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全国国内专利申请量年度变化趋势第一章专利法概述第一节专利法的历史发展一、专利法的起源1474年《威尼斯专利法》：任何人在本城制造本城邦内先前未曾有人制造的、新颖且精巧的、经改进完善即可使用和操作的机械装置，应向本城行政部门登记，以使该发明得以应用。未经发明人同意，本城其他人10年内不得制造与该装置相同或者相似的产品；若有仿造者，发明人可向本城行政官告发，执行官可令侵权者赔偿100金币，并处销毁侵权装置。1624年英国《垄断法案》：除了对新技术授予专利权以外，国王不得授予独占经营的特权。二、专利法的发展1、国内法层面1790年美国专利法1791年法国专利法1812年俄国专利法1826年西班牙专利法1877年德国专利法2、国际法层面1883年《保护工业产权巴黎公约》1994年《与贸易有关的知识产权协定》第二节中国专利制度一、古代时期中国古代没有出现专利法：社会经济制度限制，思想观念的限制，技术发展水平的限制太平天国洪仁玕《资政新篇》：倘有仁能造如外邦火轮车，一日夜能行七八千里者，准其自专其利，限满准他人仿造。1898年，光绪皇帝《振兴工艺给奖章程》二、民国时期1944年民国政府《专利法》三、新中国专利制度1950年《保障发明权与专利权暂行条例》新中国第一号发明证书：侯德榜及其制碱法侯德榜（1890-1974），福建闽侯人。1907年以优异成绩毕业于福州英华书院。1913年以特别优秀的成绩完成预科学业，公费派往美国留学。1921年获博士学位，同年接受永利碱业公司的聘请。曾任塘沽永利碱厂和南京永利硫酸铵厂总工程师兼厂长、永利化学公司总经理。为解决当时国内外市场急需纯碱，在较短的时间掌握并改进了著名的索尔维制碱法，使工艺过程缩短，而产量大增，1939年首先提出并自行设计的新的联合制碱法的连续过程，使纯碱工业和氮肥工业得到发展，这就是著名的“侯氏制碱法”。在此过程中写成专著《纯碱制造》，于1933年在纽约列如美国化学会丛书出版。这一专著第一次彻底公开了索尔维制碱法的秘密，被世界各国化工界公认为制碱工业的权威专著。和索尔维法制碱法相比，“侯氏联合制碱法”极大的提高了食盐利用率，也使原来无用的氯化钙转化成化肥氯化铵，解决了氯化钙占地毁田、污染环境的难题。1943年，中国化学工程师学会一致同意将这一新的联合制碱法命名为“侯氏联合制碱法”。三、新中国专利制度1984年制定《专利法》1992年第一次修改2000年第二次修改2008年第三次修改第三节专利制度的特征一、垄断性/独占性二、信息公开第四节专利制度的理论学说一、自然权利说理由：天赋人权；缺陷：为何只授予一项专利权？为何采用先申请制？二、报酬说理由：对于研发投入的经济补偿；缺陷：为何报酬可能高于或者低于投入？三、契约说理由：发明人与社会之间的契约，以公开换专利；缺陷：任何法律都是一种契约，属于表面现象。四、发展经济说理由：可以推动经济和技术发展；缺陷：为何同样的专利制度对不同国家的效果不同？第二章专利权的对象第一节发明一、发明的概念德国法学家柯拉：从一般意义上来说，发明是以技术形式表现出来的人的精神创造，是征服自然、利用自然且能够产生一定效果者。《专利法》第2条：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案2014年度湖南专利奖特别奖发明专利的特点：1、发明包含创新。不能重复已有的技术成果。2、发明必须利用自然规律。不能仅利用经济规律、思想规律等。商业方法专利：必须与机器设备相结合，限定在互联网领域。3、发明不得违背自然规律。例如永动机。4、自然规律本身不是发明。“科学发现”与“技术发明”的区别。爱因斯坦发现的质能方程、相对论、光电效应等不能申请专利。发现vs.发明类比于思想vs.表达5、发明是具体的技术方案。能够直接产生技术效果，并且可以重复制造、使用。计算机软件是否能够受到专利保护：abstractidea。胡恩厚诉专利复审委员会“图书目录卡”专利申请确权案“HEH图书目录卡编印法”1．