西南分公司风电工程档案编制细则

华润新能源西南分公司风电工程档案编制细则（试行）批准：编制：批准实施：___年___月___日分发范围：华润新能源西南分公司各部门、项目部、风电场1.总则1.1为加强风电工程文件、资料的归档整理工作,统一工程档案的验收标准,建立完整、准确的工程档案,制定本细则。1.2适用于华润新能源西南分公司风力发电场建设。1.3根据电力类施工验收规范中“工程移交资料”章节中要求执行。2.引用标准2.1GB/T11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求2.2DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范2.3DL/T5229-2005《电力工程竣工图文件编制规定》2.4NB/T31022-2012《风力发电工程达标投产验收规程》2.5《风电企业档案分类表》（6-9大类）2.6输变电工程达标投产考核办法（2005年版）3.档案编制基本规定3.1工程资料应真实反映工程质量的实际情况，并与工程进度同步形成、收集、整理、归档。3.2工程资料应字迹清晰并有相关人员及单位的签字盖章。3.3工程资料严禁故意抽撤或伪造，建设各方应确保各自资料的真实有效、完整齐全。3.4需对工程资料的文字、内容进行修改时，应采用划改的方式并做出必要的记录，禁止使用粘贴、涂抹或用涂改液覆盖等方式修改。3.5工程资料应使用原件。当使用复印件时，应加盖资料提供单位的公章。3.6分公司应对工程档案资料的编制、套数、费用和移交期限等提出明确要求并签订必要的合同或协议。合同或协议中对工程资料的要求不应低于本细则的规定（补充协议范本见附件4）。3.7工程资料实行分级管理各负其责的管理原则，参与工程建设的有关各方应各自对本单位产生的工程资料负责并保证工程资料的可追朔性。由分公司直接发包的专业施工工程的经监理验收合格后，工程资料交建设方归档保存；经总包单位发包的专业施工工程，专业承包单位应对专业施工资料签字负责并按本规程的要求收集和整理后移交总包单位，总包单位负责全部工程资料的收集、整理和归档。3.8工程建设各方应将达标投产档案验收标准纳入工程建设的全过程控制。(附件3：风电工程建设档案达标考核表）4.工程资料的形成4.1基建文件是建设单位从立项申请并依法进行项目申报、审批、开工、竣工及备案全过程所形成的全部资料。4.2基建文件的形成形成形成形成形成项目申请可行性研究立项项目建议书编制与批复可行性研究报告编制与批复等形成形成列入年度计划年度计划表形成办理征地手续形成《建设用地规划许可证》《建设用地批准书》用地申请选址报告用地批准文件用地《规划意见书》测量、勘察《拨地测量及测量报告》工程地质勘察合同《地质勘察报告》《规划意见书》《设计方案审查意见》设计合同/设计概算初步设计设计招投标编制设计文件施工图设计及说明设计计算书建设规划申报《建设工程规划许可证》施工图报审施工图设计文件审查通知书施工图审查报告监理招投标监理招投标文件、监理合同形成形成施工招投标施工招投标文件、施工合同形成办理开工手续地方建设工程开工审查表工程质量监督手续建设工程施工许可证施工建设单位采购物资的质量证明文件及报验文件工程报竣工程竣工报告（施工单位）监理单位组织竣工预验收工程质量评估报告（监理单位）工程质量检查报告（勘察单位）工程质量检查报告（设计单位）工程档案预验收建设工程竣工档案预验收意见工程竣工验收工程竣工验收报告（建设单位）工程接收质量保修书工程竣工备案工程竣工验收备案表等备案文件形成形成形成形成形成形成形成形成形成4.3监理资料4.3.1监理资料是监理单位在工程建设监理活动过程中所形成的全部资料。