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第二章外部效应外部效应理论外部效应就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。也就是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外的收益。2.1外部效应：分类和事例2.1.1外部效应的分类方法1、按外部效应的承受者不同2、按外部效应的发起者不同3、按外部效应的结果不同2.1.2正的外部性与负的外部性。成本或者收益对于决策者而言是外在的，即潜在的成本或者利润不是由决策单位来承担或享有，而是转化到其他主体上。外部性也可以理解为：成本和收益在时间和主体上的不对称。它有两种具体的表现形式：正的外部性与负的外部性。1、正的外部性是指决策者(或行为主体)不能拥有或完全享有其行为产生的收益，使得其他主体与其同样分享收益(如治理污染所带来的清洁的空气)；2、负的外部性是指决策者只享有其行为所带来的收益，而将成本转移给其他主体承担(如从事化工产品生产而导致的环境破坏)。作为正外部性的典型代表就是公共品的提供，负外部性在现实中最常见的就是经济发展的同时产生环境破坏与污染。2.2外部效应与资源配置的效率2.2.1负的外部效应与资源配置的效率负的外部效应会导致产量过剩.2.2.2正的外部效应与资源配置的效率正的外部效应又会导致产量不足.二者都使社会资源配置偏离了帕累托最优状态，造成对社会资源的浪费和破坏。2.2.3正的外部效应：外部边际效率递减的情况2.3外部效应的内在化2.3.1外部效应的内在化关于外部效应的纠正所谓外部效应的纠正，就是指对产品或劳务的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致，从而实现外部效应的内在化。2.3.2矫正性的税收与负的外部效应内在化2.3.3矫正性的财政补贴与正的外部效应内在化对于外部性问题的处理具体措施(一)政府干预这是传统经济学理论所持有的观点，至今依然是被普遍采用的方法。产权与科斯定理所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等.科斯提出了一个著名的论点，即只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判(Bargain)自然地实现，产权属于不同的人只会带来收入分配结果的不同，这就是科斯定理。制度安排认为采用新的制度安排可以克服外部性，其代表人是新制度学派的D．诺斯。诺斯认为：无论外部成本和收益何时存在，它们都无助于市场产生最有效的结果，而一些允许对所有的成本与收益进行计算的(无论是私人的还是外部的,即社会的)新的制度安排将会增加社会总净收益。外部性所以存在，是因为在现有制度下无法获取潜在的利润或者无需承担成本；如果改变现行制度，外部性就可以内在化。例如专利制度的制定与实施就起到了将外部效应内在化的作用，可以大大刺激技术创新活动。征税或补贴第三章公共物品和服务西方财政学家十分重视对公共产品问题的研究。这不仅是因为公共产品是市场失灵的重要领域，公共财政的资源配置职能主要就体现在公共产品的提供上，而且在市场经济条件下公共财政所涉及的许多问题，都与公共产品有关。比如，公共预算过程中，公共支出与公共产品的供给相联系；公共收入中的税收与公共产品虚拟的价格相联系。因而，公共产品理论构成了公共财政理论的一个核心内容，并成为公共财政学的理论基石和核心理论。这里，我们简单介绍公共产品理论最基本的问题。3.1纯粹的公共产品或服务西方对公共产品的认识经历了一个漫长的探索过程，最终从严格意义上定义公共产品，并被广为接受的表述是美国当代著名经济学家萨缪尔森在1954年发表的《公共支出的纯理论》中给出的定义：纯粹的公共产品是指这样的产品，即每个人消费这种产品不会导致他人对该产品消费的减少。3.1.1公共物品与私人物品的特性比较对于私人物品或服务的特性来说，公共物品或服务的特性可以归纳如下：1.效用的不可分割性效用的不可分割性，是指公共物品或服务向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割成若干部分，分别归属于某些个人和厂商。国防是公共物品或服务的一个典型事例。相比之下，私人物品或服务的效用则是可以分割的。私人物品或服务的一个重要特性，就是它可以被分割为许多能够买卖的单位。而且，其效用只对为其付款的人提供，或者说是谁付款谁受益。2.消费的非竞争性(Non-rivalness)消费的非竞争性，是指某一个人或厂商对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人和厂商对其的同时享用，也不会因此而减少其他人或厂商享用该种公共物品和服务的数量和质量。非竞争性(Non-rivalness)，对一般私人产品来说，一个人消费了这一产品，别人就无法再消费了。非竞争性包含以下两方面的涵义。第一，边际生产成本为零。在公共物品的情况下，消费者增加并不需增加任何生产生本。第二，边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不能影响其他消费者消费数量和质量，这种产品不但是共同消费的，额不存在消费中的拥挤现象。3.受益上的非排他性(Non-excludability)非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物品或劳务，则是一种准公共物品。3.1.2一个典型的事例:馒头与热量3.1.3判定公共物品的步骤3.1.3判定公共物品的步骤3.2纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析3.2.1、对纯粹的私人物品的需求（多少）水平相加。D=∑3.2.2、对纯粹的公共物品的需求（多大）D=∑MB垂直相加DQ公共产品的分类1、纯粹公共产品。具有效用的不可分割性、消费上的非竞争性和非排他性。如国防、外交、基础教育、基础科研、环境保护、社会保障。2、混合公共产品，又叫准公共产品。包括：（1）拥挤性公共产品（俱乐部物品），具有效用的不可分割性、非竞争性，但技术上可以排他。