本图书目录卡是利用图书版权页复印或印刷的产品。2．这种图书目录卡可使用任何一种复印机或印刷机印制出产品。3．这种图书目录卡是可使用任何一种能复印的纸或一般的纸所制成的卡片。市场可供应强度大的复印纸或一般的纸，两面印字，可不折叠。4．随着目录卡的发明使用，版权页必在原来的基础上适应这种编印法加工制造而有新的排版版面，增添类号、登记号等项目。5．版权页版面面积适合图书目录卡面积的大小，其内容介绍和版权页项目在同一页上。6．在印刷图书时可利用版权页排字版面，印制本图书目录卡。7．本图书目录卡可印刷一张或同时印刷数张，加工制成。对权利要求的归纳A．有图书版权页的模式。B．有图书目录卡的规格、结构及其大小、厚薄尺寸形状。C．集这两类要素构成的技术方案。D．依据统一标准化的图书版权页。E．印刷或复印之方法，加工制成的产品。二、发明的分类产品发明和方法发明（1）产品发明：与新产品制造相关的技术方案——包括物品、农副产品、零部件、机械设备、材料、物质等发明（2）方法发明——包括产品生产方法、通信方法、测试量方法、操作方法等特殊的方法发明：用途发明。例：生漆的用途——“将生漆和酒精调制后直接刷涂在设备上，用于防治水生物在设备上寄生繁殖”在侵权保护力度方面：产品专利更强①产品发明专利：采用不同方法制造相同的产品仍然构成侵权②方法发明专利：采用不同方法制造相同的产品或实现相同的技术效果不构成侵权★《专利法》1992年修改以前对于药品和农药不提供产品专利保护，而只保护制备方法专利独立发明和共同发明本国发明和外国发明职务发明和非职务发明基础发明和从属发明第二节实用新型概念：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案实用新型与发明的异同点相同点:利用自然规律所形成的新的技术方案不同点:1、实用新型限于产品发明。不包括：化学方法、产品制造方法、产品用途等各种方法2、产品应当具有确定形状和构造。产品的形状是指:①可以从外部观察到②确定的空间形状不能作为实用新型产品的形状特征：（1）属于生物的或者自然形成的形状。（2）通过摆放、堆积等方法形成形状（不确定性）（3）微观的物质分子结构、组分可以作为实用新型产品的形状特征：（1）部分技术特征为无确定形状的气态、液态、粉末状、颗粒状物质，这些物质受该产品整体结构特征的限制（2）在某种特定情况（使用状态）下具有确定空间形状——降落伞实用新型产品的构造：构造是指可通过视觉观察的产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系，包括机械构造、线路构造和产品的复合层结构等不属于实用新型的情形:（1）材料变化，但产品的形状、构造未发生改变（2）形状、构造变化未导致产品技术性能发生变更的产品——未解决技术问题3、创造性要求较低——小发明发明专利创造性要求：突出的实质性特点和显著的进步实用新型专利：实质性特点和进步4、专利授权程序比较简便发明专利：初步审查+实质审查。平均22.4个月实用新型专利：初步审查。平均7个月国家知识产权局8千余名专利审查员，负责实用新型和外观设计审查只有5百余名三、外观设计1、概念：外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计2、基本特征（1）外观设计是具有实际用途的产品的外形设计载体应当是产品，与产品无关的设计不构成外观设要求保护的外观设计应当是产品本身常规的形态——例：手帕扎成动物形态的外观设计不能被授予专利权（2）产品形状、图案和色彩是外观设计的构成要素。产品设计同时具有实用功能和审美意义：六角形铅笔3、外观设计必须富有美感不引起一般消费者心理反感即可不保护与产品内在性能相关的技术思想4、适于工业应用外观设计的载体必须是用工业方法生产出来的产品，即能应用于产业上并可批量生产。纯粹的美术作品、不能重复生产的手工艺品、农产品、畜产品、自然物等不能作为载体。二、外观设计保护制度1、独占性比著作权对实用艺术品的保护强2、不得与他人在先权利相冲突：著作权、商标权、肖像权等。