股指期货培训教程(入市指南)

广集智慧永续发展广永期货公司股指期货培训教程(入市指南）研发部2010年2月23日股指期货投资者入市条件根据中国证券监督管理委员会（中国证监会）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，和中国金融期货交易所（中金所）《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的有关规定，期货公司对从事股指期货交易的投资者，对开户申请资料和资格需要进行全面履行测试、评估，严格执行股指期货投资者适当性制度。商品期货VS股指期货商品期货投资者入市条件（续）1、商品期货股交易开户条件与流程1-1）、商品期货交易开户流程期货经纪公司或营业部,为投资者开立专门用于商品期货交易的交易帐户。从开户到进行交易，需要配合期货公司完成下列手续。商品期货投资者入市条件（续）1-2）、商品期货开户条件和所需材料客户开户必须以真实身份办理开户手续，开户对象分为个人户和法人户。个人开户必须出示身份证原件，并且提供复印件，签署时需提供相应的居住地址，联系方式等信息。法人户开户需出示营业执照与税务登记证的副本原件、法人身份证原件及其授权书、开户授权人身份证原件。国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业，还需要出示主管部门或董事会批准进行期货交易的文件等。上述证件、文件要求留存复印件。商品期货投资者入市条件（续）1-3）、商品期货开户条件和所需材料（续）按照中国证监会的现有规定，有下列情况之一的，不得成为期货经纪公司客户：国家机关和事业单位；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明文件的单位；中国证监会规定不得从事期货交易的其它单位和个人。、股指期货交易新增条件及要求股指期货交易要求在中金所指定部门统一进行开户，取得股指期货交易编码，遵照《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》，在以上目前商品期货交易要求基础上增加以下条件：1）、进行综合资格评分对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否具备适合参与股指期货交易的条件。基本情况评估：提供学历有效证件；相关投资经历：需要期货实盘交易证明，和仿真交易记录；财务状况评估：区分为自然人投资者和一般法人投资者；诚信状况评估：提供信用报告作为诚信状况证明。股指期货投资者入市条件（续）2-1)自然人开户自然人投资者提供本人一个月内的金融类资产（金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等和期货公司另行规定的其它资产证明材料）、或年收入证明（为税务机关出具的最近年度个人所得税纳税单，银行出具的最近三个月以上代发工资银行卡入帐单、代发工资活期存折流水单或当前就职单位人事或劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件）作为财务状况证明。以金融类资产和年收入证明中最高分进行评估计分（不累加）。（附注说明：金融资产证明的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折和存单等证明文件。股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。）股指期货投资者入市条件（续）诚信状况的评估：自然人投资者可提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或其他信用证明文件作为诚信记录证明。期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》。公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者按照综合评估表中细则进行综合评分。综合评分要求不低于70分。股指期货投资者入市条件（续）2-2)、一般法人投资者开户一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。提供加盖公章的上一年度资产负债表或距开户日期三个月内的月度资产负债表作为净资产证明。同时应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。）、特殊法人机构开户指证券公司、基金公司、合格境外机构投资者等为特殊法人机构，申请开户，需要获得相关监管（或主管）机构批准可从事股指期货交易的批准文件或证明文件，并填写《中国金融期货交易所特殊法人机构交易编码申请表》，可以为其向交易所申请开立交易编码。经过会员对特殊法人机构的申请材料进行审核后，报交易所审核通过为其开立交易编码。股指期货投资者入市条件（续）3、需要通过进行相关知识考试自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人本人应当参加测试，不得由他人替代。根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，测试分不低于80分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。取得交易编码的时间距离通过考试时间不超过2个月。一般法人投资者具备符合企业实际参与股指期货交易决策机构和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。股指期货投资者入市条件（续）4、取得交易编码前，(自然人和法人)还应具备操作经历与资金条件期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，在取得交易编码前，自然人和法人投资者应具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历((最高得20分)(股票和期货交易经历取最高分的项目)。投资者商品期货交易经历:提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内10笔以上商品期货交易成交记录交易结算单作为证明。股指期货仿真交易经历:是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。证券交易经历:需要最近三年内加盖相关营业部专用章的股票对帐单作为证明(最高得10分)。交易前，每日确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额(不计算持仓资金)不低于人民币50万元（投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据）。股指期货投资者入市条件（续）开户流程示意图股指期货投资者入市条件（续）3、充分揭示风险在入市交易前，负责开户机构因对股指期货交易投资者充分揭示风险。并签署《股指期货特别风险揭示》书.谢谢！结束（ＴＨＥＥＮＤ）