私募基金管理人登记提交资料清单

私募基金管理人登记提交资料清单一、常规格式文件1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）二、初次登记信息（一）管理人信息1、机构基本资料1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）2）管理人的公司章程/有限合伙协议3）组织机构代码证4）税务登记证5）营业执照6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度2、实际控制人资料1）自然人身份证，学历\学位证书证明文件与管理人之间的控制关系图2）法人及其他组织营业执照或主体资格证明文件与管理人之间的控制关系图3、最近三年合法合规及诚信情况4、财务信息1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照（二）股东\合伙人信息1、自然人1）身份证，学历\学位证书证明文件2）与管理人之间的控制关系图2、法人及其他组织1）营业执照或主体资格证明文件2）与管理人之间的控制关系图（三）主要人员信息主要人员包括高级管理人员、基金经理1、身份证2、学历证3、个人简历包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历三、管理人重大更新事项（一）主体资格证明文件及相关内容变更1、营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证（二）重大违法违规情况如实披露（三）主要投资基金类型及业务类型变更（四）高级管理人员\基金经理变更1、新的高管、基金经理简历（五）实际控制人变更1、新的实际控制人主体资格证明文件（六）股东\合伙人变更新股东\合伙人主体资格证明文件（七）管理人依法解散、撤销、破产1、营业执照注销证明2、税务登记证注销证明3、组织机构代码证注销证明四、管理人的定期更新（一）管理人季度更新事项1、管理人员重大事项和违规失信情况季度表2、管理人员基金从业人员情况季度报表学历构成、从业年限（二）管理人年度更新事项1、上年度相关财务信息：审计报告、会计师事务所营业执照2、管理人基本资料年度更新：公司章程、合伙协议，管理人投资、风控、内控员工个人交易、信息披露等相关制度。3、管理人重大事项和违规失信情况年度表4、管理人基金从业人员情况年度报表新注册企业1、申请备案公司所有资料(营业执照、税务登记证、机构代码证、开户许可证)电子版2、该公司法人及股东身份证复印件及1寸照片电子版3、法人及股东从大学毕业至今最高职位的简历电子版（需真实情况）