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1第九章市场失灵与政府作用复习要求：1.市场失灵的含义与原因.2.垄断、外部性、公共物品与公共资源、信息不对称的含义及对经济效率的影响。第一节市场机制作用与市场失灵1、市场机制极其充分发挥作用的条件：市场机制是指市场竞争、市场供求和市场价格之间相互影响、相互作用的机制。市场机制充分发挥作用的条件：（1）作为市场主体的消费者和生产者必须是理性的经济人。（2）只有在竞争性的市场条件下市场机制才能充分发挥作用。2、市场失灵的含义:市场机制的作用不能有效地实现经济系统的一般均衡和资源的最优配置,称之为市场失灵。3、导致市场失灵的主要原因：市场失灵的存在表明市场机制的作用是有局限的，主要根源在于市场本身固有的缺陷。市场的缺陷表现在：（1）市场的不完全性。（2）市场功能的局限性。导致市场失灵的主要原因：经济中存在的外部性、公共物品、垄断和信息不完全。第二节外部性一、外部性及其特征:在市场经济中当某一市场主体的一项经济活动给其他市场主体带来好的或坏的影响,而又不能使该市场主体得到相应的补偿或给予其他市场主体相应的赔偿的时候,就产生了外部性或外部影响.二、正外部性和负外部性1、正外部性（外部经济）：某个人的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。正外部性的特征：市场行为主体从自己的活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益，而他支出的私人成本就高于该活动所带来的社会成本。2、负外部性（外部不经济）：某个人的一项经济活动会给社会其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。负外部性的特征：市场行为主体从自己的活动中得到的私人利益就大于该活动所带来的社会利益，而他支出的私人成本就低于该活动所带来的社会成本。外部影响和资源配置失当外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？•第一、如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益（即存在外部经济），则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项活动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平，即生产不足。•第二、如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本（即存在外部不经济），则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平，即生产过多。•第三、上述两种情况均导致了资源配置失当：前者是生产不足，后者是生产过多。2资源配置失当：生产的外部不经济1、D=MR—完全竞争厂商的需求曲线和边际收益曲线。MC——其边际成本曲线。ME——边际外部不经济。MC+ME——社会边际成本曲线。2、由于存在生产上的外部不经济，故社会的边际成本高于私人的边际成本，从而社会边际成本曲线MC+ME位于私人边际成本曲线的上方。3、竞争厂商为追求利润最大化，其产量定为X*，但使社会利益达到最大的产量应为X**。故，外部不经济造成产品生产过多，超过了帕累托效率所要求的水平x**。三、有关外部影响的政策1、使用税收和津贴。对造成外部不经济的企业，国家应该征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。对造成外部经济的企业，国家应该采取津贴的办法使企业的私人利益与社会利益相等。无论是何种情况，只要政府采取措施使私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。2、使用企业合并的办法。一个企业的生产影响到另一个企业，可把两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就消失了，即被内部化了。3、使用规定财产权的办法。四、明晰产权与拉斯定理1、科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的根据产权定理,如果产权是不清晰的,外部性就会发生因此明晰产权是消除外部性的重要手段.2、科斯定理强调“看不见的手”的作用。按照这个定理，如果产权是明晰的,只要通过市场交易,无须政府的直接干预,就可以解决外部性问题.政府的作用被限定在最小的范围内,即政府的作用仅仅是明晰产权,在产权明晰基础上，市场力量足够强大，总能够使外部影响“内部化”，从而仍然可以实现帕累托最优状态。3、财产权的明确和可转让具有这样大的作用的原因在于，它可以使得私人成本（或利益）与社会成本（或利益）趋于一致。第二节公共物品及其特征一、排他性与竞用性1、私人物品具有两个鲜明的特点：（1）排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用商品。（2）竞争性：如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。市场机制只有在具备上述两个特点的私人物品的场合才真正起作用，才有效率。2、公共物品：把既不具有排他性也不具有竞争性的物品叫做公共物品。如：国防等。公共物品不能通过市场机制实现有效配置.二、公共物品的最优数量和公共物品与市场失灵1、公共物品的最优数量（在教材的382——384页上）2、公共物品与市场失灵：公共物品的需求曲线是虚假的，是因为①、单个消费者并不清楚自己对公共物品的需求与价格。②、单个消D=MRMCMC+MEPPX0X**X*X3费者对公共物品的偏好程度不确定。他们在享用公共物品时都想¡°免费乘车¡±，不支付成本就得到利益。所以，无法得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。另外，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。三、公共物品与资源配置效率1、市场机制对公共物品生产的调节作用具有局限性由于公共物品失去了排他性和竞争性，增加消费并不会导致成本的增加和其他人的消费水平的降低，且无法避免消费者不付费而¡°免费乘车¡±。在公共物品面前，市场行为主体所支付的价格是不完全的。所以，市场机制对公共物品生产的调节作用是有限性的，甚至是无效的。