4.3.2监理资料的形成：审批签批签认形成施工阶段组织竣工预验收形成监理实施细则监理例会会议纪要《监理通知》《监理抽检记录》《不合格项处置记录》《工程暂停令》《工程延期审批表》《费用索赔审批表》《工程款支付证书》《监理旁站记录》《监理月报》见证取样有关资料（《见证计划》、《有见证取样和送检见证人备案书》、《见证记录》）等形成工程质量评估报告《竣工移交证书》工程竣工验收《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》《单位（子单位）工程安全和功能检验资料和查缉主要功能抽查记录》《单位（子单位）工程观感质量检查记录》《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》工作策划阶段中标通知书监理合同监理规划（包括旁站监理方案）施工准备阶段第一次工地会议纪要施工监理交底会议纪要《工程技术文件报审表》《施工测量放线报审表》《施工进度计划报审表》《工程物资进场报验表》《工程动工报审表》《分包单位资质报审表》检验批质量验收记录、分项、分部（子分部）工程质量验收记录《()月工、料、机动态表》《工程复工报审表》《()月工程进度款报审表》《工程变更费用报审表》《费用索赔申请表》《工程款支付申请表》等《工程延期申请表》《监理通知回复单》项目承接阶段形成形成形成4.4施工资料4.4.1施工资料是施工单位在工程施工过程中所形成的全部资料。4.4.2施工资料的形成按其性质和施工顺序分八个部分。分别是：施工技术、施工物资、施工测量、施工纪录、施工试验、施工管理、检验批验收及竣工验收资料的形成。4.4.3施工技术资料的形成：批准，形成施工单位进行内部审批，手续齐全施工单位进行施工技术文件报审施工单位依据批复意见与技术文件进行技术交底进入施工质量验收报验流程建设（监理）单位批复意见未获批准补充修改形成1、施工组织设计2、施工方案《工程技术文件报审表》（A1监）1、施工组织设计交底2、施工方案技术交底3、分项工程施工技术交底形成施工单位根据图纸、合同文件等要求编制施工组织设计、施工方案等1、施工组织设计2、施工方案工程物资进场报验表（A4监）1、材料、构配件进场检验记录2、材料试验报告（通用）3、设备开箱检验记录4、设备及管道附件试验记录5、物资进场复试报告（试验或检验单位提供）相关质量证明文件1、出厂合格证；2、厂家质量检验报告；3、厂家质量保证书；4、进口商品商检证明；5、质量检验部门出具的检验报告；6、环保、消防部门出具的认可文件等。注：提交的质量证明文件内容应由供求双方事先约定。施工单位进行工程物资进场验收施工单位组织工程物资进场检验供应单位根据供货合同组织工程物资进场工程使用退货或按合同约定处理4.4.4施工物资资料的形成：形成合格开箱检查审批签认形成建设(监理)单位审核报送合格抽样复试不合格4.4.5施工测量、施工纪录、施工试验、施工质量验收资料的形成：下一循环不合格不合格合格整改合格形成施工单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工施工单位负责进行过程质量控制检查、检验施工完成，施工单位自检监理(建设)单位组织检验批质量验收施工单位进入下一道工序施工施工测量施工记录施工试验施工管理资料检验批质量验收记录表分项工程质量验收记录表分部（子分部）工程质量验收记录表形成4.4.6工程竣工验收资料的形成：监理单位组织预验收不合格不合格合格合格具备相应资料建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收整改形成形成同一单位（子单位）工程的全部分部工程完成施工单位自检工程竣工备案1、工程竣工报告（施工单位）2、单位(子单位)工程质量竣工验收记录工程竣工验收备案除具备上述工程文件外，还应有以下文件（主要）：1、《建设工程规划许可证》及其它规划审批文件2、《建设工程施工许可证》3、《工程质量监督注册登记表》4、《地基验槽检查记录》5、《建设工程消防验收意见书》6、《环保监测检验报告》7、《屋建筑工程质量保修书》8、其它文件1、单位(子单位)工程质量控制资料核查记录2、单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录3、单位(子单位)工程观感质量检查记录单位工程竣工预验收报验表（A8监）单位（子单位）工程完工工程档案预验收同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第1个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第2个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第n个）5风电场工程建设档案归档管理职责与内容5.1建设单位管理职责和内容:5.1.1在合同订立时对本项目工程文件的收集、整理、移交责任和提交竣工档案的套数、质量、时间和违约责任、竣工图的编制责任和质量标准、出图深度、监理对档案的审核责任等，建设单位工程管理部对参建单位提出明确要求。