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第五部分进攻与防御的关系清华大学国际关系学系李彬libin“此处插入@”tsinghua.edu.cn清华大学国际关系学系研究生课程《军备控制与国际安全》第一节、战略导弹防御弹道导弹的轨道（动态图）助推段中段大气层再入段弹道导弹的轨道（静态图）大气层助推段中段再入段在导弹的不同阶段进行防御大气层助推段拦截发射前打击中段拦截再入段拦截人防全国导弹防御•反弹道导弹(Anti-BallisticMissile)、战略导弹防御：用于拦截洲际导弹•全国导弹防御(NationalMissileDefense,NMD)：拦截洲际导弹、用于保护整个国土；•战区导弹防御(TheaterMissileDefense,TMD)：拦截战区导弹、用于保护战区导弹防御的历史•二十世纪六十年代：以核反核的反弹道导弹；•1972年：《反导条约》；•1983年：战略防御倡议(StrategicDefenseInitiative)；•老布什政府：GPALS(GlobalProtectionagainstLimitedAttacks)；•第一任克林顿政府：战区导弹防御(TMD)；•第二任克林顿政府：TMD+NMD；•小布什政府：退出《反导条约》、不再区分TMD和NMD…全国导弹防御的技术种类动能技术°地基中段拦截器°海基中段(尤其是上升段)拦截器°(海基)助推段拦截器°天基助推段拦截器定向能技术°机载激光°微波°地基激光°天基激光地基中段拦截系统的框架•探测系统：°预警系统：发现洲际导弹的发射，并确定其大致走向；°火控系统：跟踪和确定轨道•指挥控制系统•拦截器（部署在阿拉斯加、东欧）：在洲际导弹弹头飞行的中段实施拦截地基动能拦截示意图《反弹道导弹条约》1.核心限制：禁止部署保卫整个国土的反导系统（关大门）；2.禁止向其他国家转让（关窗户）；3.防止积累全国性导弹防御的能力（围篱笆）包括：°禁止发展具有机动能力的反导系统，°禁止发展具有快速再装弹能力的发射架，°禁止给其他系统赋予反战略导弹的能力；除了在边界上部署方向朝外的预警雷达之外，不许部署更多的预警雷达《反弹道导弹条约》•允许缔约国在一个地点部署反弹道导弹系统，以保护比整个国土小很多的地方二、导弹防御与战略稳定性点防御•用点防御系统保护洲际导弹基地，那么，对手攻击这个导弹基地的弹头会受到拦截。这样的点防御系统提高了本国洲际导弹的生存概率，或者说，削弱了对手的第一次打击能力。•因此，点防御系统有利于减小第一次打击和报复打击之间的差距，因此，有利于危机稳定性。低效率正比型导弹防御系统•正比：能够拦截掉的洲际导弹的数量与拦截弹的数量成正比，即平均用若干个拦截弹拦截掉一个洲际导弹的弹头；•低效率：这几个拦截弹的平均费用（含支持系统的费用）高于一个洲际导弹弹头的平均费用（含支持系统的费用）；•只要导弹防御规模不是特别大，不至于将对手的第一次打击能力削弱到接近于零，那么，该防御就会降低危机稳定性。低效率正比型导弹防御系统对危机稳定性的影响核打击中使用核武器的数量核打击所摧毁的财富量不可接受的损失确保摧毁没有导弹防御有导弹防御报复进攻低效率正比型导弹防御系统对军备竞赛稳定性的影响（1）•一方发展规模不大的低效率正比型导弹防御系统，对手感觉到其报复能力被削弱，因此，使用同样多的资源可以发展多得多的洲际导弹；•拥有导弹防御的一方如果继续扩展导弹防御系统的规模，对手也会继续增大其洲际导弹的数量。低效率正比型导弹防御系统对军备竞赛稳定性的影响（2）•由于单个洲际导弹的费用比单个拦截器的分摊费用要便宜。双方数量竞争会出现以下结果。1.