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第六章证券市场运行本章考点自测解析一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（）。A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（）。A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是（）。A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是（）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。A.300B.700C.500D.6009.债券投资的主要风险是（）。A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是（）。A.信用风险B.财务风险C.利率风险D.政策风险12.政府债券的主要风险是（）A.信用风险B.购买力风险C.利率风险D.经济周期波动风险13.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（）。A.更大B.一样C.更小D.不一样14.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（）。A.0B.5%C.10%D.15%15.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）。A.信用风险B.利率风险C.财务风险D.政策风险16.证券发行市场的作用不包括（）。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资的机会C.实现投资向储蓄转化D.形成资金流动的收益导向机制17.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（）。A.价格招标B.数量招标C.美式招标D.荷兰式招标18.监察系统的日常监控不包括（）。A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金来源监控19.场外交易市场的特征不包括（）。A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场20.下面属于中证指数公司编制的主要指数有（）。A.中证流通指数B.上证180指数C.A股指数D.B股指数21.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）原则。A.自愿、有偿、诚实信用B.公平、公正、公开C.稳定、公开、高效D.真实、准确、完整22.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（）资格的（）机构担任。A.保荐，保荐人B.保证，保证人C.公证，公证人D.中介，中间人23.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.交易所管理D.由政府部管理24.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。A.直销方式B.代销方式C.承销方式D.分销方式25.不属于证券交易所的职能的是（）。A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.以上都是26.关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型27.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.60％B.40％C.70％D.50％28.不属于我国债券指数类型的有（）。A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券指数29.发行人推销证券的方法不包括（）。A.包销B.代销C.自销D.招标发行30.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A.财产股息B.股票股息C.建业股息D.负债股息31.根据标的物不同，招标发行可分为（）。A.价格招标、收益率招标和缴款期招标B.价格招标，单一价格中标和多种价格中标C.单一价格中标和多种价格中标D.荷兰式招标和美式招标32.为规避利率风险而产生的是（）A.利率期货B.外汇期货C.市场利率期货D.固定利率期货33.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（）。A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定B.制定证券交易所的业务规则C.对上市公司进行监管D.提供证券交易的场所和设施34.债券面临的利率风险由价格变动风险和（）两方面组成。A.利率变动风险B.息票利率风险C.政策变动风险D.信用等级风险35.发行人向投资者出售证券的市场是（）。A.证券发行市场B.证券交易市场C.二级市场D.次级市场36.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）。A.证券中介机构B.证券投资者C.证券发行人D.证券交易所37.在核准制下，发行申请需要由（）推荐。A.证券交易所B.保荐人C.证券公司D.证券业协会38.在核准制下，发行申请需要由（）审核。A.证券交易所B.证券业协会C.发行审核委员会D.证监会39.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。A.经营风险B.信用风险C.财务风险D.利率风险40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（）。A.1亿股以上B.2亿股票以上C.3亿股票以上D.4亿股票以上41.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。A.6个月B.9个月C.12个月D.3年42.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。A.3个月B.6个月C.12个月D.1个月43.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.5000万元C.8000万元D.10000万元44.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。A.包销B.全额包销C.余额包销D.代销45.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（）。A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.中国证监会C.证券交易所D.个人投资者二、多项选择题1.证券发行制度包括（）。A.登记制B.核准制C.注册制D.审批制2.证券交易所的职能包括（）。A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.提供证券交易的场所和设施3.证券交易所的特征有（）。A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券4.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易5.属于证券交易所职能的有（）。A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.以上都不是6.我国的债券指数包括（）。A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券指数8.公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司债券的期限为3年以上9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。A.10%60%B.20%60%C.10%50%D.20%50%10.根据标的物不同，招标发行包括（）A.美式招标B.收益率招标C.价格招标D.缴款期招标11.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（）A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格12.债券的发行方式有（）。A.定向发行B.不定向发行C.承销包销D.招标发行13.包销可以分为（）。A.定额包销B.全额包销C.余额包销D.净额包销14.股票发行的定价方式可以采取（