第七章专利.

第七章专利文献及其检索——专利是解决技术问题的方案，是取之不尽的信息源，人类80％的技术知识来自于专利。学习要点及要求了解专利的基本知识，增强创新发明及知识产权保护意识；掌握专利文献的特征及利用专利文献的意义和作用；学会国内专利文献检索的基本方法，掌握专利文献获取的主要途径。专利的由来汉语“专利”一词在我国最早见于《国语》。西周大夫芮良夫提出：“匹夫专利，犹为之盗，王而行之，其归鲜矣”。这里所说的“专利”指的是通过垄断而牟取暴利的一种行为。现代所说的“专利”一词来自英文patent之意译，而patent又来自于拉丁文patens，它的意思是“敞开”。第一节专利概述在14世纪，英国国王常向引进新技术的外国技工授予垄断权利，给予保护，使他们能在英国经营，并将技术传授给英国工人。垄断权利一般为14年，以便使权利人能建立起企业，并培训英国的工人使用该技术。这种垄断权利是以颁发一种称为patent的证书形式授予的，后来，patent的含义就发展为现代意义上的“专利”。专利的由来专利信息的价值世界知识产权组织（WIPO）报道：在各式专业期刊、杂志、百科全书等有关技术发展的资料中，唯一能够全盘公开技术核心的仅有专利文献。专利说明书中包含世界上90%～95%的(大多具有商业价值)研究成果，而且其中80%并未在其他期刊杂志中刊登。善用专利信息，可缩短研发时间60%。善用专利信息，可节省研发经费40%。日本Canon公司主张：与其撰写研究技术报告，不如撰写专利发明申请书与其念学术文献，不如研读专利公报。一、专利基本知识1.1专利和知识产权1.2专利制度1.3专利的种类、特征1.3专利类型1.4获得专利的条件二、专利文献2.1专利文献的概念2.2专利文献的特点1.1专利和知识产权产权——可动、不可动和知识产权知识产权(intellectualproperty):包括工业产权和著作权工业产权(industrialproperty):包括：专利、商标、服务标记、厂商名称、货源标志与原产地名称、制止不正当竞争等。专利(patent):它是由“RoyalLetterspatent”一词演变而成的，原义为“皇家特许证书”，系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书，通报授予某人某种特权。专利(patent):专利制度是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利(patent)。专利专利权具有专利权的发明创造专利文献专利有三层含义核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。专利制度——是一种为保护发明创造专利权，鼓励发明创造者积极性，有利于发明创造成果的推广应用，促进科学技术不断创新，适应社会发展、前进的科学管理制度。1.2专利制度专利制度的主要作用（1）有效地保护发明创造。通过严格审查，专利局依法授予发明人在一定期限内对其发明创造享有独占权、处分权，使其作为一种财产权予以法律保护。（2）鼓励公民、法人进行发明创造的积极性。能激发全民族聪明才智的发挥，促进国家科学技术的迅速发展。（3）有利于发明创造的推广应用。促进先进的科学技术尽快地转化为生产力，促进国民经济的发展。（4）促进发明技术向全社会的公开与传播。避免对相同技术的重复研究开发，有利于促进科学技术的创新、生产开发的进步。专利制度的主要作用世界知识产权组织(WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO)1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175个国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。（2）知识产权组织及公约保护工业产权巴黎公约该公约是保护工业产权最重要的一个国际公约。于1883年3月20日在巴黎签订，到1992年1月29日为止，已有103个国家成为该公约的成员国，我国于1985年3月19日加入该组织。专利合作条约(PatentCooperationTreaty,PCT)专利合作条约于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专利制度的目标迈出的重要一步。其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。我国于1994年1月1日加入该组织。1.3专利权的特征独占性时间性地域性独占性——权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、处分权。排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请，只能授予一次专利权。地域性——一件专利只在一定的国家或地区享有专利权。时间性——一件专利只在一定的时间内享有专利权。专利技术(成果)的特征1.4专利的类型及保护期限（1）发明专利（保护期限20年）（2）实用新型专利（保护期限10年）（3）外观设计专利（保护期限10年）中国专利的种类名称发明专利(有效期：20年）实用新型专利(有效期：10年）外观设计专利(有效期：10年）要求对产品、方法及其改进提出的新的技术方案对产品形状、构造及其结合提出的实用方案对产品形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计特点具有突出的实质性特点和显著进步具有实质性特点和进步具有实质性特点和进步中国专利的有效期限起自申请日起算发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予专利权决定，发给专利证书，并同时予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。1.5中国专利权获得的一般过程发明专利申请初审（经18个月）公布（申请公开说明书）实审（3年）授予专利权实用新型专利申请外观设计专利申请初步审查初步审查1.6授予专利权的条件（1）发明、实用新型*新颖性*创造性*实用性（2）外观设计*新颖性*独创性*富有美感*适合于工业应用专利权授予的条件之一新颖性——（1）在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知。