运人货物的间接占有–其次，它可以有效地促进货物流通和转手买卖的进行–最后，可以作为银行预付货款的附加担保6三、提单的性质与作用•2、提单是承运人（或其代理）出具的货物收据•收据是对收到金钱或有价值的东西的书面确认•提单是确认收到提单上所载明的货物并已将其装船的证明。•提单上列明：–“重量、尺码、品质等不知”–“重量、尺码、标志……是由托运人提供的，承运人在转船时并未核对”–是否表明“你交予我的东西我一概不知道，我也不想知道，将来有了争议，你仍然要证明你究竟交给我什么东西，交了多少？”7三、提单的性质与作用观点1•提单作为货物的收据只具有初步证据效力•《海牙规则》采用•签发提单的承运人等，可以进一步提出证据，来证明其实际接受或装船的货物状况与提单上所记载的状况不相符，从而免除其对货主因这种不符而遭受损失的赔偿责任。–若承运人因其过失而接受了与提单记载的内容不符的货物不承担任何责任。•对货主不利•不利于以信用证为结算方式的贸易的发展•2、提单是承运人（或其代理）出具的货物收据8三、提单的性质与作用观点2•提单作为货物收据，对托运人具有初步证据效力，而对收货人或善意的提单持有人则具有最终证据效力•《维斯比规则》、《汉堡规则》和中国《海商法》采用•指承运人不得进一步提出证据，来证明其实际接受或装船的货物状况与提单上所载明的货物状况不相符，从而不能免除其对收货人等因此种不符而遭受损失的赔偿责任。–收货人收货与提单记载的状况不符合，怎么处理？•4、提单是承运人（或其代理）出具的货物收据9三、提单的性质与作用•提单批注的合法性•在国际货物运输中，承运人有权在下列情况下，在提单上做出适当批注：–（1）确实知道提单的记载内容与其实际接受或转船的货物状况不符–（4）有合理依据怀疑提单的记载内容与其实际接受或装船的货物状况不符–（3）没有适当的方法核对提单记载的内容•“上列外表状况良好的货物已装在船上”–货物的外表状况良好是指未包装货物的表面或已包装货物的外包装有瑕疵、缺陷，如锈蚀、发霉、渗漏、包装破损、捆扎不牢等–集装箱运输时，整箱货检查集装箱本身的状况；拼箱货检查货物外表状况。•2、提单是承运人（或其代理）出具的货物收据10非集装箱班轮运输托运手续与程序填制托运单（Bookingnote）递交托运申请书是托运人向海关申请货物入仓、报关验货、承运人凭以制作各种装船单证的依据签发装货单（ShippingOrder）运输合同关系成立船公司凭此通知船长接受货物并装船；货主或货代凭此办理货物出口报关手续接货装船仓库收货集中装船凭大副收据换取提单大副收据（Mate'sreceipt）即收货单，证明船公司已收到货物并已装船的单据寄送装船通知（shippingadvice）进口商提货准备在FOB、CFR下进口商办理保险11三、提单的性质与作用•3、提单是海上货物运输合同的证明•当托运人持有提单，托运人与承运人之间的法律关系（权利和义务）一般以运输合同为准，提单只是运输合同的证明。•而承运人与收货人、提单持有者之间的权利义务关系应依据提单的规定确定，即，提单在承运人与收货人、提单持有者之间是运输合同。12四、提单的种类及其使用（一）根据货物是否装船，可分为“已装船提单”（ShippedB/L）和“备运提单”（ReceivedforshipmentB/L)。1、已装船提单•“货已装船，其表面状况完好”•作用：–卖方：证明已将合同约定的货物装上船–买方：通过提单掌握卖方履行合同的情况–承运人：只需根据收货人提交的已装船提单放货•不足–是依靠观察表面状况签发•集装箱运输整箱货–货先于单到（无单放货）13四、提单的种类及其使用2、备运提单•又称收讫待运提单，是指货物在装船前已由承运人接管，承运人应托运人的要求而签发的提单。•集装箱运输中常使用–承运人在内陆收货，而货运站不能签发已装船提单–就集装箱运输而言，除非信用证特别规定外，银行可以接受集装箱备用提单14四、提单的种类及其使用（二）根据提单“收货人”栏内的书写内容，可分为“记名提单”（StraightB/L）、“不记名提单”（BearerB/L）和“指示提单”（OrderB/L）。1、记名提单•提单收货人栏填写具体的人或公司。–不能转让：运输贵重物品和展览品时采用。–提交提单不以付款为条件时，提单直接由托运人寄送，或由船厂带交，而不需通过银行。提单送交收货人及时：短距离运输。15四、提单的种类及其使用2、不记名提单•提单收货人栏填写：tobearer–无须背书即可转让，流通性极强•3、指示提单•提单收货人栏填写：“toorder”or“toorderof……”•指示提单凭背书转让–操作•空白背书：不记名提单，而作为凭单提货的凭证•记名背书：记名提单16案例指示提单的背书1、空白背书•指背书人（提单转让人）在提单的背面签字盖章，如，(For)XYZCo.Ltd(背书人名称)背书人签字2、记名背书•指背书人（提单转让人）在提单的背面签字盖章，还列明被背书人（提单受让人）的名称，如•DelivertoABC(被背书人名称)•(For)XYZCo.Ltd(背书人名称)背书人签字173、提单的背书要严格按照信用证的要求办理–（