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1/24第二讲经济制度和经济体制内容：◆经济制度和经济体制概述◆资本主义经济制度◆社会主义经济制度◆社会主义市场经济及其体制一、经济制度和经济体制概述(一)关于经济制度和经济体制及其二者关系经济制度：亦称“社会经济制度”。指人类社会一定发展阶段上的生产关系的总和。它是一个社会的政治、法律、意识形态等上层建筑的基础。在政治经济学中对经济制度有两种规定：一是反映社会性质的根本性制度，它反映生产关系的本质特征。当今各国的社会经济制度，从本质上分为资本主义经济制度和社会主义经济制度两类。二是经济体制。经济体制是某一社会生产关系的具体形式。一般是指，一国经济结构和组织管理经济活动的方式方法、组织形式、组织机构的总称。经济制度和经济体制都属于生产关系的范畴，但是，经济制度与一定社会的生产资料所有制关系直接联系，是一种深层次的生产关系；经济体制是一种表层次的生产关系，属于经济运行中的制度安排。在一定的社会形态下，经济制度具有相对稳定性。经济体制作为形式反映经济制度。它的变化具有相对独立性，不可能像经济制度那样稳定。在不同的国家、不同的发展阶段上实行同样的社会经济制度，其经济体制会有差异。同样的社会主义经济制2/24度也有不同样的经济体制模式。经济体制的变化不一定改变经济制度的属性。(二)关于经济体制改革经济体制:一国经济结构和组织管理经济活动的方式方法、组织形式、组织机构的总称。我国的经济体制包括所有制结构的形式、经济运行调节体制、价格体制、劳动工资体制、商业体制、金融体制等。我国解放后实行高度集中的以行政管理为主的经济体制；1978年12月我国开始实行经济体制改革；1992年中共十四大提出我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制；那么，什么是经济体制改革及其基本要求呢？经济体制改革：从本质上说，是在本质经济关系保持不变的前提下适应生产力发展要求对经济运行关系所进行的调整。经济体制改革的基本要求：根据生产关系一定要适应生产力性质的要求，一方面，对不适应生产力发展要求的生产关系进行调整。如社会主义下发展多种所有制形式，探寻公有制的多种实现方式，明确社会主义生产关系还处在初级阶段。另一方面改革经济体制，实现资源的优化配置，提高经济运行效率，实现经济制度关系的本质要求。二、资本主义经济制度（一）资本主义制度的基础及其本质特征资本主义生产资料私有制、资本对雇佣劳动的统治、资本对剩余价值的占有与分割，构成资本主义的经济制度3/241、制度基础：生产资料私有制（1）生产资料所有制：作为经济范畴，其内部结构由人们对生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系组成。生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系相互联系、相互作用，构成生产资料所有制关系体系。其中，所有是所有制关系的基础。生产资料所有制是整个社会生产关系的基础，它决定并支配着人们在生产过程中的地位，决定着产品的分配和交换关系。作为一种经济制度的特征，生产资料所有制具有相对稳定的特点。在一个社会中，可以有多种所有制存在，其中占主导地位的所有制决定该社会的性质。（2）所有权：作为法律用语是指对象的排他性，一个人或某个集团垄断地占有某物，从而可以按照自己的意志对该物处理。作为经济用语是指人们占有某物并据此实现的经济利益关系。现实经济中，有两种基本的要素所有权，即生产资料的所有权和劳动力的所有权。经济学分析中的所有权包括资本、劳动力、土地、技术和企业家等在内的生产要素的所有权。所有制和所有权的关系：所有权是所有制的法律表现形式，所有制的性质和内容决定所有权的性质和内容。（3）产权：在社会经济运行过程中，人们在生产资料上形成的所有、占有、支配、使用、处分、转让、收益等关系，受到成文或非成文的法律的承认和保护，在法权方面就分别表现为所有权、占有权、支配权、使用权、处分权、转让权和收益权。这些权利都同一定的财产关系相联系，也被称为财产权利、财产权或产权。马克思主义产权理论：4/24在马克思主义所有制理论中，产权作为财产权利有如下规定：第一，所有权表现为在一定经济关系中的个体或团体对生产条件的排他的占有或归属关系。第二，财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系。第三，产权对财产主体有实现利益的要求。马克思的产权理论特别关注产权的公有和私有的属性。现代西方产权理论：现代西方产权理论的出发点是私人产权，但它所分析的产权与经济运行密切相关，突出在两个方面的产权制度安排：第一，产权是人们在交易过程中获取的一定的收益权利，具有可转让的特征。第二，产权是由一组或一束权利组成的，包括所有权、使用权、收益权、转让权等，形成产权结构。我们将这种由一束产权组成的结构称为权能结构。出资者权利与法人财产权的分离，是现代市场经济下产权制度的典型特征。资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。2、本质特征：雇佣劳动制度雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的剥削制度。为什么雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征？资本主义制度造成直接生产者与生产资料分离。由于资本家掌握了生产资料，而劳动者除了自己的劳动力以外一无所有，不得不将自己的劳动力出5/24卖给资本家，通过出卖自己的劳动力与生产资料结合起来进行生产活动。在资本主义的生产过程中，劳动者与生产资料一样，是作为资本的生产要素存在的。劳动者在生产过程中不仅创造出自己的工资收入，而且无偿地为资本家生产出利润。因此，资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的剥削制度。可以说，资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。无论资本主义的具体形式如何变化，雇佣劳动制度是始终不变的。事实上，在资本主义发展的历程中，雇佣劳动制度覆盖的范围是不断扩大的。这表现在主要资本主义国家中受雇于资本家的劳动者的人数的增加，以及受雇者在全部就业人口中的比重的增大上。3、对资本主义经济制度本质特征的不同认识马克思曾对资本主义的本质特征作了经典性的分析：在资本主义生产方式中，资本家对剩余价值贪得无厌的追求，决定着资本主义生产方式一切主要方面和一切主要过程。