第九讲资本主义经济制度的演化

1第九讲资本主义制度的演化一、自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变（一）产业革命和资本主义经济制度的确立资本主义经济制度有一个产生、发展、演变的过程。了解资本主义经济制度的演变过程，有助于我们深刻地认识生产关系适应生产力状况规律的客观性，理解资本主义经济制度被社会主义经济制度取代的历史必然性。资本主义起始于16世纪，通过18世纪后半期开始的产业革命以及与之并行的世界市场的形成，建立起自己的物质生产基础，使资本主义生产方式最终确定。产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工厂手工业发展到大机器生产的一个飞跃。产业革命以新技术的发明制造和机器的广泛使用为主要标志。产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术制造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确定发挥了关键性作用。1、产业革命促进了当时社会生产力的迅速发展。2、产业革命引起社会生产关系的深刻变化。——工厂制度使工人变成机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家，同时，它排挤了小资产阶级和和中间阶级，使居民中的差别主要分为两个阶级：无产阶级和资产阶级，其他阶级几乎都2被吞并或消灭了。3、资本主义经济制度的基本特征随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确定起来。资本主义经济制度的基本特征是：（1）生产资料归资本家私人占有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营。（2）实行雇佣制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资。（3）资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。在这个阶段内，自由竞争在经济领域中占统治地位，这就是自由资本主义阶级。{资本主义产生——产业革命——资本主义制度确定初期（自由竞争）}所谓的自由竞争，就是商品生产经营者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。其主要特征是：（1）竞争的主体是以分散的、生产经营规模大的、单个资本构成的个人业主制为主。（2）各个竞争主体之间的关系，以自由竞争为基础，即生产资料和3劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由移动，除了土地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍。（3）竞争的主要手段是改进技术，扩大规模以降低成本，增大利润。（4）社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资本主义国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，一般不直接干预经济及活动。自由竞争引起生产集中，发展到一定阶段使自由竞争资本主义发展为垄断资本主义。（二）第二次产业革命和生产集中引起垄断这种自由竞争在19世纪60——70年代发展到了顶点。在19世纪70年代，发生了第二次产业革命，第二次产业革命是以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，致使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。随着生产力的发展和科学技术的进步，不断地涌现出各种大型的高效率的机器设备，这既为大生产提供了可能，也对大生产提出了要求，因为这些技术设备只有在大企业中加以推广和利用；另一方面，资本主义自由竞争和不断地追逐利润动机驱使着资本主义不断地扩大生产规模以便使自己处于有利的地位。竞争的一般趋势总是大企业战胜中小企业、大资本吞并或控制小资本。因此，生产和资本必然会越来越集中于少数大企业。1、垄断的含义及产生的必然性垄断就是独占，是至少数资本主义大企业联合起来，通过某4种协议，对某个或某些部门的大部分产品的生产、原料来源和销售市场、产品价格等实行操作或控制。简单地说，垄断就是少数的大企业联合起来独占生产和市场。生产和资本的高度集中产生了垄断的可能性。在资本主义的自由竞争阶段，生产和资本的集中一直在进行着。不过，在自由竞争阶段，某一部门的产品生产和销售是由几百个甚至几千个大企业掌握了一个生产部门的大部分产品的生产和销售，就有可能形成垄断。所以说，生产的高度集中是垄断形成的基础。生产和资本的高度集中也使垄断的产生具有必然性。因为少数大企业规模巨大，实力雄厚，彼此之间势均力敌。为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，同时也为了获取高额利润，少数大企业在客观上也需要谋求暂时的妥协而达成协议，从而形成垄断。同时，生产集中发展到一定高度后，要建立相同规模的企业必须有足够数量的巨额资本，这就使新的企业不易产生，所以生产集中必然产生垄断组织。到19世纪末至20世纪初，这个时期，垄断组织已遍及工业的各个主要部门。特别是重工业部门。垄断组织掌握了国民经济命脉，在各主要资本主义国家的经济领域中占据了统治地位。2、垄断的组织形式垄断是通过各种各样的组织形式来实现的。比较重要的垄断的组织形式有：（1）短期价格协定5短期价格协定是几个大的资本主义企业相互妥协，在一个比较短的时间内，订立一种或几种产品的售价协议，参与者要遵守协议所规定的价格。这种垄断形式很不稳定，一旦市场情况发生变化，协定就随之失效。（2）卡特尔卡特尔是由生产同类商品的资本主义企业，为了获得高额利润，在划分市场，规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔的企业，在生产和销售方面仍保持经营的独立性，只是根据协议瓜分销售市场，确定商品产量、规定标准价格。这种形式的垄断组织也不稳定，参加者之间往往为争取有利的销售市场和扩大销售限额进行着激烈的竞争，一旦企业间的事例发生变化，原来的卡特尔就会瓦解，或按照变化了的势力重新签订协议。（3）辛迪加是生产同类商品的少数企业为了获得高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已经丧失了商业上的独立性，他们的产品销售和原材料采购都按协议份额完全由总办事处办理，仅仅保留生产上和法律上的独立形式。