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南昌红谷隧道工程全过程跟踪评审方案第一章总则第一条为对南昌市政公用投资控股有限责任公司（以下简称建设单位）建设的南昌市红谷隧道工程进行有效的投资控制，南昌市财政局（以下简称委托单位）通过公开招标，确定上海市政工程造价咨询有限公司（以下简称中介单位）作为本项目全过程跟踪评审单位，负责项目全过程的跟踪评审工作。第二条中介单位按照既保证财政投资评审质量和效率，又为建设单位提供优质高效的造价咨询服务的要求，依据国家相关法律、法规、规章、规范性文件、地方法规、地方规章，结合建设单位制定的相关管理办法和中介单位企业操作规程，对中介单位投标文件之服务方案的内容进行完善，制定本评审方案。第三条委托单位对中介单位开展全过程跟踪评审工作进行指导、监督和协调，并对中介单位工作进行考核。第四条建设单位应为中介单位进行全过程跟踪评审工作的开展提供便利，同时可在项目实施过程中对中介单位下达造价咨询的相关工作指令，并参与委托单位对中介单位工作的考核。第五条中介单位应积极行使委托单位所赋予的跟踪评审职能，保证评审的独立性，在全过程跟踪评审应完成的主要工作：（一）从工程招投标开始到工程竣工决算止，对建设项目进行跟踪评审，主要包括：1．项目竣工决（结）算的真实性、准确性、完整性和时效性等审核；2．项目基本建设程序合规性和基本建设管理制度执行情况审核；3．项目招标程序、招标方式、招标文件、各项合同等合规性审-1-核；4．项目概算执行情况以及项目实施过程中发生的重大设计变更及索赔情况审核；5．对财政性资金使用情况进行专项核查及追踪问效。（二）从工程施工图预算审核到工程结算全过程的造价咨询工作，主要包括：1．施工图预算编制、审核；2．中期计量审核；3．工程设计变更审核；4．签证、索赔及询价审核；5.委托合同中规定的其他工作内容等。（三）编制建设工程技术经济指标体系，协助建设单位做好财务决算及资产移交，对本建设工程作出投资评价和总结等。第二章基本原则第六条本评审方案在建设单位项目管理体系的基础上增加跟踪评审审核流程，项目管理流程和各类表式经三方协商修改确认后执行。第七条中介单位在实施全过程跟踪评审工作时，根据本工程项目的评审内容分为三个阶段：（一）招标阶段。中介单位接受建设单位的指令，并在过程中对招标程序、招标方式、招标文件及合同的合规性进行审核。（二）施工阶段。中介单位接受建设单位的指令，并在过程中对合同执行的监督和审核。（三）结算阶段。中介单位按照委托单位的相关规定进行审核。第八条中介单位应建立超概预警机制。加强项目概算值、控制目标值与实际值的对比分析，形成项目投资动态控制体系。第九条中介单位在项目实施过程中应建立专项核查制度。每年-2-度不定期对参建单位合同执行等情况进行专项核查，出具书面的专项核查报告。第十条中介单位在项目实施过程中应建立专题汇报制度。对工程建设合同执行中发现的特例问题、特殊事件、重大分歧等事项，中介单位应及时组织相关单位进行专题讨论，出具书面的专题报告。第三章工作内容及流程第十一条招标阶段的工作内容及流程（一）工作内容1．招标文件和工程量清单审核；2．合同谈判及合同文件审核。（二）工作流程1．招标文件审核、工程量清单核查、合同谈判及合同文件审核工作流程：1)审核招标文件（合同形式、定额的选用、材料调差方式及原则、人工费的计取原则、变更调价方式及原则、招标范围及合同商务条款）；2)反馈审核意见；3)招标过程中协助答疑、询标及澄清工作；4)参与合同谈判，对合同文件有关合同价、付款、变更、索赔等条款的合理性出具审核意见。第十二条施工阶段的工作内容及流程（一）工作内容1．施工图预算编制、审核；2．中期计量审核；3．工程设计变更责任认定；-3-4.工程变更、签证审核；5.询价审核。（二）工作流程1．施工图预算编制、审核工作流程：1)接受资料（检查资料完整性）；2)踏勘现场（管线、场地、交通等情况）；3)审核施工方案（合理性审核）；4)预算初稿审核；5)初稿讨论，各方反馈意见；6)出具定稿，报建设单位。2．中期计量审核工作流程：1)接受资料（检查资料完整性）；2)对各方确认的工程量及价款进行复核；3)按合同规定的人材机等调整价款复核；4)签证和变更价款复核；5)出具中期计量报告。3．工程设计变更责任认定工作流程：1)接收资料（检查资料完整性）；2)甄别工程设计变更责任承担主体，出具报告。4．工程变更、签证工作流程：1)建设单位应提前24小时通知中介单位并提供资料，施工单位、监理单位、建设单位、中介单位到场后共同协商、计量、确认相关数据。