列宁提出帝国主义是资本主义的更高阶段的理论和帝国主义是垂死的腐朽的资本主义的论断。（参见马克思：《资本论》，第1卷，人民出版社1963年版，第680页；列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁全集》第2卷，第808页）对列宁关于帝国主义论断的评价，学术界存在着一些不同的观点。一种观点认为列宁关于帝国主义是垂死的资本主义的论断，与资本主义的客观发展趋势并不一致；另一种意见则认为从长远看，列宁的论断还是正确的，但不能对它做机械的定论。还有一种观点认为，列宁的论断是根据当时的情况做出的，应该从实际出发，经过研究分析，做出新的结论。（张卓元主编：《政治经济学大辞典》，经济6/24科学出版社1998年版，第987页）改革开放以后，我国学术界有学者认为，资本主义制度的本质特征有以下几点：（1）商品生产高度发展。（2）资本主义商品生产的本质内容是剩余价值生产。（3）资本主义商品生产是与社会化大生产相联系的，并以世界市场作为其活动的空间。（4）经济危机是资本主义经济发展的必然结果。还有观点认为,资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征，资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。（姜国祥：《资本主义制度新编》，华东师范大学出版社1998年版。）（二）资本主义经济制度的发展变化资本主义经济制度的历史演变大体经历了三个阶段：1、自由资本主义（1）资本主义自由竞争体制的特征①资本的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场；②劳动力的自由流动，可以使资本家更有效地剥削工人，降低劳动成本；③商品的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，可以使资本家更好地实现剩余价值；④市场机制可以使得资本主义经济更有效地运行。（2）自由竞争的资本主义的局限性第一，自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。单个小资本本身就是生产社会化发展的障碍。7/24第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。这也是资本主义自由竞争体制不可克服的矛盾。第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性。这不可能不影响企业的长期发展。第四，自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性”，任凭市场的自发调节。这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。2、私人垄断资本主义（1）资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律自由竞争必然会引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就自然而然引起垄断。这就是资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律。（2）私人垄断资本主义的形成19世纪末，主要资本主义国家出现第二次工业革命，成为生产和资本集中的物质基础。资本主义经济危机频频爆发，进一步加剧了生产和资本的集中。到19世纪末20世纪初，垄断已成为资本主义全部生活的基础，资本主义发展为垄断资本主义。3、国家垄断资本主义8/24（1）国家垄断资本主义的形成资本主义经济大危机标志着自由市场经济的终结，使得资本主义经济体制转向了国家垄断资本主义。这种转变包括两个方面的内容：一方面是私人垄断向国家垄断的转变；另一方面是自由放任的资本主义经济体制向国家干预的资本主义经济体制的转变。这种转变的根本原因，仍是生产社会化与资本主义私人占有制之间的矛盾的进一步发展。（2）国家对经济生活干预的后果国家对经济生活实行了普遍的干预，在一定程度上缓和了资本主义经济的基本矛盾，这导致了资本主义历史上最快速的发展，但不能解决资本主义的基本矛盾。到20世纪70年代，出现了经济停滞与通货膨胀并存的局面。这就导致以国家干预为特征的国家垄断资本主义的困境。七八十年代以后，资本主义国家普遍出现自由主义思潮，并导致经济自由化浪潮。资本主义经济体制面临进一步调整。（三）现代资本主义的新特点1、资本社会化（1）股份制的新特点进入20世纪后，特别是第二次世界大战以后，股份公司开始成为资本主义企业制度的主要形式，并出现了一些新的特点：①法人持股率上升，个人持股率下降；②职工股份制的实行和股权进一步分散化；③股份经济国际化。股份公司的普遍化，使得以单个私人资本为基础的古典资本主义开始转化为以社会资本为基础的现代资本主义，资本出现了社会化的趋势。（2）资本社会化的重要特征9/24第一，资本积累方式的社会化；第二，资本占有方式的社会化；第三，资本生产方式的社会化；第四，资本管理职能的社会化；资本社会化的发展，是资本主义私有制适应生产社会化的要求而在资本主义生产方式的范围内所进行的调整和发展。2、国家干预全面化20世纪30年代的大危机特别是第二次世界大战后，国家干预成了被广泛接受的经济政策。国家干预的主要形式：政府作为宏观调控主体，通过财政预算形式参与国民收入分配，并由此对生产资源的使用、个人收入的分配以及整个宏观经济运行产生重要的影响。（财政政策）现代资本主义国家还经常利用货币政策调节经济（货币政策）在有的国家和有些情况下，资本主义国家还直接兴办国有企业，制定具体的产业政策，比较深入地介入了经济运行过程。（产业政策）3、资本国际化与经济全球化随着资本主义世界体系建立并逐步完备，资本国际化和全球化成为了现代世界体系的重要特征：（1）形成资本国际化的原因第一，新科技革命推动了国际分工日益向行业内部专业化发展；第二，跨国公司和跨国银行的巨大发展则进一步促进了资本的国际化；第三，国际经济一体化也是促进资本国际化进一步发展的重要因素。（2）经济全球化及其实质内容经济全球化是指资本、技术、信息等各类生产要素在全球范围内进行流动和配置，各国经济相互联系、相互依赖程度不断提高的过程，它具体表现10/24为生产的全球化、贸易的全球化、金融的全球化等方面。经济全球化最实质性的内容是金融全球化，即资本流动的全球化。4、关于资本主义经济制度新变化的