对方原本已经没有兴趣再增加洲际导弹数量，现在却改变主意，继续增加其数量；2.导弹防御的规模总也不能赶上洲际导弹的数量。激光反导武器带来的危机稳定性•由于激光反导武器具有重复发射能力，理论上激光反导武器是高效率的反导武器。•每一方可以采取以下三个策略之一：1.只发展进攻导弹；2.只发展天基的激光反导武器；3.按一定比例发展导弹和反卫星•结果：没有纯策略解，三个策略循环。这意味着双方达不到一个稳定的均衡状态，军备竞赛前景极为不稳定。第三节、现代攻防理论•RobertJervis,“CooperationundertheSecurityDilemma,”(1978)。首先系统讨论攻防关系。•CharlesL.Glaseretal.,“WhatIstheOffense-defenseBalanceandCanWeMeasureIt?”（1998）。将该学说模型化。•StephenVanEvera,“Offense,Defense,andCausesofWar,”(1998)。论证该学说的主要结论。•该理论属于一种乐观的防御性的结构现实主义。攻防理论的主要观点•当攻占(conquest)很容易的时候，战争发生的可能性会大得多。•将攻占容易的现象定义为进攻主导(offensivedomination)，可以说，进攻主导的安全模式更容易爆发战争。攻防理论的论证1.攻占容易，会导致机会主义扩张；2.防御困难会迫使国家进行防御性扩张；3.不安全感会迫使国家对其他国家扩张进行剧烈的反应；4.如果先发制人更有利的话，发动这种战争的危险也大；5.机会（或脆弱）期长的话，预防性战争的危险也大；6.更常用既成事实外交策略，由此导致更多的战争；7.更不愿意谈判，因此，避免战争的谈判更不容易成功；8.将外交与防御置于高度机密，增加了失误的可能性；9.军备竞赛难于控制，因此，增加了预防性和盲目乐观的战争可能性；10.进攻主导是一种自我促进的现象。当国家感觉到攻占容易的时候，会采取一些进攻性的军事战略，强化这种现象，由此，放大前述九个现象。攻防理论的基础•定义：攻防比：进攻者获得领土所需要的军事力量的费用除以防御者所部署的军事力量的费用；•攻防比越大，防御越有利，战争越不容易发生•概念可操作化的条件：战争代价、领土欲望、作战级别、最优化策略、双边问题影响攻防平衡的因素•技术–机动性–火力–保护–后勤–通讯–探测•地理•军事力量规模–对核武器：将对手的报复能力降低到确保摧毁以下的能力•民族主义•资源累积•排除的因素：–联盟–先动优势例：计算两个国家战略核武器的攻防对比设对峙双方甲和乙各自拥有核武器数量为N甲和N乙。假定甲是进攻方。甲对乙发动第一次打击，n枚核武器可以摧毁一枚核武器。甲方摧毁乙方核武器的数量为N甲/n。乙方剩下核武器的数量为N乙–N甲/n。对进攻方（甲方）的要求是，进攻方必需将对手报复能力削弱到接近于零：N乙–N甲/n≈0。则：N乙≈N甲/n假定双方单个核武器造价是一样的，核武器总费用与数量成正比，因此，双方费用的比就是双方核武器数量的比：单向攻防对比：D甲乙=N甲/N乙≈n结论是：摧毁一枚核武器需要的核武器数量越多，攻防对比越大，防御方越有利，战争越不容易发生。这与经典军控理论的结论是一致的。墨子的理论与实践•非攻–个人道德与国家道德的比较〈非攻上〉–非传统安全〈非攻中〉–人的安全〈非攻下〉•墨子与现代科学家的裁军运动–Pugwash等•防御性军备和战法：–〈备城门〉：装备，战法，后勤（为卒乾饭，人二斗，以备阴雨，面使积燥处。）；–〈备高临〉：对付城外临时建立的制高点；–〈备梯〉：对付云梯；–〈备水〉：对付水淹–〈备穴〉：对付地道：例如，防御性化学武器