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1目录:绪论………………………………………………………………………………………31.索赔对工程造价的影响…………………………………………………42.索赔现象及有关规定………………………………………………………52.1索赔现象…………………………………………………………………52.2索赔的分类………………………………………………………………52.2.1按索赔事件所处合同状态分类……………………………………52.2.2按索赔依据的范围分类……………………………………………62.2.3按索赔的目的分类…………………………………………………62.2.4按照索赔的处理方式分类…………………………………………62.3索赔的法律依据………………………………………………………72.4FIDIC(第四版通用合同,承包商向业主提出索赔的条款)…82.5索赔的作用和条件……………………………………………………102.5.1它的主要作用………………………………………………………112.5.2索赔的条件………………………………………………………112.5.2.1客观性……………………………………………………112.5.2.2合法性……………………………………………………122.5.2.3合理性……………………………………………………123.施工索赔……………………………………………………………………143.1索赔的原因………………………………………………………143.2如何开展有效的索赔…………………………………………1523.2.1索赔的原则…………………………………………………153.2.2索赔材料的编写……………………………………………163.2.3索赔的程序…………………………………………………173.2.4索赔的技巧…………………………………………………193.2.5索赔的管理…………………………………………………224.反索赔…………………………………………………………………………264.1反索赔的特点………………………………………………………264.1.1工期延误反索赔………………………………………………264.1.2施工缺陷反索赔………………………………………………264.1.3对指定分包商的付款索赔……………………………………264.2防止对方提出索赔…………………………………………………264.3反索赔的措施………………………………………………………274.3.1反击对方的索赔要求、强化管理，降低索赔风险…………274.3.2对承包商所提出的索赔要求进行评审和修正。……………284.3.3认真核定索赔款额。…………………………………………284.3.4关注审计，落实反索赔结果…………………………………295.国际工程的索赔与反索赔（案例）…………………………305.1工程概况……………………………………………………………305.2合同索赔管理……………………………………………………305.2.1合同变更问题………………………………………………305.2.2保持合同变更的权利………………………………………315.2.3索赔与反索赔………………………………………………3236.小结………………………………………………………………………34致谢………………………………………………………………………………………35参考文献…………………………………………………………………………………36绪论建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成各种特殊情况，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。索赔是工程承包合同管理的重要内容，是工程造价管理的重要手段，是维护施工合同双方合法利益的一项根本性管理措施。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。目前在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动建设工程领域的健康发展。4一索赔对工程造价的影响当前的建材市场，竞争激烈，承包商不断的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各风险的存在，使得施工企业往往面临工程亏损的局面，若企业掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的合同管理水平，另外，工程索赔工作的实施，还有利于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。对于施工过程中因条件变化而产生的亏损威胁，必然寻找一切可能索赔的机会来减少自己在国外，承包商的盈亏在很大程度上取决于是否善于索赔，而业主也必须准备一笔资金并作为必要的索赔支出，使投资得以控制。法国协辅公司SAE承包北京国际贸易中心工程，总价为18.75亿元，由于施工期间的各种有理有利索赔，工程造价增加4.95亿元，将原来注定亏损的项目变成了巨额盈利的工程。从统计资料表明，国际工程通过项目管理，可提高利润的3%－5%，而通过索赔管理，则可提高利润的10－20%；每项工程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93%。由此可见索赔是影响工程造价的一个非常重要的因素，要想有效地控制工程造价，必须对索赔进行有效监督。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本保证。5二索赔现象及有关规定2.1索赔现象索赔是指在合同履行过程中,对于并非因自身的原因或者非自身所能预见的事件造成的实际损失向合同的另一方提出补偿的要求。因此,索赔的性质属于一种经济补偿行为,而不是责罚。