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第4章资本积累学习目标：熟知再生产的含义；掌握资本积累和扩大再生产；理解资本有机构成及相对人口过剩；理解资本积累的一般规律和作用。第一节资本主义再生产与扩大再生产资本积累的本质（一）再生产的含义社会不能停止消费，因而不能停止生产。不断重复、不断更新的生产过程，就叫再生产。（二）再生产按其规模不同,可以划分为两大类：简单再生产和扩大再生产.再生产简单再生产扩大再生产内涵扩大再生产外延扩大再生产生产规模保持不变，或，在原有规模上重复进行的再生产。生产规模比原来扩大的再生产。通过增加生产要素的数量而实现的扩大再生产。通过提高生产要素的使用效率而实现的扩大再生产。不断更新和不断重复的生产简单再生产和扩大再生产一般含义一、资本主义简单再生产定义：工人创造的剩余价值，全部用于资本家消费，再生产只是在原有规模上，重复进行。从简单再生产的角度，可以发现孤立的生产过程，看不到的重要特征：从简单再生产的角度，可以发现1.可变资本的价值是工人创造的。2.不仅可变资本，全部资本的价值，都是由工人创造的剩余价值转化来的3、工人的个人消费，完全从属于资本家追逐剩余价值的需要。二、资本主义扩大再生产资本主义再生产是扩大再生产资本家把剩余价值的一部分作为资本,追加到生产上．使生产在扩大规模的基础上进行，叫做资本主义扩大再生产。把剩余价值作为资本使用，或把剩余价值再转化为资本,叫做资本积累。剩余价值是资本积累的源泉，资本积累又是扩大再生产的源泉。三、资本积累的本质资本积累就是把剩余价值，转化为资本，即剩余价值资本化。实质是：资本家将其无偿占有的剩余价值的一部分再转化为资本，用来购买追加的生产资料和劳动力，扩大生产规模，从而进一步无偿地占有更多的剩余价值。四、资本积累的影响因素一切决定剩余价值的因素，都会影响资本积累规模，这些因素有：1、劳动力的剥削程度（或剩余价值率的高低）2、社会劳动生产率的水平。3、所用资本和所费资本之间的差额。4、预付资本的大小(阅读教材P87）五、资本积累具有必然性1、资本积累是由剩余价值规律决定的剩余价值规律是资本主义经济的基本规律。这一规律决定了资本家为了追求更多的剩余价值，必须进行积累，这是资本积累的内在动力。2、资本积累是由竞争规律决定的。竞争迫使每个资本家都要拼命地进行资本积累，这是资本积累的外在压力。资本积累是扩大再生产的源泉，资本积累会引起资本结构的哪些变化？第二节资本有机构成，资本积聚与集中由资本技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本价值构成，叫资本有机构成。1、资本的技术构成由生产技术水平决定的生产资料和劳动力的比例，叫做资本的技术构成GWPmA…PW´…G´2、资本的价值构成从价值形态来分析，资本由一定数量的不变资本和可变资本构成，两者之间有一定比例。这种比例叫做资本的价值构成。3、资本有机构成资本技术构成和价值构成之间，密切联系：价值构成以资本的技术构成为基础；资本的价值构成反映了资本的技术构成。由资本技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本价值构成，叫资本有机构成。资本有机构成：C:V阅读数据，并找出规律资本积累会引起资本结构的哪些变化？农业劳动力占社会总劳动力的比重(%)在资本主义生产中，资本有机构成有不断提高的趋势：随着资本积累的不断增进，资本家为了追求更多的剩余价值并在竞争中处于优势地位，必然采用先进技术装备；导致：用于购买生产资料的不变资本在总资本中的比例便必然提高，用于购买劳动力的可变资本比例必然下降。追求剩余价值改进技术C的比重愈来愈大V的比重愈来愈小资本有机构成（C:V）不断提高机器排挤工人资本有机构成提高的含义2．资本有机构成的提高，以个别资本增大为前提（个别资本越大，越有条件采用新设备，从而提高不变资本在总资本中的比重，即提高资本有机构成）个别资本增大，有两种基本形式：资本积聚与资本集中个别资本增大，有两种基本形式：资本积聚与资本集中1、资本积聚：个别资本依靠剩余价值资本化，来增大资本总额。