如城市道路、桥梁等；（2）公共资源，具有效用的不可分割性、非排他性，但具有竞争性。如河流、湖泊等。公共规则理论是政府依据一定的规则对微观经济主体的活动进行限制和规范的行为。公共规则包括直接规则和间接规则两种形式，直接规则包括经济性规则和社会性规则。经济性规则一般是指政府在进入、退出、价格、产量、投资等方面对企业决策所实施的各种强制性制约，主要是为了在自然垄断和存在信息偏失的领域防止资源配置的低效率，确保使用者的公平。社会性规则是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品、服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。公共选择理论指在市场经济条件下、以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序纳研究。1、公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。（本质）2、公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。（核心政府决策）3、公共选择理论是研究集体决策的科学。（决策方式）公共选择学派的基本研究方法是“私人利益方法”。这和传统的政治学运用的公共利益分析方法是不同的。公共选择学派的代表人物布坎南、唐斯、塔洛克、麦肯都认为，不应该对私人经济和公共经济采用两套分析方法，好像在私营经济中是由利己主义和狭隘个人利益所驱使的个人，而在公共经济中却是超凡至圣的国家，它是集体利益的反映，官吏们所追求的肯定是公共利益。公共选择学派主张，必须从上述虚构中摆脱出来。国家不是神的创造物，它并没有无所不在和正确无误的天赋。国家是一种人类组织，在这里做出决定的人和其他人没有差别，既不更好，也不更坏。这些人一样会犯错误。因此，必须运用经济学的方法解释个人偏好与政府的公共选择之间的关系，研究作为投票者的个人，如何对公共产品的供给等公共决策表达意愿公共选择理论的内容以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对财政制度中官僚主义行为的分析。1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、打分投票制、投票交易、中间选民理论等。观点：政府官僚机构中，并不存在竞争。这种竞争当然是指提供同种公共产品的竞争。缺少竞争意味着缺少刺激，从而降低公共部门服务的效率。官僚们不追求公共机构的利润，官僚们所追求的是高薪、特权、权力和恩惠等，而这些都是与财政预算的规模正相关的。由于中间投票人的意愿在实际生活中是难以准确地显示出来的，因此，官僚们总会不断扩大预算规模，造成公共产品的生产过剩，而公共产品过剩就是国家机构太大的同义语。二、市场失灵与政府经济活动的范围1、、完全竞争市场与经济效率的实现亚当斯密；（一）完全竞争市场的基本特征完全竞争市场的基本特征概括如下：（1）所有的生产资源产权都是明确的；（2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买者和销售者；（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；2、市场失灵的主要表现事实上，市场不是万能的，完全竞争的市场机制发挥作用的五个条件只是一种理想状态，在现实生活中，这五个条件不可能同时具备，因而存在市场失灵。因为：1）公共产品的存在：私人不会提供用于满足公共需求的公共产品；2）市场无法纠正外部效应：外部效应指的是私人边际成本和社会边际成本或私人边际收益和社会边际收益之间的非一致性。简单地说，就是指某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体，却没有为之承担应有的成本费用或获得应有的报酬的现象。如果对别人是有利的影响，则是指正的外部效应；如果对别人造成不利的影响，则是指负的外部效应；3）竞争失效：产品非同质、规模经济、自然垄断、交易成本阻碍市场的自由进出；4）市场无法消除风险与不确定性状态的存在。这主要是由于信息不充分或不对称引起的；5）市场不完全性：如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障）、银行业等；6）偏好不合理：如劣币驱逐良币、假货横行等；7）市场无法提供为社会所能接受的公平的收入分配；收入公平分配问题有个人提供的生产要素的数量以及这些生产要素在市场上的价格决定的。8）宏观经济失衡。市场无法消除经济失衡和经济波动。3、政府经济活动的范围市场经济运行中产生的无效率、不公平以及宏观经济失横要求政府从多方面介入社会经济运行，从而政府在资源配置中的作用越来越大。一、现代国家体制的职能优势1、提供公共产品2、矫正外部效应3、维持有效竞争4、完备市场5、信息提供6、调节收入分配7、稳定经济根据福利经济学的市场失灵分析，得出了在市场失灵的领域需要政府干预和介入。但公共选择理论认为，政府干预的结果未必能矫正市场失灵，政府行为本身有时也不灵，甚至有可能把事情弄的更糟。因为政府机构的组成人员和其他社会机构的人员一样，都是由具有个人动机和个人利益的个人所组成的，这些人自然要把个人利益带进政府和政府决策中。于是，政府失灵就是必然的了。三、政府的经济职能与政府失灵1、政府的经济职能。在市场经济体制中，政府的具体经济职能一般被概括为三个方面：资源配置、收入分配和稳定经济（一）资源配置1.公共支出2.政府税收(二)收入分配1.转移支付制度2.公共事业投资3.补贴(三)稳定经济1.相机抉择的财政政策2.自动稳定器政府失灵公共选择学派通过经济分析得出了与一些主流经济学派完全不同的结论。与主流经济学市场失灵相对应，公共选择学派提出了“政府失灵”的概念。政府失灵（Governmentfailure)是指政府行为不能增进效率或把收入再分配给那些不应当得到这种收入的人。政府不仅不能补救市场的失灵，反而降低了社会效益，这种现象就是政府失灵。政府具备经济人的基本特征，因是一个个有自身利益追求的政治家和公务人员组成