5.1.2负责自身档案的收集、整理、归档工作，具体包括项目前期立项审批、招投标、勘察、初步设计等文件；工程准备阶段土地征用、开工审批等文件；施工阶段安全、质量、进度、物资、资金、设备等管理性文件；竣工验收阶段的竣工文件等。5.1.3竣工档案的接收审查及汇总整理、归档工作。组织对各参建单位移交的竣工档案进行审查与验收，并对接收的竣工档案进行汇总整理，统一分类、编目、编制检索工具，编制项目档案整理情况说明。5.1.4负责设备图、施工图及部分施工文件的登记、分发工作。5.1.5负责工程前期文件、工程交接验收文件、生产准备（包括企业技术规范）及试生产文件的收集与整理。5.1.6负责接收工程的全部档案，运用档案现代化管理手段（电子档案管理系统）进行汇总、整理后编目、上架，具备检索、借阅条件。5.2施工单位的管理职责和内容:5.2.1负责按国家档案管理要求提交施工、安装、调试全部资料及竣工资料的电子版。5.2.2负责提交土建、水工施工及设备、管线施工文件。5.2.3负责提交分部试运阶段的方案、措施、试运记录及验收签证书。5.2.4负责提交移交试生产前的消缺记录。5.2.5负责提交全部机组建设期间的工程联系单及总结。5.2.6负责提交反映工程施工、安装过程的声像材料。5.2.7负责提交工程总结和工程技术总结。5.3设计单位的管理职责和内容：5.3.1负责提交工程各设计阶段的所有设计文件，编制施工图总清册。5.3.2负责提交全部设计变更通知单。5.3.3负责提交工程设计总结。5.3.4按竣工图编制合同及《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》中竣工图编制要求，编制完整的竣工图及完整的电子文件竣工图。编制移交清册，在规定的时间内向项目公司工程管理部移交。5.4质监单位（质量监督中心站、质量监督站）职责：5.4.1负责编制、收集、整理、提交工程质量监督工作中形成的各类质量监督文件（质量监督的质监计划、评价报告、纪要、监检记录、呈报、总结、报告和结论意见等质监活动文件。按档案管理的有关要求进行整理、装盒。编制移交清册在工程竣工后一个月内提交建设单位工程管理部。5.5监理单位管理职责和内容：5.5.1负责提交工程建设期间的设备缺陷处理清单、设备缺陷处理会议纪要和处理后复试报告。5.5.2负责提交施工过程中的质量问题、设备缺陷处理记录及处理结果。5.5.3负责竣工文件和竣工图的审核并签署意见。5.5.4负责监督、检查各参建单位工程资料的整理、验收与移交工作。5.6设备厂家职责：5.6.1编制移交清册，在设备开箱验收前移交建设单位工程管理部档案负责人员。5.6.2在设备到货时，必须同时提供装箱单、产品质量证明书、合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录、特殊产品准销证等文件材料及至少三套设备图纸（合同中另有规定的除外）。5.6.3负责风力机调试报告的编制与移交工作。6.竣工资料的要求6.1工程技术资料以风电分类表的分类为依据，由公司土建、电气专业人员与监理方、施工方共同确定单位工程数目，给出相对应的档号与流水号。6.2技术记录必须包括的内容：开工报告、工程技术要求、施工图纸会审记录、施工定位和高程测量记录、单位工程质量验评（含分项）、主要施工技术记录、砼浇筑记录(包括温控计算以及冬季施工保温)、安装调试记录、验收记录、单位工程竣工报告。6.3设计变更通知单、工程联系单及其反馈闭环单，按设计院施工图册次序，先设计修改通知单汇总表、后建设施工单位工程联系单汇总表的顺序排列。6.4砼、钢筋等原材料及构件证书和试验报告按专业组卷。7.工程文件材料的整理编目7.1工程文件材料的编目应遵循文件材料形成的规律，保持文件材料之间的有机联系，具体如下：7.1.1施工、安装记录按质量验评标准中的顺序排列、