（资本积累规模越大，资本集聚越多，个别资本总额越大）资本集中：把许多已经存在的规模较小的资本合并或联合起来，形成大资本。资本集中通常有两种：（1）兼并和收购；（2）股份公司个别资本增大，有两种基本形式：资本集中两种方式，即：（1）兼并和收购；（2）股份公司（联系与区别：没有股份制，就没有并购）个别资本增大的两种基本形式之二：资本集中1、股份公司股份公司就是通过发行股票及其他证券，把分散的资本集中起来经营的一种企业组织形式。产生于18世纪的欧洲，19世纪后半期广泛流行于世界资本主义各国，到目前，股份公司在资本主义国家的经济中占据统治地位。股份有限公司的特征（1）公司的全部资本划分为等额股份，且股票可以在社会上公开出售（资本集中）；（2）公司股份可以自由转让，但不能退股（稳定）；（3）股东个人的财产与公司的财产相分离，股东凭股票分享公司收益，但对公司负债只负有限责任，即以股票面值为限（激励）；（4）公司破产清算时，公司债权人可对公司的资产提出要求，而无权直接向股东起诉，公司以本身的全部资产对公司的财务负责（保护）。(5)企业内部形成权力制衡机制由股东大会选举产生董事会，它代理股东监护企业的财产，维护股东的权益。董事会将企业的经营管理权委托给经营者（企业家），经营者代表董事会行使经营权。（激励约束机制）(委托——代理理论）公司治理结构——股份公司财产所有权、经营权和监督权三权分立与制衡企业家委托——代理企业家并购(Merger&Acquisition)通过购买企业的股票并达到一定比例，从而拥有对该企业进行控制的股权。—————————按照美国统计，凡是拥有外国企业股权达到10％以上的，就属于外国直接投资，而按照国际货币基金组织的划分，只有股权在25％以上时，才被列人直接投资。并购的方式1、现金收购购买方支付议定的现金后即取得被收购企业的所有权.被收购企业股东一旦得到对所拥有股份的现金支付即失去其所有权。2、股票收购股票替换是并购公司增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换被收购公司的原有股票,以此完成收购。股票收购的特点是被收购公司的股东并不会因此而失去其所有权，而是被转到收购方企业，并随之成为收购企业的新股东。3、杠杆收购指一家或几家公司在银行贷款或在金融市场借贷的支持下进行的企业收购。—般做法是:由收购公司设立一家直接收购公司，再以该公司的名义向银行借贷，或以该公司的名义发行债券向公开市场借贷，以借贷的资本完成企业收购。由于这种收购只需以较少的资本即可完成，故被称为杠杆收购。竞争和信用是推动资本集中的强有力杠杆。结论：1、股份制克服了人性的缺陷和局限2、股份制具有强大的内在发展动力3、股份制公司是公众公司（不是私人公司4、没有股份制公司，就没有资本主义经济5、股份制公司为：资本主义过渡到共产主义，创造了物质条件（生产社会化）“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那末恐怕走到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转眼之间就把这件事完成了。”——马克思比尔·盖茨的财富人生1975年微软成立，盖茨持有微软45%的股权。1986年,在微软股票上市的第一天，股价大涨7美元，达每股28美元。盖茨凭借3.15亿美元的净资产，首次成为“福布斯富豪榜”最有钱的美国人。1987年，净资产12.5亿美元1990年，净资产25亿美元1995年，净资产148亿美元1997年，净资产398亿美元1999年，净资产850亿美元2000年，净资产630亿美元2008年，净资产580亿美元资本积聚与资本集中的关系：——互相联系，互相促进（1）资本积聚可以促进资本集中（资本积聚，资本的力量增长，击败其他中小资本。）（2）资本集中可以促进资本积聚资本集中可使企业生产经营规模扩大，有利于采用先进技术，获得超额利润，增加积累。