深圳市腾讯计算机系统有限公司诉北京世纪百旺商贸有限公司等侵犯著作权纠纷案原告1999年起就开始在QQ即时通讯服务中使用QQ企鹅卡通形象作为服务形象代言和标志。随着QQ即时通讯的影响扩大，QQ企鹅卡通形象也影响广泛。原告作为QQ企鹅卡通形象的著作权人，2001年对涉案QQ企鹅卡通形象进行了著作权登记。2006年底，原告发现百旺公司在销售“康福尔SPS－820QQ氧吧过滤加湿器”和“康福尔SPS－820至hip卡通族加湿器”两款加湿器。这两款加湿器将我公司享有著作权的QQ企鹅形象作为产品外观，还在产品包装上直接复制QQ企鹅卡通形象，故意误导消费者误认该加湿器来自原告或由原告授权生产。这两款加湿器的生产商均是康福尔公司。2005年6月3日，康福尔公司的法定代表人卢生成申请了“康福尔SPS－820至HIP卡通族加湿器”产品的外观设计专利。2006年3月15日，该申请经审查获得专利权。2006年11月28日，康福尔公司的法定代表人卢生成申请了“康福尔SPS－820QQ氧吧过滤加湿器”的外观设计专利，该申请已经受理。法院认为：尽管康福尔公司提出其对产品外观享有外观设计专利，但康福尔公司外观设计专利申请时间在腾讯公司涉案作品创作并公开之后。腾讯公司对涉案美术作品的著作权属于在先权利，康福尔公司的外观设计专利不得与之冲突，即不得侵犯腾讯公司在先享有的著作权。故康福尔公司的抗辩意见均不成立。专利申请策略1、能够申请实用新型的可以考虑优先申请这种专利——费用省，要求低，审批快，能获得同样的保护注意：能够保护的发明创造范围较窄，必须要准备附图。2、同时申请发明和实用新型专利《专利法》第9条：同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。同时申请既能够较早授权（实用新型6-8个月授权），也能够获得长期保护（发明专利的保护期为20年），注意不能一前一后地申请。第三章专利权产生的实质性条件一、违反法律和社会公共利益的发明创造不授予专利《专利法》第五条（一）对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权第一节消极条件（1）违反国家法律的发明创造国家法律:不包括行政法规和规章——如赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备等都属于违反国家法律的发明创造可取得专利保护：因滥用才违反国家法律——用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等仅仅是产品的生产、销售及使用受国家法律限制（2）违反社会公德的发明创造社会公德：公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则特点：随时间推移和社会进步发生变化；因地域不同而各异；限于我国境内被视为有悖社会公德的四种生物技术：（1）克隆人的方法及克隆人；（2）改变人生殖系遗传身份的方法；（3）人胚胎的工业或商业目的的应用；（4）可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的、改变动物遗传身份的方法以及由此方法得到的动物（3）妨害公共利益的发明创造情形一：发明创造的内容本身危害社会公共利益情形二：在实施过程中将会对社会公共利益造成危害情形三：发明创造的实施后果会对社会公共利益造成危害的情形不属于妨害公共利益的发明创造因不合理使用而危害公共利益在产生积极效果的同时存在某种缺点的2012年毒胶囊事件《专利法》第5条2款：对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权遗传资源来源的披露义务。《专利法》第26条第5款“依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。”（二）遗传资源问题关于遗传资源保护的法律法规《人类遗传资源管理暂行办法》科学技术部、卫生部1