1）信用证规定“FullsetofB/Lmadeouttoorder”;收货人栏写“toorder”，由发货人做空白背书或记名背书–（4）信用证规定“B/Lmadeouttoorderofshipper”;收货人栏写“toorderofXYZCo.Ltd”，由发货人做空白背书或记名背书–（3）信用证规定“B/Lmadeouttoourorder”;收货人栏写“toorderofXYZbank，由该银行做空白背书或记名背书–（4）信用证规定“B/Lmadeouttoorder，deliverytoorderofXYZbank”;收货人栏写“toorder”，由发货人在提单背面背书“deliverytoorderofXYZbank”–（5）信用证规定“B/LmadeouttoorderofXYZbankortoorder”;则只能选一种，并由银行或发货人做空白背书或记名背书18四、提单的种类及其使用（三）根据报单上对货物外表状况有无不良批注，可分为“清洁提单”（CleanB/L）和“不清洁提单”（UncleanB/L）。19四、提单的种类及其使用（四）根据运输方式分类，分为直达提单(DirectB/L)、转运提单(TransshipmentB/L)、多式联运提单(ThroughB/L)1、直达提单•如果提单背面条款中印有承运人有权转船的“自由转船”条款，则不影响提单成为直达提单的性质。•对货方有利。20四、提单的种类及其使用2、转运提单•（1）转运提单的签发–转运承运人（第一承运人）–接运承运人（第二承运人）•（4）转运承运人的责任–由转运承运人对全程负责–由转运承运人与接运承运人分段负责•（3）转运情况下，如何使用提单结汇、提货–凭转运承运人签发的全程提单提货，分运单注明不可转让或副本字样–全程提单和分程提单都由承运人签发，分程提单结汇和提货，转运提单随船在中途港作为货物交接的随船单证21四、提单的种类及其使用3、多式联运提单•国际多式联运–是在集装箱运输的基础上产生和发展起来的。–是指按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内的接管地点运至另一国境内指定交付地点的货物运输。•国际多式联运单证是多式联运合同的证明，也是多式联运经营人接管货物并负责按合同条款交付货物的单证。在实践中一般称为国际多式联运提单（MultimodalTransportB/L）。22四、提单的种类及其使用（五）船舶运营方式的不同，可分为班轮提单和租船提单。1.班轮提单（LinerB/L）–正面：有关货物与运费等记载事项–背面：承运人与托运人、收货人之间的权利、义务与责任豁免的条款23四、提单的种类及其使用2、租船提单（CharterpartyB/L）–正面：列有简单的记载事项，并表明“所有其他条款、条件和例外事项按某年某月某日的租船合同办理”–背面无印就的条款–租船提单中谁是承运人？–承运人是指其本人或以其名义与托运人订立运输合同的任何人，包括船舶所有人或其租船人•关系到谁负责向收货人或提单持有人交货；清洁提单下，出现货损、货差，索赔依据•UCP600规定租船人或其代理人可以签发自己的提单，并可显示船长的签字的规定。24四、提单的种类及其使用（六）根据提单内容的繁简，可分为全式提单（LongFormB/L）与简式提单（ShortFormB/L）.25四、提单的种类及其使用（七）根据提单的使用效力，可分为正本提单（OriginalB/L）和副本提单（CopyB/L）1.正本提单•是指提单上有承运人正式签字并注明签发日期以及船名2.副本提单•提单上没有承运人签字盖章，只供工作上参考使用。26四、提单的种类及其使用（八）按运费支付时间，提单分为运费预付提单（FreightprepaidB/L）和运费到付提单（FreightprepaidB/L）•1、运费预付提单（FreightprepaidB/L）–按照CPT/CIP/CFR/CIF条件成交时–对货方存在一定的风险•2、运费到付提单（FreightprepaidB/L）–按照FOB/FCA条件成交时–对承运人存在一定的风险27四、提单的种类及其使用（九）按签发的时间，提单分为倒签提单、顺签提单和预借提单1、倒签提单（AntedatedB/L）–提单载明的时期早于实际转船完毕的时期–当货价下跌时，收货人可以“伪造单据”为由拒绝收货2、顺签提单（postdatedB/L）–提单载明的时期晚于实际转船完毕的时期–为与合同相符28四、提单的种类及其使用3、预借提单（AdvancedB/L）–指在信用证规定的结汇期，即信用证的有效期即将届满，或交货期限已过，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人要求承运人提前签发已装船的清洁提单–不利之处•货物未经大副检验而签发清洁提单，有可能增加承运人的货损赔偿责任•签发提单后，实际装船时会因原因改变原定的装运船舶，或发生货物的灭失、损害，或退关29四、提单的种类及其使用（八）其他种类的提单1、过期提单（StaleB/L）•（1）指出口商在装船后延滞