安全生产管理考核标准

Q/HNXY华能澜沧江祥云风电有限公司企业标准Q/HNXY-2061-2014安全生产考核管理标准2014-11-01发布2014-11-01实施华能澜沧江祥云风电有限公司发布目次前言1范围2规范性引用文件3术语和定义4职责5流程与风险分析6管理内容与方法6.1组织机构6.2考核原则6.3表彰与奖励6.4安全生产责任追究与处罚6.5考核流程6.6原因和责任分析6.7防范措施6.8后续处置7检查与考核8相关/支持性文件9报告与记录10附录附录A（规范性附录）安全生产考核管理流程图附录B（资料性附录）安全生产考核表附录C(资料性附录)考核与奖励量化说明前  言为规范华能澜沧江祥云风电有限公司(以下简称“祥云风电公司”)安全生产考核管理工作，进一步规范和落实各级人员安全生产责任制，提高安全生产水平，确保人身、设备安全，根据华能集团《安全生产工作规定》、《电力安全工作规程》、《电力生产安全事故调查规程》、《电力安全事故责任追究及处罚办法》、《电力企业安全生产责任制考核奖励办法》、华能澜沧江水电有限公司《电力安全生产考核管理办法》的要求，按照《华能电厂按生产管理体系要求》，结合祥云风电公司实际情况，制定本标准。本标准由祥云风电公司提出。本标准由考核委员会归口。本标准起草单位：综合管理部。本标准主要起草人：杨晓东、陈育聪、王炳乾。本标准审核人：章津云、曾学文。本标准批准人：李志兴。本标准由祥云风电公司负责解释。本标准的版本和修改状态：A/0。安全生产考核管理标准1范围本标准规定了华能澜沧江祥云风电有限公司安全生产表彰与奖励、安全生产责任追究与处罚的内容、考核流程、原因和责任分析、防范措施、后续处置等内容。本标准适用于祥云风电有限公司安全生产考核管理工作。执行本标准的相关人员必须熟悉和认真执行本标准。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国安全生产法》国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》国务院令第599号《电力安全事故应急处置和调查处理条例》GB26164.1-2010《电业安全工作规程》第一部分：热力和机械部分GB26860-2011《电力安全工作规程》发电厂和变电站电气部分华能集团公司《电力生产安全事故调查规程(2012版)》华能集团公司《安全生产工作规定》华能集团公司《电力安全事故责任追究及处罚办法》华能集团公司《风电企业安全生产管理体系管理标准规范性文本》华能集团公司《电力企业安全生产责任制考核奖励办法》Q/HB-G-08.L01-2009《安全生产管理体系要求》Q/HB-G-08.L02-2009《华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则》Q/HN-2-0000.08.001-2010《华能电厂安全生产管理体系评价办法（试行）》华能澜沧江水电有限公司《电力安全生产工作规定》3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1事故是造成人员伤害、死亡、职业病，或设备损坏、财产损失，或环境危害的意外事件。3.2生产安全事故生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的意外事件。.3.3设备缺陷发现奖指为表彰工作人员在工作中及时发现设备缺陷，避免了人员伤害或设备损坏，祥云风电公司给予的物质奖励。3.4安全生产荣誉奖励指给在安全生产工作中坚持原则、成绩显著的部门和个人的荣誉奖励。3.5“三违”指违章指挥、违章作业、违反现场劳动纪律。4职责4.1祥云风电公司领导总经理、书记负责建立和审批本标准。分管领导负责监督本标准的执行，负责审批安全生产奖励。分管领导负责对所管辖部门进行考评。4.2主管生产副总经理贯彻执行国家和上级有关安全生产的法律、法规及集团公司安全生产规章制度；在副总经理（主持工作）领导下，负责落实分管工作范围内的各级安全生产责任制；组织制订本公司安全生产考核管理标准；组织事故的调查处理；配合政府主管部门及上级公司开展对事故的调查和处理工作。贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规及集团公司安全生产规章制度；组织建立健全并落实各级人员、各职能部门的安全生产责任制度，将安全工作作为业绩考核的重要内容；实行安全生产目标管理，与各部门签订年度安全生产责任书，并组织考核；确保安全生产所需资金的投入，保证安全奖励所需费用的提取和使用，建立安全生产奖励基金；主持或参加事故的调查处理；主持召开本公司月度安全生产分析会和年度安全生产工作会议，总结、交流经验，布置安全生产工作。组织综合管理部对各部门月度计划完成情况进行检查考核。4.3安全与环境监察部、生产技术部负责公司内部安全监督工作，行使安全生产监督职能，贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规及集团公司安全生产规章制度；指导、协调和监督各部门、风电场的安全生产工作；参与本公司安全生产考核管理内容的制定，并对执行情况监督检查；协助政府主管部门及澜沧江新能源公司开展对事故的调查和处理工作，对事故责任部门及责任人提出处理意见；组织指导不安全事件的调查和处理工作；编制公司与各部门安全生产责任书，并对安全目标的完成情况进行监督和考核，依照有关规定提出奖惩意见；负责汇总、编制公司月度安全生产分析报告，提出月度安全生产考核意见；根据本单位安全生产实际情况，对各部门安全责任制年度考核提出奖惩意见，并对公司三项责任制考核的安全责任制部分提出自评成绩。4.4运维部宣传并贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规及集团公司和本公司安全生产规章制度；参与制订本公司安全生产考核管理标准。并对本部门的执行情况进行监督检查；编制并签订风电场与各班组安全生产责任书，并对安全目标的完成情况进行监督和考核，依照有关规定提出奖惩意见；负责编制风电场月度安全生产分析报告，提出月度安全生产考核意见；协助安全与环境监察部进行事故、不安全事件调查处理。按照“四不放过”原则，组织分析本部门的事故、不安全事件，并对责任人或责任专业提出奖惩意见。4.5公司其他部门公司各部门负责本部门一般安全生产活动的考核。各部门参照公司要求实施本部门内部考核,也可对其他部门提出考核意见，报综合管理部审定执行。综合管理部负责组织对各部门年终目标完成情况进行检查并考核。5流程与风险分析5.1管理流程图安全生产考核管理流程图见:附录A。安全生产奖励管理流程图见:附录B。5.2风险控制点5.2.1考核指标：考核项目应量化分解，内容应全面，有具体的考核标准。5.2.2考核执行：考核有依据，结果应公开。5.2.3分析与总结：对发生的考核事件，分析原因，总结经验教训。5.3风险分析安全生产奖惩项目没有制定目标或量化，导致无法督促、检查、考核，可能造成安全生产目标不能实现。安全考核不到位或缺失，起不到惩戒作用，可能导致不安全事件的再次发生。由于安全生产分析总结不到位，导致员工不能从中吸取经验教训或领导不能有效安排相关工作，可能造成事故发生或安全目标不能实现。5.3.4由于考核指标不明确，在考核时无法对照相应指标，导致考核责任界面不清、交叉重叠或无可依据指标。6管理内容与方法6.1组织机构设立公司安全生产考核委员会（以下简称考核委员会）。组织结构组成如下：主任：总经理、书记副主任：工会主席兼副书记、副总经理成员：综合管理部负责人、生产技术部负责人、运维部负责人、安全与环境监察部负责人、财务部负责人。6.2考核指标考核主要以教育为主，经济处罚为辅，重在预防和整改。各职能部门按其职责对所辖范围进行考核。对于本标准中没有直接考核责任者的条款，被考核部门可按责任大小对部门人员做出逐级考核，部门考核不合理时，考核委员会有权纠正。同一事项不实行逐级重复考核。若考核事项涉及多项考核条款的，原则上按最高考核额度进行考核，不作重复考核。重复发生的考核事项，视情况加重考核。