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ISO14001:2015条文精讲方之见咨询李启超2017/12/24核心技术变化❖采用ISO/IEC导则第一部分附件SL中的高端结构❖修改了术语和定义❖提出了战略环境管理的思维❖采用基于风险的思维❖强化领导作用❖承诺从污染预防扩充到保护环境❖强调将环境体系融入组织的业务过程❖更强调提升环境绩效❖明确要求运用生命周期观点❖细化内外部信息交流的要求❖更加强调履行合规义务❖对文件化的信息要求更加灵活即时·改善2引言❖0.1背景❖0.2环境管理体系的目的❖0.3成功因素❖0.4过程模式（3个输入1个输出）❖0.5本标准内容即时·改善3条文结构即时·改善41.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.组织的环境4.1理解组织及其所处的环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定EMS范围4.4环境管理体系5.领导作用5.1领导作用与承诺5.2环境方针5.3组织的角色、职责和权限6.策划6.1应对风险和机遇的措施6.2环境目标及其实现的策划7.支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4信息交流7.5文件化信息8.运行8.1运行策划和控制8.2应急准备和响应9.绩效评价9.1监视测量分析和评价9.2内部审核9.3管理评审10.改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进1、范围❖本标准规定了组织能够用来提升其环境绩效的环境管理体系要求。❖本标准可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为可持续发展的“环境支柱”做出贡献。本标准可帮助组织实现其环境管理体系的预期结果，这些结果将为环境、组织自身和相关方带来价值。❖与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括——提升环境绩效；——履行合规义务；——实现环境目标。❖本标准适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命周期观点确定的其能够控制或能够施加影响的活动、产品和服务的环境因素。本标准未提出具体的环境绩效准则。❖本标准能够全部或部分地用于系统地改进环境管理。但是，只有本标准的所有要求都被包含在了组织的环境管理体系中且全部得以满足，组织才能声明符合本标准。即时·改善52&3引用文件及术语定议❖2规范性引用文件无规范性引用文件。❖3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1与组织和领导作用有关的术语3.2与策划有关的术语3.3与支持和运行有关的术语3.4与绩效评价和改进有关的术语即时·改善64组织所处的环境❖4.1理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。❖4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：❖a）与环境管理体系有关的相关方；❖b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；❖c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。即时·改善74组织所处的环境即时·改善8优势S劣势W1、成套的研发生产能力2、国内市场上具有庞大的营销网络3、产品结构全面，拥有系列产品1、生产能力、资金等配套能力不足2、国际市场开拓能力不足3、配件销售比重小机会OSOWO1、国际油价持续走高，刺激投资者纷纷将资金投向石油勘探领域，形成了新一轮的的石油投资高峰，导致石油装备需求剧增2、从国内环境来看，大力振兴装备制造业，是党的十六大做出的一项重大决策3、我国石油装备在价格上具有优势，石油成套设备出口的趋势很好4、享受出口退税政策A公司充分利用全面的产品结构，充分发挥生产能力，多生产全配套的产品，适应国际市场的需求，以保持大于行业的增长率要想跟上或超过行业发展速度很快，战略方案如下：1、非核心部件委托外协厂家生产，利用社会生产能力，解决生产能力不足，资金短缺的问题2、拓展销售渠道，采取多种方式开发国外市场3、加大国外市场的开拓，石油钻采设备在国外市场上具有价格优势，相较于国内市场利润交，又避免了国内回款期长和激烈的竞争4、加大成本管理，提高综合效益挑战TSTWT1、缺少具有自主知识产权的核心技术和拳头产品2、我国产品性能和质量与发达国家相比仍有一定的差距3、产品结构雷同，缺乏特色4、国内市场有限，导致无序竞争5、国际环境法律法规愈来愈严，对组织提出更高的要求利用自身优势，一方面，缩短与国际石油装备行业技术方面的距离，另一方面研制核心产品，与国内内行业拉开差距：1、加大研发的力度，拥有自己的核心技术，核心产品2、研制深井钻机和智能化钻机国内石油钻采设备市场属于无序竞争状态。加大国际市场的开拓，争取在国际市场上立足，以避开国内激烈的竞争战略选择新泽谷SWOT分析表内部能力外部环境综合分析，A公司面对的优势大于劣势，机会与挑战并存，公司应在保持优势的前提下，不断把劣势转化为优势，提高公司的核心竞争力。因此，A公司应该在市场、产品结构、生产能力等方面找准定位：1、产品结构上向深井、快速钻机发展，这些配件销售毛利较高，应加大配件的销售力度2、加大国外市场的开拓，石油钻采设备在国外市场上具有价格优势，相较于国内市场利润高，又避免了国内回款期长和激烈竞争3、在扩大生产能力上，集中公司现有资源，保证研发、销售、总装的能力，核心的零部件自己生产，其他的零部件委托加工，并与外协厂家建立长期战略合作关系，充分利用社会资源加大外协。4组织所处的环境即时·改善9股东顾客供应商/合作伙伴员工社会合作共赢！长短期利益平衡！即时·改善10相关方需求和期望顾客产品的质量安全性价格和交付所有者和（或）股东持续的盈利能力透明度组织的员工合理的薪资和福利良好的工作环境职业安全感得到承认和奖励供方和合作伙伴互利和连续性、付款及时社会提供就业机会环境保护道德行为遵守法律法规要求相关方需求和期望示例：相关方需求和期望信息来源对应的措施或方法结果评审企业员工1.改善作业环境2.提供培训机会员工调查表座谈会1.噪音改善和防护，车间安装风冷水循环系统，缓解夏季高温影响2.策划员工年度培训计划措施可行并已完成已制定培训计划并实施即时·改善11❖4.3确定环境管理体系的范围❖组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。