a)如无需计算或者事件情况简单的，可现场形成正式签证，由四方签署意见，正式签证单盖章后生效；b)如现场无法汇总数据形成正式签证的，在原始测量数据资料上四方签署意见，作为原始凭证以附件形式附在提交的正式签证中，由四方签署意见，盖章后生效；-4-c)如建设单位未按时通知或未提供相关资料，造成中介单位不能及时到场，该事件工程量不予计量或以对施工单位最不利的计算原则执行。2)对施工图预算中暂估工程量（措施工程量）以施工现场实际计量数作为结算依据的特殊情况，采取随机抽查复核方式，若抽查结果与监理单位、建设单位签署的签证不符时，四方再次到现场确认，以最终确认结果作为该所有同类型签证工程量调整比例的依据。3)工程变更、签证工作流程同样适用前期项目（如绿化搬迁、管线迁改等）。5．工程变更、签证费用审核工作流程：1)接收资料（检查资料完整性）；2)核价报告初稿；3)会议洽商，各方反馈意见；4)出具核价报告,以此作为结算依据。6．询价审核工作流程：1)接收资料（检查资料完整性）；2)询价流程合规性审核；3)询价咨询报告初稿；4)会议洽商，各方反馈意见；5)出具询价咨询报告,四方会签同意后作为结算依据。第十三条结算阶段的工作内容及流程（一）工作内容1.工程项目结算评审。（二）工作流程1．工程项目（分部分项工程）验收合格后，投资、施工单位向建设单位提出结算申请，提交结算资料；2．建设单位进行初审并向财政提出结算申请；3．中介单位接收建设单位提交的结算资料；-5-4．中介单位向建设单位和投资、施工单位出具初审报告，接收反馈意见,并组织会商；5．中介单位向财政提交报批稿及评审专用笺；6．中介单位根据财政评审专用笺意见出具工程项目结算评审报告。第十四条跟踪评审投资控制工作内容1．建立以批复概算为参照基础、以施工图预算为比较对象的投资控制总表，设置投资控制目标值。将施工图预算及实际投资额按概算分项进行拆分对应，达到既能直观反映分部分项的概算控制情况，也能反映总体概算汇总控制情况。建设单位应提供各类合同、支付资料等，实现中介单位对投资控制总表及时更新。2.做好建设规模调整、建设标准提高（降低）、政策性调整、设计变更以及物价上涨等因素影响项目投资的情况分析，多层次全方位的分析实际值偏离概算、控制目标值的原因，形成实际投资与项目总概算的对比分析。3.编制建设工程技术经济指标体系，编写全过程跟踪评审总结报告。第十五条协助建设单位编制工程竣工决算报表等资料文件，做好财务决算及资产移交的各项准备工作。第四章跟踪评审管理第十六条例会制度中介单位每月中旬召集委托单位、建设单位召开跟踪评审工作例会。会议内容围绕月度工作报告，讨论存在的问题，提出合理化建议等。第十七条核查制度中介单位根据建设工程实施情况，联合建设单位、委托单位提出对参建单位的核查专题并进行专项检查。中介单位应根据核查情况出-6-具核查报告，建设单位应责成相关单位进行整改。第十八条专题报告中介单位在跟踪评审过程中，应针对特例问题、特殊事件、重大分歧等事项，组织专题讨论，提出解决方案，形成书面专题报告。第十九条成果文件的审批权限（一）施工图预算、结算评审报告由中介单位总工审核签发，并加盖中介单位公章。（二）其他报告及会议纪要等由项目负责人签发，加盖项目评审专用章。第二十条成果文件内容（一）报送委托单位成果文件（二）报送建设单位成果文件序号名称报送时间1跟踪评审工作月（年）度报告每月15日2月度例会会议纪要例会后3日内3投资动态控制情况表每月15日4跟踪评审工作分类台账每月15日5工程项目结算评审报告按财建【2004】369号文规定6专项核查报告核查完成后10日内7专题报告不定期8建设工程技术经济指标情况表竣工结算后3个月内9全过程跟踪评审总结报告竣工结算后3个月内-7-（三）中介单位编制的跟踪评审工作月（年）度报告应包括上月（年）工作完成情况、合同签订统计、工程计量审核、投资动态控制变化情况及对比分析、下月（年）工作计划、跟踪评审工作中发现的问题、解决方案及建议等。（四）中介单位编制的投资动态控制情况表应包括投资控制执行汇总表、明细表、柱状图等。（五）各类审核报告应包括审核范围、审核依据、费用标准、经济指标、存在问题、专业意见等。序号名称报送时间1跟踪评审工作月（年）度报告每月15日2月度例会会议纪要例会后3日内3投资动态控制情况表每月15日4跟踪评审工作分类台账每月15日5工程项目结算评审报告按财建【2004】369号文规定6专项核查报告核查完成后10日内7专题报告不定期8建设工程技术经济指标情况表竣工结算后3个月内9全过程跟踪评审总结报告竣工结算后3个月内10施工图预算审核报告按建设单位要求11中期计量月报审核报告按建设单位要求12其他造价咨询报告按建设单位要求