资本积聚与资本集中的区别1、资本积聚是单个资本的自我积累；资本集中是社会资本的合并或联合；2、资本积聚是单个资本家依靠剩余价值资本化实现的，会增大社会资本总额；资本集中是通过原有资本在资本家之间重新分配实现的，不会增大社会资本总额；3、资本积聚要受积累基金限制，增长速度较缓慢；资本集中增长速度比较快。第三节资本积累的过程和产业后备军的形成一、相对过剩人口定义：劳动力的供给超过了资本主义积累对劳动力的需要的过剩人口。相对过剩人口是资本主义积累的必然产物相对过剩人口成因分析劳动力的需求相对减少：随着资本积累的增大，资本有机构成不断提高，总资本中不变资本部分便逐渐扩大，可变资本部分则相对减少，对劳动力的需求会相对地减少劳动力的供给相对增加：例如，先进机器的使用，减轻了体力劳动，简化了操作，便于使用女工、童工及非技术熟练工人，竞争使农民和小商品生产者、甚至一些中小资本家破产，加入到雇佣劳动者的队伍。结论：相对过剩人口是资本主义积累必然产物相对过剩人口，并不是绝对多余的人口，不是生产能力已经容纳不了的人口；仅仅是劳动力的供给超过了资本主义积累对劳动力的需要的过剩人口。相对过剩人口不仅是资本主义积累的必然产物，而且是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。•（1）流动的过剩人口：指那些暂时找不到3、相对人口过剩的形式工作或暂时从工人生产过程中被排除出来的失业人口。（2）潜在的过剩人口：指那些在农村中多少还有一小块土地和打短工过着艰苦生活的人，表面上没有失业，实际上在农业生产上是多余的人。（3）停滞的过剩人口：指那些没有固定职业，依靠干些杂活勉强维持生活的人。第四节对马尔萨斯人口理论的批判马尔萨斯人口法则基本思想：一、基本论题：人口增长有超过食物增长趋势二、结论工人贫困、失业并非资本主义制度所造成，而是人口法则作用的结果托马斯·罗伯特·马尔萨斯英国著名思想家、人口学家，以《人口原理》而闻名于世。其基本观点是：人口的增殖要远远快于生产生活资料的增长，因而人口必须受到限制。1、两个公理：第一，食物为人类生存所必需；第二，两性之间的情欲是必然的（所以，人口一定会坚定不移的增长）2、两个级数：1、人口呈几何级数增长（指数速率）（即：2，4，8，16，32，64，128等2、食物呈算术级数增长（线性速率）（即：1，2，3，4，5，6，7等）。（所以，人口增长有超过食物增长趋势）马尔萨斯人口法则基本思想3、一条规律：土地报酬递减规律。在一定范围的土地上，由于土地生产潜力的影响，递加投资不能相应增加农产品的产量，而是到一定限度之后收益递减。4、三个命题（1）、人口必然为生活资料所限制；（2）只要生活资料增长，人口一定会坚定不移的增长；（3）过度的人口繁殖力，为贫困和罪恶所抑制，因而使现实的人口和资料保持一致。5、四点结论第一，贫困、失业并非资本主义制度所造成，而是人口法则作用的结果；第二，财产私有制的社会制度却是不可避免的，因为它是出自人口的自然法则产生的；第三，工人的工资同样受人口法则的支配，工资水平是受人口的增减而变动的；第四，救济穷人即帮助穷人制造穷人。所谓“人口陷阱”是指：任何超过最低水平的人均收入的增长，都会被人口增长所抵消，最终又退回到原来的最低水平。马尔萨斯“人口陷阱”第五节、资本主义积累一般规律与工人阶级贫困化一、资本主义积累一般规律一般规律是指：随着资本积累的增进，资本有机构成的提高，社会财富越来越集中于资产阶级手中；与此同时，工人阶级陷于贫困化。二、无产阶级贫困化包括：相对贫困化和绝对贫困化。相对贫困化：无产阶级的收入总额在国民收入总额中所占的比重越来越小。（国民收入是无产阶级每年创造出来的新价值的总和，即V+Ｍ。）绝对贫困化：工人阶级物质和文化生活状况的绝对恶化（主要表现：实际工资下降、失业率提高，居住环境恶化、劳动强度提高（工伤事故和职业病增多）等方面。）。第六节资本主义积累的历史趋势资本主义生产方式是一个历史过程（即产生、发展、消亡的过程）资本主义积累经历了两个过程：一、资本的原始积累（对小生产者的剥夺）二、资本积累（资本家之间相互剥夺）一、资本的原始积累（对小生产者的剥夺）资本原始积累，是通过暴力等方式来实现小生产者和生产资料相分离，以及货币资本积累的历史过程。对农民土地的剥夺，使