第2章水利工程项目过程与程序管理

工程项目管理ConstructionProjectManagement主讲：孙少楠[e-mail]2:ProcessandProcedureManagementofWaterConservancyProjectsConstructionProjectPhasingImplementationDecisionMakingDesignPreparationDesignConstructionOperationCloseoutDecisionMakingProjectProposalFeasibilityStudyDesignSpecificationPreliminaryDesignDesignDevelopmentConstructionDocumentConstructionAcceptanceTIMEStartupConstructionProjectCostControlInitialInvestmentIntentionInvestmentPlanPreliminarycostestimateCostestimateBiddingpriceContractpriceFinalcostAccountingProjectcostplanDesignPreparationDesignConstructionStartupWarrantee-30%30%25%-25%-15%15%10%-10%-5%5%DecisionMakingPROJECTPROCESSESProjectsarecomposedofprocesses.Aprocessis“aseriesofactionsbringingaboutaresult”.Projectprocessesareperformedbypeopleandgenerallyfallintooneoftwomajorcategories:Projectmanagementprocessesareconcernedwithdescribingandorganizingtheworkoftheproject.Product-orientedprocessesareconcernedwithspecifyingandcreatingtheprojectproduct.Product-orientedprocessesaretypicallydefinedbytheprojectlifecycleandvarybyapplicationarea.Projectmanagementprocessesandproduct-orientedprocessesoverlapandinteractthroughouttheproject.Forexample,thescopeoftheprojectcannotbedefinedintheabsenceofsomebasicunderstandingofhowtocreatetheproduct.Projectmanagementprocessescanbeorganizedintofivegroupsofoneormoreprocesseseach:①Initiatingprocesses—recognizingthataprojectorphaseshouldbeginandcommittingtodoso.②Planningprocesses—devisingandmaintainingaworkableschemetoaccomplishthebusinessneedthattheprojectwasundertakentoaddress.③Executingprocesses—coordinatingpeopleandotherresourcestocarryouttheplan.④Controllingprocesses—ensuringthatprojectobjectivesaremetbymonitoringandmeasuringprogressandtakingcorrectiveactionwhennecessary.⑤Closingprocesses—formalizingacceptanceoftheprojectorphaseandbringingittoanorderlyend.PROCESSINTERACTIONSWithineachprocessgroup,theindividualprocessesarelinkedbytheirinputsandoutputs.Byfocusingontheselinks,wecandescribeeachprocessintermsofits:Inputs—documentsordocumentableitemsthatwillbeactedupon.Toolsandtechniques—mechanismsappliedtotheinputstocreatetheoutputs.Outputs—documentsordocumentableitemsthatarearesultoftheprocess.RelationshipsAmongthePlanningProcessesRelationshipsAmongtheExecutingProcessesRelationshipsAmongtheControllingProcesses工程项目的生命期是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期目标的整个过程。不同的项目其生命周期的内容不同，划分的阶段也不同。但是，不管项目阶段的内容和划分如何不同，大多数项目生命周期都可以大致归纳为四个阶段：萌芽阶段（项目建议书和启动）、成长阶段（项目规划、设计和评估）、成熟阶段（项目实施和控制）、变质阶段（项目完成和结尾）。