（4）托拉斯托拉斯是由生产同类或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高6额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产上和商业上的独立性，大家联合成为一个庞大的企业，由董事会统一经营管理，各个资本家变成托拉斯的股东，按照股份取得股息和红利。由于参加者在生产、商业、财务等各个方面失去了独立性，一切活动都统一由董事会掌握，领导权由最大企业控制，各股东按投资比例来分配利润，所以托拉斯比卡特尔、辛迪加更加稳定。（5）康采恩康采恩也称财团，它是在金融上以某个最大资本家集团为核心的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。即以在金融上以某个最大资本家为核心，把许多不同部门的企业联合起来而形成的企业集团。核心企业通过收买股票，从事参与和财务控制等办法，把其他企业置于自己的控制之下。参加康采恩的，既有单个企业，又有其它的垄断组织，，如辛迪加、托拉斯。参加康采恩的企业只保持着形式上的独立性，实际上，受到属于核心地位的大企业或大银行的直接控制。康采恩的出现已经突破了生产部门的界限，使垄断的广度和深度都进一步加强了。康采恩在20世纪30年代首先产生于法国，第一次世界大战以后，康采恩在德、日和欧洲其他国家中得到了迅速的发展。随着垄断资本主义的发展而日益成为最重要的组织形式。垄断组织的各种形式反映不同的垄断程度。在德国，卡特尔曾经盛行一时；在英国，广泛采用辛迪加的形式；美国则被称为托拉斯的7国家。各国后期实际上都采用了康采恩这种复杂的垄断组织形式。到20世纪后半叶，垄断组织的形式又有了新的发展，主要特征是混合联合生产经营。这一方面可以保证一定时期内最大限度地提高企业的利润率，另一方面还可以在经济结构不断变化，新兴产业部门层出不穷，市场行情不断波动的条件下，通过混合经营规避风险，稳定、持久地保持垄断地位和获取高额垄断利润。但不论是哪一种形式，其实质都是垄断资本家为了垄断生产和市场以攫取高额垄断利润的工具而垄断价格是垄断组织获取垄断利润的主要手段之一。3、垄断利润和垄断价格（1）垄断利润在自由竞争的资本主义时期，通过部门之间的相互竞争，价值转化为生产价格，剩余价值转化为利润进而转化为平均利润。到了私人垄断资本主义时期，垄断资本家凭借其垄断地位，将生产价格转化为垄断价格。垄断形成后，垄断组织生产的目的不只是局限于取得平均利润，而是要取得高额垄断利润。这时平均利润转化为垄断利润。追求垄断利润是垄断资本主义生产的目的和发展的动力。垄断利润是垄断资本家凭借在生产和流通中的垄断地位而长期获得的大并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列“进入壁垒”与“退出壁垒”的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律8难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，而是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余价值劳动创造剩余价值。除此之外，还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇用工人创造的一部分剩余价值，普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。（2）垄断价格私人垄断形成以后，垄断资本家已不满足于获得平均利润，而要求获得更高的垄断利润。垄断资本家获得垄断利润的主要途径是制定垄断价格。垄断利润是通过垄断价格实现的。垄断价格是指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，依靠自己在经济上的垄断地位所规定的能够带来垄断利润的一种商品市场价格。垄断资本家获得垄断利润的主要途径是制定垄断价格。垄断价格=成本价格+垄断利润垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价格是垄断组织在出售商品时所制定的高于其价值和生产价格的市场价格，简称垄断高价。垄断低价是垄断组织在购买和倾销商品时所制定的低于商品价值和生产价格的市场价格，简称垄断低价。A．垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品9时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下。B．垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策，一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。垄断价格的做法：（1）领先价格制（2）目标价格制（3）完全成本定价制（4）产品生产周期定价制垄断价格的形成并不违背价值规律，它只是进一步改变了价值规律作用的表现形式，是商品的生产价格比较长期地、稳定地背离生产价格和价值，但不能脱离商品的价值。从全社会来看，整个社会的商品价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动创造的。垄断价格不能增加或减少社会的价值总量，只能使价值和剩余价值发生有利于垄断资本家的重新发配。从整个社会来看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。（三）垄断资本主义的基本经济特征垄断资本主义发端于19世纪末20世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。垄断资本主义即帝国主义。垄断是帝国主义经济的根源和最深度的基础。帝国主义——专制统治者对外侵略扩张的政策或政治制度。发达资本主义国家的垄断资本主义即帝国主义主要的基本经10济特征：第一、资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。第二、工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。第三、资本输出具有特别重要的意义。第四、国际垄断同盟从经济上瓜分世界。第五、主要发达资本主义国家在垄断阶段以后，都不同程度地瓜分殖民地，建立殖民体系的肮脏交易。二、国家垄断资本主义(一)垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性。国家垄断资本主义是指资本主义国家全面干预社会经济生活，对生活经济活动进行控制和支配下的资本主义，它是私人垄断资本与国家政权相互配合的产物。国家垄断资本主义早在私人垄断形成之后就开始产生了。在20世纪初，私人垄断形成的同时，开始出现了资本主义的国有铁路、兵工厂、国有土地基金以及国家储金局等，可以说是国家垄断资本主义的萌芽形式。第一次世界大战爆发和30年代世界性经济大危机期间，各主要资本主义国家都加强了对经济生活的干预。