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考前冲刺模拟试题-基金一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A.《股份有限公司法》B.《投资基金管理办法》C.《投资顾问法》D.《投资公司法》2、开放式基金的买卖价格以（）为基础。CA．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额3、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以B上的基金资产投资于股票的为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%4、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的C比例不超过基金、集合计划资产净值的（）。A．5%B．8%C．10%D．20%5、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。BA．100B．200C．500D．10006、因ETF基金标的指数调整出现的现金替代为（）。DA．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代7、关于基金公司主要股东，不正确的是（）。AA．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是A（）。A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导9、增发新股的资金清算属于（）。CA．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算10、销售业务流程控制的内容不包括（）。BA．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准11、基金持有的金融资产应计入（）。AA．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产12、关于基金税收，下列说法正确的是（）。AA．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．企业投资者买卖基金份额征收印花税C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税13、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。CA．10B．15C．30D．4514、基金合同的主要披露事项不包括（）。DA．基金运作方式B．基金收益分配原则C．基金资产净值的计算方法和公告方式D．风险警示内容15、目前较为合理的基金业绩评价指标是（）。DA．期末净值B．期末可分配利润C．加权平均本期利润D．净值增长指标16、中国证监会发布的（），旨在进一步明确基D金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B.《基金管理公司内部控制指导意见》C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》17、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。BA．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估18、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。DA．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平19、关于市场组合，下列叙述错误的是（）。DA．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中各种证券的占比和它们市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点20、下列哪项不属于CAPM模型假设条件（）A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价其风险水平。B．投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期。C．证券市场的风险波动强度不大D．资本市场没有摩擦21、下列（）不是资产配置的目标。A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险22、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法23、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。A．支付模式B．收益方式C．有利的市场环境D．对流动性的要求24、采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略25、下列属于消极性股票投资策略的是（）。A．以技术分析为基础的投资策略B．以基本分析为基础的投资策略C．市场异常策略D．指数型投资策略26、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。A．30；5B．5；30C．7.5；5D．7.5；3027、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价28、常见的市场异常策略不包括（）。A．小公司效应B．低市盈率效应C．行业周期效应D．被忽略的公司效应29、以投资期分析为基础，债券互换不包括（）。A．替代互换B．市场间利差互换C．交叉互换D．税差激发互换30、选择债券指数化投资的原因不包括（）。A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力31、（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略32、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。A．1.5%B．4.5%C．6%D．9%33、现金比例变化法首先需要确定基金的（）。A．投资目标B．特殊现金比例C．投资结构D．正常现金比例34、对管理公司本身表现的衡量属于（）。A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量35、特雷诺指数考虑的是（）。A．总风险B．市场风险C．非系统风险D．部门风险36、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担37、依据《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金发起人D.持有基金受益凭证10%以上的持有人联合38、投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折（溢）价率的计算公式为（）。A.折（溢）价=市场价格-基金份额净值市场价格×100%B.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金份额净值×100%C.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金总值×100%D.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金资产净值×100%39、依据《证券投资基金运作管理办法》的规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.60%B.70%C.80%D.90%40、当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是（）。A.无需支付银行同期存款利息B.应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C.同时支付银行同期存款利息D.由基金契约规定41、某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设5月5日股票A和股票B的均价分别15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，假设该投资者选择以ETF份额方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：A.242550B.245000C.247500D.24400042、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税43、目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。A.半年内B.一年内C.二年内D.公司存续期内44、按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是（）。A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成45、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等金融工具的证券投资基金是：（）。A．股票基金B．债券基金C．债权基金D．货币市场基金46、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）。A．1000万元人民币B．5000万元人民币C．1亿元人民币D．3亿元人民币47、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构全部买入，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种发行方式为：（）。A．承销B．代销C．包销D．敞开发售48、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率49、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%50、如果股票市场价格处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能（）买入并持有策略。A.优于B.劣于C.相同于D.不可比较于51.以技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下以历史交易数据为基础的研究模型。A.强式效率B.异常C.弱式效率D.中式效率52、资本资产定价模型的提出者是：（）。A．哈里马科维兹B．威廉·夏普C．斯蒂芬·罗斯D．尤金·法玛53、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：（）。A．低估证券的实际风险，进行过度交易B．对不熟悉的股票、资产敬而远之C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D．追涨杀跌54、基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A.1天B.3天C.7天D.10天55、某贴息债券面值100元，3月1日贴现价98.5元，5月1日到期，单利计算的到期收益率为：（）A．9.0%B．1.5%C．6.0%D．3.0%答案：A56、内部控制的实质是（）。A.控制信息B.控制内部活动C.监督财务D.合理评价和控制风险57、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例B．资产比率C．债券比例D．股票比例58、基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A．风格差异B．组合差异C．类型差异D．资产差异59、关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法，不正确的叙述是：（）。A．前者来源于投资者对未来市场收益率预期和再投资计划，可得出更接近实际的复利收益率B．对后者，每位投资者对未来利率的预测与投资计划各不相同，很难得出普遍认可的结论C．前者计算简便、易于比较，在交易与报价中可操作性较强D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大60、在风险-收益平面上，不考虑做空机制，风险证券A和无风险证券B构成的证券组合位于（）。A．线段AB上B