❖确定范围时组织应考虑：❖a）4.1所提及的内、外部问题；❖b）4.2所提及的合规义务；❖c）其组织单元、职能和物理边界；❖d）其活动、产品和服务；❖e）其实施控制与施加影响的权限和能力。范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。4组织所处的环境即时·改善12范围的确定可从以下各项确定思路：●组织的产品及服务，如产品和服务的类型及范围●组织的场所，包括不同现场及活动●商业方针及战略●外部提供的活动、过程、产品和服务●组织的知识本公司质量环境体系范围：1、过程范围：涵盖新样件制作与确认、生产制造、交付的全过程以及相关活动2、不适用说明：本公司产品完全根据顾客提供的图纸和技术资料进行样件制作和生产，产品设计责任由顾客负责，故IATF16949标准“8.3中产品和服务的设计和开发”中关于产品设计的相关内容不适用于本公司质量管理体系，但ISO14001：2015要求全部适用3、产品范围：适用于本公司车轴和相关配件的生产加工4、本手册使用范围：本质量手册适用于东亚汽车配件（武汉）有限公司5、外包过程：目前公司有部分产品配件和运输服务需要外包方提供，外包商的选择、评估及考核按《供应商控制过程》执行，对外包过程的控制按《外包管理过程》执行6、顾客特定要求：6.1组织所有关键岗位上岗培训时间满足1+2+5，建立培训专用线体。。。6.2所有交货的产品不得超标含有ROHS界定的危害物质……❖4.4环境管理体系❖为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。❖组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2获得的知识。即时·改善134组织所处的环境来源知识类别说明责任部门/人内部知识产权类经验、失败和成功经验过程、产品服务改进其他外部标准学术交流与专业会议顾客或外部供方其他即时·改善14过程输入（我们将收到什么？）输出（我们将交付什么？）由谁进行？（能力/技能/资格）使用什么资源？（材料/设备/装置…）关键准则是什么？（测量/评估/绩效指标）如何作？（方法/指导书/程序/技术）即时·改善15供应商过程使用资源：1、计算机2、电话、网络3、延长印机、传真机过程管理目标：1、同类物料合格供应商≥2家2、供应商定期3估合格率98%过程输入：1.物料采购要求及服务要求2.物料清单、规格书3.相关法律法规要求过程责任者：采购经理，其资格见《岗位说明书》如何做（方法程序技术）：1.供应商管理程序2.样件确认作业规范过程风险控制：供应商交货能力不足质量控制能力不足供货价格过高…过程顾客：生产部门输入部门：生产、技术支持部门：生产、技术、品管过程输出：1.合格供应商名录2.供应商资料3.供应商评估记录4.样品确认记录风险控制接口部门即时·改善16环境因素过程使用资源：1、计算机2、电话、网络3、复印机、传真机过程管理目标：1、重要环境因素控制有效性≥100%2、定期评审更新100%过程输入：1.顾客环境要求2.内部区域、活动、产品环境影响3.相关法律法规要求过程责任者：行政经理，其资格见《岗位说明书》如何做（方法程序技术）：1.环境因素管理程序2.重要环境管理方案过程风险控制：识别不不足控制能力不足基准不明确…过程顾客：环境运行部门输入部门：行政部支持部门：生产、技术、品管、保全、资材过程输出：1.环境因素清单2.重要环境因素清单3.重要环境因素管控措4.环境评价基准风险控制接口部门5领导作用❖5.1领导作用与承诺❖最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过：❖a）对环境管理体系的有效性负责；❖b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；❖c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；❖d）确保可获得环境管理体系所需的资源；❖e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；❖f）确保环境管理体系实现其预期结果；❖g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；❖h）促进持续改进；❖i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。❖注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。即时·改善17❖5.2环境方针❖最高管理者应在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针应：❖a）适合于组织的宗旨和组织所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；❖b）为制定环境目标提供框架；❖c）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。❖d）包括履行其合规义务的承诺；❖e）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。❖环境方针应：❖——保持文件化信息；❖——在组织内得到沟通；❖——可为相关方获取。即时·改善185领导作用❖5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。最高管理者应对下列事项分配职责和权限：❖a）确保环境管理体系符合本标准的要求；❖b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。即时·改善195领导作用6策划❖6.1应对风险和机遇的措施❖6.1.1总则组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4的要求所需的过程。策划环境管理体系时，组织应考虑：❖a）4.1所提及的问题；❖b）4.2所提及的要求；❖c）其环境管理体系的范围；并且，应确定与环境因素（见6.1.2）、合规义务（见6.1.3）、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以：❖——确保环境管理体系能够实现其预期结果；❖——预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响❖——实现持续改进。组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。组织应保持：❖——需要应对的风险和机遇