在建设工程中,索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务,我们习惯上把承包商向业主提出的补偿自己损失的权利要求称作“施工索赔”,它的索赔目的主要是工期和费用,除承包商与业主之间的索赔外,在建设工程中,较常见的还有承包商同分包商之间的索赔,承包商同供货商之间的索赔等。案例：某施工单位根据领取的某200m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位(乙方)于某年某月某日与建设单位(甲方)签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。但在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，是根据《民法通则》之规定，在民事权利的诉讼时效期内，仍享有通过诉讼要求甲方承担违约责任的权利。甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失，工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。2.2索赔的分类2.2.1按索赔事件所处合同状态分类1.正常施工索赔6正常施工索赔,是指在正常履行合同中发生的各种违约、变更、不可预见因素、加速施工、政策变化等情况引起的索赔。正常施工索赔是最常见的索赔形式。2.工程停、缓建索赔，是指已经履行合同的工程因不可抗力、政府法令、资金或其他原因必须中途停止施工所引起的索赔。3.解除合同索赔解除合同索赔，是指因合同中的一方严重违约，致使合同无法正常履行的情况下，合同的另一方行使解除合同的权力所产生的索赔。2.2.2按索赔依据的范围分类1.合同内索赔合同内索赔，是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议中预先规定的责任和义务划分责任，按违约规定和索赔费用、工期的计算办法提出的索赔。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对容易。2.合同外索赔合同外索赔与合同内索赔依据恰恰相反，即索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，但可以来自民法、经济法或政府有关部门颁布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依据所提出的索赔，就属合同外索赔。3.道义索赔道义索赔，是指承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据，没有提出索赔的条件和理由，但他在合同履行诚恳可信，为工程的质量、进度及与发包人配合上尽了最大的努力，但由于工程实施过程中估计失误，确实造成了很大的亏损，恳请发包人给予救助，这时，发包人为了使自己的工程获得良好的进展，出于同情的信任合作的承包人而慷慨予以费用补偿。发包人支付这种道义救助，能够获得承包人更理想的合作，最终承包人并无损失。因为承包人这种并非管理不善和质量事故造成的亏损过大，往往是在投标时股价不知造成的。换言之，若承包人充分的估计了实际情况，在合同价中也应含有这部分费用。2.2.3按索赔的目的分类1.工期索赔工期索赔，是指由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人要求批准延展合同工期的索赔。工期索赔形式上是对权力的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延展后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励。因此，工期索赔最终仍反映在经济收益上。72.费用索赔费用索赔，是指当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，承包人要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失的索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。2.2.4按照索赔的处理方式分类1.单项索赔单项索赔，是指某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。因此，单项索赔是对发生的事件而言。单项索赔可能是涉及内容比较简单、分析比较容易、处理起来比较快的事件。也可能是涉及内容比较复杂、索赔数目比较大、处理起来比较麻烦的事件。2.综合赔偿综合赔偿又称一揽子索赔，是指承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出一次索赔，双方进行谈判协商。综合索赔一般都是单项索赔中遗留下来的意见分歧较大的难题，责任的划分、费用的计算等都各持己见，不能立即解决。2.3索赔的法律依据《中华人民共和国民法通则》（以下简称《民法通则》）于1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过。这个法律是为了保障公民，法人的合法的民事权益，正确调整民事关系，适应社会主义现代化建设事业发展的需要，根据宪法和我国实际情况，总结民事活动的实际经验制定的。它是调整平等主体的公民之间，法人之间，公民和法人之间的财产关系和人身关系的大法。民法通则第八十一条指出：“承包双方的权利和义务,依照法律由承包合同规定。”根据这一通则，就把合同和法律的关系联系了起来，即法律承认合同的法律效应。民法通则第一百零八条：“债务应当清偿”。这是索赔的法律依据，也是全世界都公认的理论根据。如果承包商根据索赔源向业主提出索赔，经工程师复核审查，确认了承包商的权利主张，那么，承包商就是债权人，业主就是债务人。根据“债务清偿”的理论，业主应当向承包商偿还索赔款项。民法通则第一百一十一条至第一百一十六条，还详细的规定了违反合同的民事责任，其内容：第一百一十一条：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件，另一方有权要求履行或者采取补救