（2）也没有同样的内容由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。专利权授予的条件之二实用性——（1）专利申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。（2）必须是能够解决技术问题，并且能够实际应用。（——如果申请的是一种产品，那么该产品必须在产业中能够制造，并且能够解决实际技术问题；如果申请的是一种方法（仅限发明专利），那么这种方法必须在产业中能够使用，并且能够解决实际技术问题。）专利权授予的条件之三创造性——创造性亦称先进性。是指申请专利的发明或者实用新型要比现有技术先进。表现在：（1）与现有技术相比具有明显的区别，有本质的差异。（2）发明所属技术领域的普通专业人员，不能直接从现有技术中轻易得出构成此发明的必要的技术特征。不丧失新颖性的三种情形申请专利的发明创造，在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不视作丧失新颖性：（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的。（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的。（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：①科学发现②智力活动的规则与方法③某些物质发明④动、植物新品种⑤疾病的诊断和治疗方法等。不授予专利权情形违反国家法律、社会公德、妨害公共利益的的发明创造用于赌博、吸毒的设备、机器或工具；伪造国家货币、票据、公文、证件印章、文物的设备等发明创造可使盗窃者双目失明的防盗装置以国防为目的的各种武器以医疗为目的的各种毒药、麻醉品等专利不予保护的主题27不授予专利权的内容杠杆原理、万有引力定律等科学发现游戏规则、计算方法和管理方法等智力活动的规则疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种原子核变换方法和用该法获得的物质专利不予保护的主题28二、专利文献2.1专利文献的概念[广义]：专利文献是指各国专利局（知识产权局）及国际专利组织在受理审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。作为公开出版物的专利文献主要有：专利说明书、专利公报、专利索引等。[狭义]：狭义的专利文献仅指专利说明书。专利文献的特点：•涉及领域广泛、连续系统•内容详尽、实用型强•报导速度快•标准统一•重复报道2.2专利文献的特点专利文献的类型：•一次专利文献•二次专利文献•三次专利文献涉及领域广泛、连续系统•在应用技术方面，专利文献涉及领域之广是其他科技文献所无法比拟的。其内容大到飞机、火车、雷达，小到扳手、纽扣、圆珠笔尖，从小改小革到高精尖技术，各种水平的发明应有尽有。•一项基本专利周围会有多个外围专利,只有通过一系列核心的和外围的专利才能完整地了解某一产品的全貌；•专利申请的单一性原则，也决定了一项产品设计和生产技术，不会只包括在一项专利中。内容详尽、实用型强•各国专利法规定，发明专利说明书的撰写必须十分详尽，达到内行人能据以实施的程度。•专利实用性要求，专利发明的技术方案必须能够工业化生产或使用，并能产生积极的社会效果，因此专利文献所公布的技术发明都是非常具有应用价值的技术方案，比一般科技论文更实用。一种畜肉品质的快速检测方法报导速度快•世界上绝大多数国家实行的是先申请制，对内容相同的发明，专利权授予最先申请的人。因此发明人通常力求抢先提出专利申请。•据统计，专利文献对发明成果的报道，往往早于其它文献。如：电视机见于专利在1923年，而在其他文献发表是1928年，相差5年。喷气式发动机在专利文献上公布的日期是1936年，其他文献第一次公布是1946年，相隔10年。标准统一–专利申请编号标准–专利文献种类代码标准（A、B、C）–专利文献著录项目代码标准（[11]、[15]）–国际专利分类法–国际外观设计分类法重复报道•目前全世界每年公布的发明专利说明书在150万件以上，其中半数以上是重复报道的。其原因：–同一发明可在若干个国家提出申请，因而各国重复公布，这为查阅专利文献的读者提供了选择文种和国别的方便。–实行早期公开延迟审查的国家，对一件发明说明书公布多次。2.3专利文献的表现形式（1）基本专利：指申请人就一项发明在最先的一个国家申请的专利。（2）同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利（3）同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，称为同族专利。（4）非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。2.4专利文献检索的意义及作用（1）查新、考证。及时了解最新技术研究进展，启发思路提高科研起点；获得科研支持资金。根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。（2）跟踪、预测。连续跟踪一项技术的发展情况，把握竞争对手、同行的研究进展，洞察技术发展趋势，预测技术发展动向。（3）市场调研。进行同族专利检索，了解某专利技术的保护范围及国际市场等。（4）自我保护、规避风险。进行相关专利检索，了解专利是否有效、侵权等相关事宜。2.5专利文献利用中的常见概念（1）几种“人”:申请人——对专利权提出申请的单位或个人（职务发明与非职务发明）。发明人（设计人）——实际开展工作的人。专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。代理人——代为办理专利权申请的人。（2）几种“号”：申请号——发明专利申请号（99119638.4）公开号——发明专利公布编号（1251835）公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C)专利号——三种专利