本公司根据各部门年度安全指标的完成情况对各部门实施年度安全奖励。每年将与澜沧江新能源公司签订的安全绩效目标责任书中的各项安全目标进行分解并落实到各部门，与各部门签订安全绩效目标责任书，对本公司的安全生产目标实行层层分解，落实责任。由综合管理部对各部门年度安全绩效目标责任书中各项指标完成情况进行核定，按照各项指标完成情况计算出各部门的奖励金额，副总经理（主持工作）批准后发放。奖励金额按公司与各部门签订的安全绩效目标责任书中的各项标准执行。安全生产突出贡献奖：祥云风电公司每年组织一次安全生产先进部门、先进集体和先进个人的评选活动，并给予表彰和一定金额的奖励。奖励由受奖人员或部门提出申请，经安全与环境监察部确认，报副总经理（主持工作）批准后给予奖励。安全生产的考核做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。对各类事故进行考核。对设备障碍与异常事件进行考核。对违章作业事件进行考核。对于未构成异常事件进行考核。其它未尽事宜的考核由祥云风电公司另行决定。凡发生人身轻伤、二类责任障碍以上的主要责任者、班组年终取消先进评比资格。凡发生一般事故以上的部门年终取消先进集体评比资格。安全与环境监察部每年年底对安全生产考核结果进行汇总并在安全生产分析会上汇报祥云风电公司及各部门领导。安全与环境监察部组织相关部门划分安全事故的责任性质,发生意见分歧时或较大安全事故由祥云风电公司及各部门领导在安全生产分析会上讨论考核。安全事故属人力不可抗拒因素所致，可免除或减轻考核。具体考核办法参见附录C6.3考核执行安全与环境监察部每年年初依据国家、行业有关法律法规和制度，组织相关部门编制《公司年度安全生产目标》。各部门与公司依据《公司年度安全生产目标》签订年度安全绩效目标责任书。实施安全生产绩效目标“三级控制”：即祥云风电公司控制重伤和事故、部门控制轻伤和障碍、班组控制异常和未遂。安全与环境监察部每年年初组织相关部门修订《安全生产考核管理标准》，经副总经理（主持工作）审批后发布实施。每月5日前，各部门根据上月工作情况，提出本部门的考核、奖励意见和建议，经部门负责人审核后上报安全与环境监察部。安全与环境监察部汇总审核各部门的考核、奖励意见，并根据日常检查等实际情况提出本部门的上月考核、奖励意见，形成上月祥云风电公司安全考核建议，在安全生产分析会上由祥云风电公司及各部门领导进行讨论审批。安全与环境监察部根据安全生产分析会确定的审批意见实施考核，并公布考核结果。6.4分析与总结安全生产考核事件发生后，各风电场和安全与环境监察部应按照集团公司《电力生产事故调查规程》（2012版）及相关规定进行汇报并开展调查工作。调查工作在事件调查的基础上，分析并明确事件发生、扩大的直接原因和间接原因。必要时，可委托专业技术部门进行相关计算、试验、分析。调查工作在确认事实的基础上，分析是否人员违章、过失、违反劳动纪律、失职、渎职；安全措施是否得当；事件处理是否正确等。根据事件调查的事实，通过对直接原因和间接原因的分析，确定事件的直接责任者和领导责任者；根据其在事件发生过程中的作用，确定事件发生的主要责任者、直接责任者、领导责任者。各风电场和安全与环境监察部根据事件发生、扩大的原因和责任分析，提出防止同类事件发生、扩大的组织措施和技术措施，并制定整改方案进行落实。每月月初，各风电场对上月的安全生产考核事件的整改措施的落实情况报告安全与环境监察部。安全与环境监察部根据具体情况，对考核事件进行调查、分析，提出切实有效的整改意见。整改意见经祥云风电公司及各部门领导在安全生产分析会上讨论审批后下发相关部门，相关部门收到整改意见后根据现场的实际情况制定实施方案，并报安全与环境监察部批准。整改实施方案获批后，相关部门按照方案开展整改工作。整改完成后，整改部门应认真落实防范措施，相关的安全技术等资料要整理归档，自查后申请安全与环境监察部验收。同时结合整改前后的实际情况写出书面的工作总结，并报安全与环境监察部备案。安全与环境监察部在月度和年度的安全工作会议上对考核事件进行汇总和分析，督促整改措施的落实，防止类似事件的重复发生。整改的有关资料归档