2、公共物品与政府的作用由于市场机制对公共物品生产的调节作用具有局限性，因此，如果单独依靠市场机制来调节公共物品生产或供给，其产出可能为0。市场所提供的公共物品将无法满足社会的需要，即市场机制分配给公共物品生产的资源将是不足的，资源因此而不能得到有效配置，帕累托最优状态无法实现。由于公共物品的有效供给无法通过市场机制来调节因此在公共物品的生产领蜮必须发挥政府的作用，才能提高资源的配置效率四、公共物品和成本——收益分析（1）公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决，必须由政府来承担起提供公共产品的任务。政府采用成本——收益分析的方法来确定公共产品是否值得生产和应该生产多少？（2）成本——收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的。这里，公共物品可以被看成是一个项目，运用成本——收益分析的方法是：首先，估计这个项目所需花费的成本及它可能带来的收益，然后把二者加以比较，最后根据比较的结果决定该项目是否值得。请思考：公共物品为什么不能靠市场来提供？第一、公共物品不具备消费的竞用性。第二、由于公共物品不具备消费的竞用性，任何一个消费者消费一单位公共物品的机会成本总为0。这意味着，没有任何消费者为他所消费的公共物品去与其他人竞争。因此，市场不再是竞争的。如果消费者认识到他自己消费的机会成本为0，它就会尽量少支付给生产者以换取公共物品的权利。如果所有消费者都这样行事，则消费者们支付的数量将不足以弥补公共物品的生产成本，结果是低于最优数量的产出，甚至是0产出。第三节垄断一、垄断与低效率1、厂商根据MR=MC的原则确定的产量为qm，垄断价格为pm，显然，这个价格高于边际成本，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本，因此，没有达到帕累托最优状态，是低效率的资源配置状态。2、帕累托最优状态应该为：使产量从垄断水平qm增加到q*，并在等于边际成本的价格上P*上出售该商品。如图：①在利润最大化产量qm上价格Pm高于边际成本MC，没达到帕累托最优状态。②在q*的产量水平上，在等于边际成本的价格水平Pm上,实现帕累托最优状态。二、对垄断的公共管制对垄断管制的原因：⑴垄断常常导致资源配置缺乏效率。⑵、垄断利润通常被看成是不公平的。所以，有必要对垄断进行政府干预。主要是政府对垄断价格和垄断产量的管制。AC=MCDMR0P*Pmdabcqmq*q41、对垄断的管制：递增成本如图：（1）在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润最大化产量—qm，垄断价格—Pm,这种垄断均衡会导致两个结果：①缺乏效率：因为在qm上价格高于边际成本。②缺乏“公平”：因为在qm上获超额垄断利润，即经济利润不等于0。（2）政府实行价格管制：政府制定什么价格水平，要看政府的目标是什么？①、如果政府的目标是提高效率，则政府应将价格定在Pc的水平上。此时，垄断厂商的最大化产量为qc,在此产量水平上，价格恰好等于边际成本。于是实现了帕累托最优。垄断厂商仍可以得到一部分经济利润，即为平均收益Pc超过平均成本AC的部分。②如果政府的目标是制定一个更低的¡°公平价格¡±以消除经济利润，则该价格定为Pz，此时，产量为qz。平均收益恰好等于平均成本。Pz可称为零经济利润价格。2、对垄断的管制：递减成本递减成本反映的是平均成本AC曲线不断下降的垄断情况，它属于自然垄断的情况。在自然垄断场合帕累托最优价格Pc和最优产量qc上垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而，出现亏损。因此，在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商的亏损。三、反托拉斯法政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法和反托拉斯法。美国的反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。请思考：垄断是如何造成市场失灵的？第一、在垄断的情况下，厂商的边际收益小于价格。因此，当垄断厂商按利润最大化原则确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。这就出现了低效率的情况。第二、为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费。这进一步加剧了垄断的低效率情况。请思考：1、为什么只要存在信息不对称，就会出现市场失灵？答：通过市场机制配置资源，使经济体系实现一般均衡和帕累托最优状态，是以完全竞争市场为前提的，而完全竞争市场又是以市场主体具有完全的或充分的市场信息为条件的。然而，在现实经济中，作为市场主体，无论是生产者，还是消费者，都可能不具有完全的或充分的市场信息，或者说，在市场主体之间存在着信息不对称。信息不完全或不充分既包括绝对意义上的不完全或不充分，也包括相对意义上的不完全或不充分。前者是指由于受认识能力的局限使人们无法获得完全的信息，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生和将要发生的任MCACD=ARPmPzPcqmqcqzPqMRACB5何情况;后者则是指市场本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们，主要是指信息供求双方所掌握的信息具有不对称性。无论是何种性质的信息不完全或不充分，都会对市场机制配置资源的有效性产生负面影响，使资源不能实优配置。信息不对称所导致的效率损失通常表现在逆向选择、道德风险以及委托-代理问题这三方面。2、市场机制能够解决信息不完全和不对称问题吗？第一、市场机制可以解决一部分的信息不完全和信息不对称问题。例如，为了利润最大化，生产者必须根据消费者的偏好进行生产，否则，生产出来的商品就可能卖不出去，而生产者又很难知道每个消费者的偏好的具体情况。但是，这一类信息的不完全并不会影响他们的正确决策¡ª¡ª因为他们知道商品的价格。只要知道了商品的价格，就可以计算出生产该商品的边际收益，从而就能够确定它的利润最大化产量。第二、市场的价格机制不能够解决所有的信息不完全和不对称问题，这种情况在商品市场、要素市场上都是常见的情况。第三、在市场的价格机制不能够解决问题时，就需要政府在信息方面进行调控。其目的主要是保证消费者和生产者能够得到充分的和正确的市场信息，以便他们能够做出正确的选择。3、怎样解决由于信息不对称所导致的市场失灵问题?答：信息不对称性会降低