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部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A．地方债券B．企业债券C．国际债券D．金融债券14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A．登记B．行政许可C．注册D．协议15．下面（）不是新股上网竞价发行的优点。A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。A．A股B．B股C．基金券D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A．普通席位B．特别席位C．代理席位D．自营席位18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。A．半年B．1年C．一年半D．2年19．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A．全部业务人员的证券业从业人员资格证书B．一半业务人员的证券业从业人员资格证书C．主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．一半主要业务人员的证券业从业人员资格证书21．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A．100.583B．120.012C．113.651D．124.86223．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A．5%B．6%C．7%D．8%24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易26．在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A．10B．15C．20D．530．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券31．下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A．国债B．公司债C．转债D．股票33．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A．410B．510C．415D．10434．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A．10B．20C．30D．1536．《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A．183B．182C．181D．18037．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A．交易手续简单B．费时少C．比较分散D．流动性强38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A．国债B．股票C．基金D．企业债券39．对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资40．（）不是证券经营机构的监督检查机构。A．证券经营机构自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门41．（）不属于股票交易中的竞价方式。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A．公式B．折算率C．面值D．现值44．从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。A．期权期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。A．公式B．折算率C．面值D．现值46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。A．5B．10C．15D．2047．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收48．在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险50．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A．国债B．股票C．基金D．企业债券51．差额清算方式的主要优点是可以（）。A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险52．证券交易风险的监察包括（）A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查53．债券主要有三大类，（）不属于这三大类。A．个人债券B．公司债券C．金融债券D．政府债券54．证券营业部的制度管理一般包括（）。A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．（）不属于交易费用。A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个57．清算是交割、交收的基础和（）。A．保证B．后续C．内容D．完成58．证券服务部筹建期为（）个月。A．3B．5C．6D．959．（）不是经纪商的权利与义务。A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。A．60日B．30日C．90日D．120日61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A．抵押品B．保证金C．交换物D．本金62．下面的（）不属于证券交易特征。A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性63．证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交65．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。A．系统性风险非系统性风险B．基本风险非基本风险C．政策风险法律风险D．市场风险非市场风险66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制67．证券交易风险的自律管理包括（）A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查C．制度建设、内部自查、行业检查D．事先预警、实时监控、事后监查68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险70．上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A．120B．60C．90D．150第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1．证券经纪业务的特点有（）A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的