项目阶段划分C（概念阶段）D（开发阶段）E（实施阶段）F（收尾阶段）明确需求调查研究确立目标进行可行性研究明确合作关系确定风险等级拟定战略方案进行资源测算提出组建项目组方案提出项目建议书获准进行下一阶段确定项目主要成员项目最终产品的范围界定实施方案研究项目质量标准的确定项目的资源保证项目的环境保证主计划的制定项目经费及现金流量的预算项目的工作结构分解（WBS）项目政策和程序的制定风险评估确认项目的有效性提出项目概要报告获准进入下一阶段建立项目组织建立与完善项目联络渠道试试项目激励机制建立项目工作包，细化各项技术需求建立项目信息控制系统执行WBS的各项工作获得订购物品经济服务指导/监督/预测/控制：范围、质量、进度、成本解决实施中的问题最终产品的完成评估与验收清算最后账务项目评估文档总结资源清理转换产品责任者解散项目组项目阶段划分水利工程建设程序按照《水利工程建设项目管理规定》（水利部水建[1995]128号）第十条明确规定，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等八个阶段。某水利工程工作分解结构☆三峡水利枢纽☆---长江流域规划及三峡工程经济效益一般机会研究一般机会研究是项目机会选择的最初阶段，是项目投资者或经营者通过占有大量的信息，并经过比较分析，从错综复杂的事物中鉴别发展机会，最终形成项目发展方向或投资领域的过程，即形成项目意向。一般机会研究的主要内容有：地区研究（地理位置，自然特征，人口，地区经济结构，经济发展状况等）、部门研究（部门特征，经营者或投资者所处部门或行业的大卫作用，增长情况）和资源研究（资源分布状况，资源储量，可利用度，利用的限制条件等）。一般机会研究工作的成果就是机会研究报告。特定项目机会研究是在一般机会研究的基础上，作进一步的调查研究，经文案筛选，将项目发展方向或投资领域转变为概括的项目提案或项目建议，它比一般机会研究更加深入、更加具体。社会的需求可以通过多种不同的项目来满足，但可用的资源有限，这就要求我们综合考虑政治、经济、文化、环境保护、技术。人力、物力、财力、风险等因素，从必要性和可能性两个角度进行比较筛选，确定必要性强、投入小、产出大、风险小的项目，做更进一步的分析研究。特定项目机会研究主要包括：市场研究，项目意向的外部环境分析和项目承办者优劣势的分析。特定项目机会研究的结果一般是特定项目机会研究报告。（二）特定项目机会研究初步可行性研究是在特定项目机会研究选定项目的基础上，对项目进行粗略的论证估计，分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究，分析项目中是否有关键技术或其它问题需要解决，以及要进行那些辅助研究，为开展详细可行性研究打下基础。初步可行性研究的主要内容与详细可行性研究基本相同，包括：市场分析、生产能力分析、厂址选择、项目总体规划设计、投入分析（物力分析、投资估算）、效益估算等。它虽然与详细可行性研究内容基本相同，但由于占有的资料较粗，信息不足，所以比之后者更粗略。但依然可以作为项目决策的依据。(三)初步可行性研究详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项目建成后的经济效益、国民经济和社会效益进行预测及评价的一种科学分析过程与方法，是项目进行评估和决策的依据。详细可行性研究的主要内容包括有总论、需求预测、拟建规模、资源情况、建设条件、地址选择、设计方案、环境保护、环境影响评价、组织和人选情况、进度建议、投资估算、融资方案、社会和经济效果评价等。本项工作一般业主交予符合资格的设计院或者咨询公司进行。详细可行性研究成果的形式就是可行性研究报告。（四）详细可行性研究项目评估是指在项目项目可行性研究的基础上，由第三方根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例，从项目、国民经济、社会角度出发，对拟建项目的必要性、建设条件、产品市场需求、工程技术、经济效益、社会效益等进行全面评价、分析和论证，进而判断项目是否可行的一个评估过程。目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。（五）项目评估要启动一个项目，项目发起人必须说明项目的目标、项目的必要性、预期的投入和产出等，作为政府机关或上级机关批准项目立项的依据。项目建议书和可行性研究都属于此类文件。不过项目建议书是对项目设想的具体详细地表达，而可行性研究报告则是在进行详细的调查研究、技术和经济分析以及方案比较的基础上作出的，比项目建议书更加详细科学。对于水利工程项目来说，项目启动就是指项目建议书、项目可行性研究及项目评估工作。项目建议书阶段相当于进行一般机会研究和特定机会研究，可行性研究相当于惊醒初步可行性研究和详细可行性研究。建议书和可行性研究投资估算初步设计概算造价施工图设计工程招投标预算造价合同实施标底或投标报价或合同价结算价竣工验收竣工决算实际造价交付使用技术设计修正概算工程建设程序工程多次计价工程估价多次性计价前者制约后者后者补充前者水利工程项目建议书是水利工程建设基本程序中最初阶段的工作，是项目启动的最初工作，也是非常重要的基础性、创造性工作。项目建议书通常作为工程立项和开展可行性研究工作的依据。水利工程项目建议书需要考虑：拟建项目所在地区国民经济与社会发展对水利工程建设的要求，水利近、远期发展规划对项目建设的要求；项目在本地区国民经济和社会发展，以及江河治理和水资源保护、配置、利用、开发总体布局中的地位和作用；对所在地区功能基本相同的项目方案进行综合分析比较，阐明各项目方案的优缺点，本着轻重缓急的原则选择开发建设项目。水利工程项目建议书一般包括这些内容：综合说明，项目建设的必要性和任务，水文，工程地质，建设规模，工程呢个布置和建筑物，机电及金属结构，